特色数字馆藏用户参与建设模式研究*

李书宁 方春燕

（北京师范大学图书馆 北京 100875）

在图书馆各类商业数据库和资源日趋雷同的情况下，特色数字馆藏的建设已成为图书馆在互联网时代谋求长远发展的重要保证，特色数字馆藏建设不仅可更好地满足用户日益多元化的信息需求，也可通过图书馆之间的资源共享为全国乃至全世界其他用户提供有价值的服务，还可极大地扩大图书馆在因特网时代的社会影响力。但项目组对国内主要高校图书馆特色数字馆藏建设调研［1］发现，近年在各馆努力下取得了不菲成果，但由于建设工作缺少用户参与，建设成果与用户真实需求有较大差距，用户利用率明显不高，很多特色数据库处于荒芜状态。亚马逊、百度等互联网其他信息服务行业的成功经验表明，要想让用户更多使用，最好的办法就是让用户参与其中的建设工作。与此同时，Web2.0技术的普及和发展使“以用户为中心、吸引用户参与、关注用户体验”为核心的Web2.0理念深入人心。利用互联网提供服务的各类机构为增加产品和服务的吸引力，极力利用各种技术手段（评论、排名、加标签等）提高用户的参与度，这不仅催生了用户参与技术的发展与普及，也培养了用户的参与意识和参与能力，这些都为图书馆馆藏建设中引入用户参与建设奠定了良好的实践基础，刘磊等人对部分沿海高校用户的调查结果中“88.6%的用户赞同“用户参与数字资源建设能提高图书馆的数字资源建设水平”的观点并愿意参加图书馆数字资源建设和规划”［2］也有力地证明了这一点。于是，特色数字馆藏建设中引入用户参与机制就变成了一种非常有益且可行的策略。特色数字馆藏用户参与建设模式的研究则可较为系统的归纳建设过程中的关键问题，相关实践也可据此快速设计相关的建设方案，达到事半功倍的效果。

1 特色数字馆藏用户参与建设模式的界定

特色数字馆藏用户参与建设模式是指用户在图书馆馆员的引导、支持和必要的管理下，借助于必要的技术手段或方法，通过各种方式参与到特色数字馆藏建设之中，图书馆为此需要建立相应保障机制保障用户参与工作能够顺利、高效和高质量实施的一种模式（参见图1）。特色数字馆藏大体可以分为学校特色（机构特色）、学科特色、馆藏特色和地方特色四类［1］。根据图书馆馆藏建设的生命周期，特色数字资源建设大体可以分为馆藏规划、建设实施和服务维护三个阶段，用户全程都可以参与其中，各阶段用户可参与的内容会有所不同。从参与用户角度来看，由于不同类型用户参与方式、参与内容和管理机制等会有所不同，特色数字馆藏的参与用户大致可以分为志愿者用户和付酬用户两类，从国内外相关的实践来看，志愿者用户是特色数字馆藏建设的主要参与群体。这两类用户都有专家用户和普通用户之分，鉴于专家用户在其中发挥的特殊作用，本文特别将其提出来，图1中用虚线表示。下面从参与用户类型视角分别进行讨论。

2 专家用户群体的特色数字馆藏参与建设模式

2.1 参与建设内容与方式

专家是指在学术、技艺等方面有专门技能或专业知识的人［3］，一般应该为在某一行业、某一学术领域、某一特殊技能等专一方面被同行、相关人群、领导认可的人物。结合国内外相关实践的分析，本文认为特色数字馆藏建设中的专家用户主要可分为三类：（1）学科专家，馆藏建设具体内容涉及的学科领域的专家；（2）馆藏建设专家，主要是那些对于馆藏建设理论研究和实践方面有一定造诣的专家、资源描述相关的信息组织专家；（3）信息技术专家，主要是数字馆藏涉及的数据库、发布与管理平台等信息技术相关的专家。

这三类专家中，后两类专家用户因为不涉及馆藏的具体学科内容，参与工作一般都处于宏观管理层面，比如馆藏建设前期各类规划、各种方案的论证及相关原则性问题的讨论，参与成果多以建议方案、可行性报告等方式呈现［4］。馆藏建设专家经过对本馆馆藏情况的调研分析，并结合当前数字馆藏建设的现状及未来发展趋势，在特色数字馆藏中长期发展规划、短期项目规划等提出建议或意见，论证相关馆藏建设项目的价值和可行性。信息组织专家则需为特色数字馆藏资源类型、相关表述元数据、长期保存所需要的元数据等资源描述提出建议或意见。信息技术专家则对特色数字馆藏建设、发布和管理所需的软硬件设施给予强有力的指导。这些专家也可参与特色馆藏建设项目完成后的评估。

学科专家用户在特色数字馆藏建设中的参与工作则相对微观，参与范围也更加广泛，主要体现在：（1）资源捐赠。学科专家手中都有非常丰富且珍贵的资料资源，其中相当多资料是图书馆没有的，是图书馆构建特色馆藏的有益补充，有的图书馆某个特色数据库甚至完全是基于学科专家捐赠而建，如西北工业大学图书馆的姜长英数字图书馆；（2）资源遴选。特色数字馆藏建设过程中，面对庞杂大量的数字资源，要数字化哪些资源，哪些需要优先数字化等都可由学科专家参与遴选，国内外实践中都有较多案例，如美国卡耐基大学图书馆科学史方面的特色馆藏由专家Henry Posner收集遴选、北京大学图书馆北京历史地理数据库则由该校历史地理研究所的专家参与资源选择和整理［5］，剑桥大学图书馆的一战史诗数字特藏项目也是由相关专家参与推荐数字化内容，挑选相关手稿资料等工作［6］。（3）资源描述评级纠错等。国外馆藏建设众包实践中，不管是澳大利亚国家图书馆的数字报纸项目，还是美国加利福尼亚州州立大学图书馆的数字报纸项目，在参加数字报纸OCR识别错误纠错和增加tag等描述性工作的用户中，有50%多的用户实际上就是历史学家和家谱学家［7］，美国犹他州数字报纸项目2012参与的用户中更有72%的用户是家谱学家［8］，这说明如果建设的馆藏对于学科专家帮助非常大且专家又有时间的话，某些学科专家愿意参加资源描述、评级和纠错这类微观耗时的工作。

2.2 模式适用范围及保障机制

专家用户参与数字特色数字馆藏用户模式主要适用于馆藏建设前期规划、可行性论证、资源描述的元数据体系、技术选择和系统选型、建设后期项目成果评估等较为宏观的工作。从特色数字馆藏的类型来看，“馆藏特色”数字馆藏建设中多数情况下图书馆对自己馆藏情况比用户更熟悉，专家用户层面多处于技术辅助层面，但学校特色、学科特色和地方特色三类数字馆藏建设则需要专家有主导性的参与，也更适合使用专家用户参与模式。

一般而言，专家用户都非常繁忙，对于图书馆数字馆藏建设的参与多是宏观层面（少数学科专家除外），与其类型他用户相比，参与的时间也相对较少，有些参与工作都是一次性的，但参与质量比较高，因此专家用户参与建设模式的保障机制中对激励引导、质量控制和管理支持机制措施需求相对较弱，而宣传招募机制则是其中特别需要关注的内容。专家用户的宣传招募机制要解决的是通过宣传让学科专家知道图书馆正在进行的工作，在哪些方面需要帮助，需要哪些资源来补充当前的馆藏建设，通过宣传让馆藏建设专家和信息技术专家了解他们参与的意义和途径。整个工作最需要注意的是专家选择问题，项目组对国内部分图书馆特色馆藏建设项目调查发现，相当多的特色馆藏建设项目，甚至中长期发展规划都没有聘请专家参与，建设具有很强的盲目性，不具有可持续性，有些特色馆藏建设虽邀请专家参与，但专家选择非常盲目，参与效果不好。因此，在特色数字馆藏建设的前期规划中，应该邀请相关专家参与，在选择专家的时候，不能采用“就近选择”（含“距离接近”和“关系接近”）的原则，也不能只根据专家的知名度进行选择，需要根据具体的需要采用尽可能客观的标准选择相关的专家，业界有一些通过计量确定领域专家的方法［9,10］可以参考。由于学科专家用户参与工作内容较多，所耗费的时间比较多，宣传和选择的时候要注意向50岁以上的用户倾斜，美国加利福尼亚州立大学图书馆数字报纸项目参与用户中，50岁以上用户占到了 79.9%［8］。

3 志愿者用户群体的特色数字馆藏参与建设模式

3.1 参与建设内容与方式

志愿者是指不为物质报酬，基于良知、信念和责任，志愿为社会和他人提供服务和帮助的人。作为非营利性机构，图书馆往往是志愿者较为集聚之处，国外相关调查显示［11］很多用户参与图书馆特色数字馆藏建设目的就是“帮助图书馆这样的非营利性机构”。本文所指的志愿者用户是指那些不为物质报酬，义务参与图书馆特色数字馆藏建设的用户，包括各类志愿者组织名下登记姓名的志愿者，也包括在图书馆登记的志愿者和众多不具姓名的志愿者用户（含众包用户）。志愿者用户的自愿、主动参与极大地推动图书馆特色数字馆藏的建设，是国内外相关实践中最常见和最主要的参与模式。志愿者用户可参与建设内容非常多，基本上可涉及特色数字馆藏建设生命周期的各个环节：

（1）规划阶段。图书馆可将制定的中长期数字发展规划等以合适的方式征询志愿者用户中普通用户的意见和建议，尤其是其中涉及馆藏建设具体内容、服务方式等与用户利用直接相关的部分。另外，鉴于普通用户量上的优势，某些不易确定的内容，如哪些资源需最优先数字化或者资源描述的元数据采用哪些字段更为合适，都可让普通用户以投票的方式决定。新加坡南洋技术大学图书馆在制定中国旗袍特色数据库的元数据方案时，将DC、VRA Core及相关标准的元数据要素整合成“元数据池”，让用户挑选出最重要的元数据要素，然后根据用户的投票数确定最终元数据方案［12］。

（2）实施阶段。①资源捐赠与遴选。国内很多图书馆的特色数字馆藏的印本资源都是用户捐赠的，其中最多就是各类名人数据库，这些数据库资源要么全部来自于捐赠，要么捐赠对馆藏提供了补充。除此之外，各馆建立的很多特色数据库，如美国普林斯顿大学的钱币数据库、纽约州立图书馆的“饭店菜单”数据库，都是利用志愿者用户捐赠的数字资源建立的。用户也可基于自己学科背景知识帮助图书馆遴选和整理相关的优质资源，如俄亥俄州大学图书馆建立的Biz商业维基资源库的商业参考书、网站等都是志愿者用户参与遴选整理的［5］。②资源内容补充。资源内容补充基本上都基于已有资源展开的，具体方式包括：为已有数字图书增加书内内容目录、提要、数字封面照片、部分全文等，如Open library的相关工作［13］；将数字馆藏中的扫描图片以人工输入的方式转换成文本格式，如英国伦敦大学学院的边沁手稿录入项目［14］、牛津大学波德莱恩图书馆的乐谱录入项目［15］；其他方式补充内容，如英国伦敦政治经济学院的Charles booth数据库建库时请学生志愿者实地核对booth当年调查街道是否依旧存在，拍摄相关照片并在地图标记位置等工作［16］。③资源描述评价。资源描述评价是用户借助于web2.0相关技术为资源增加tag标签、评级和评价，为已有数字馆藏资源提供更多的使用和揭示途径，相关案例有很多，如澳大利亚国家图书馆的数字报纸项目和美国国会图书馆的照片标记项目［5］。④数字资源内容纠错，其中最多就是OCR识别错误的纠错，志愿者用户比照数字图片纠正OCR识别的错误，此类实践项目很多，Rose Holley博士博客上列出的相关重大项目就有9个［17］。

（3）服务维护阶段。特色数字馆藏对外提供服务阶段，图书馆可邀请用户编写或完善馆藏利用相关的帮助，参与相关的参考咨询工作，从用户角度编写的帮助和结合自身经历提供咨询服务将对其他用户有更强的指导意义。图书馆还可根据用户对资源的使用率或用户投票决定哪些数字资源可被剔除，哪些资源需要借助于仿真或迁移的方式实现数字资源的长期保存。为了发挥特色数字馆藏更多用处，图书馆也可通过开放接口或数据的方式允许志愿者用户进行二次开发和数据集成服务。

3.2 模式适用范围及保障机制

志愿者用户群体参与模式主要适用于馆藏建设的微观操作层面，这些微观层面的特色数字馆藏建设工作，主要分为三类：（1）图书馆借助于庞大的用户群“集体决定”，如投票决定元数据集合；（2）图书馆借助于用户从用户角度对资源和服务进行揭示；（3）图书馆借助于用户完成只依靠自己的力量无法完成或很难完成的工作，如要建库的资源，图书馆没有或者需要补充，但通过正常购买渠道很难获得，可邀请用户捐赠；图书馆没有建库资源遴选、描述和技术支持所涉及学科领域的人力资源，需相关用户帮助；相关工作工作量级巨大，图书馆无力支持完成，如数字资源OCR识别错误纠错，需借助于庞大的用户群分担参与完成。由于大多数情况下，图书馆对能够参与的志愿者用户情况无法清晰把握，对工作进度和工作质量也无法把握，该模式适用于对完成时间无紧迫性要求和对完成质量无明确要求的工作。

由于志愿者都是“义务”工作，志愿者用户群体参与建设模式重点考虑的保障机制是：（1）宣传招募机制。宣传招募机制要解决的问题是让用户知道在建的馆藏建设项目并充分了解图书馆的困难、用户可参与的工作及参与的重要性，还要通过长效宣传机制不断吸引新用户参与。相关实践研究［18］表明，建立专门的项目网站公布清晰的建设目标和可见的进程表，充分利用主题事件（如：特定节日）进行宣传招募可起到很好效果。宣传不但要充分利用宣传彩页等传统媒体，也要充分利用社交网络、手机图书馆等现代媒体。（2）激励引导机制。Web2.0环境下，用户参与的动机主要有求知、互惠、交往、兴趣、胜任性心理满足和实用价值等很多种［19］，激励引导机制要做的是针对不同的动机，利用合适的方法激发用户参与和持续参与积极性，并引导用户以正确的方式实现预想的动机。（3）管理支持机制。图书馆需要为参与用户提供必要的学习交流平台、技术支撑平台等，使得用户能够方便快捷的参与相关工作并顺利满足参与动机。如果参与工作在相关平台的支持下，能够简单有趣，如采用游戏的方式，参与人数和参与效果都会大力攀升［8］。质量控制机制虽然不是志愿者参与模式的重点关注内容，但如果能利用激励机制和技术支持平台等实现参与用户之间的质检和纠错工作，则能大大提高整体参与工作质量。

4 付酬用户群体的特色数字馆藏参与建设模式

4.1 参与建设内容与方式

在图书馆特色数字馆藏建设的用户参与者中，还有一类用户，参与工作可以获得一定的报酬，比如高校图书馆招募的勤工俭学的学生，本文称这类用户为付酬用户。这些用户虽然人员和工作时间不及招募的正式员工固定，但相比于志愿者用户，他们人员相对固定、工作时间相对固定，也可以固定工作场所，既利于培训交流，也利于工作整体进度的把控，而且这些用户一般都有一定的学科专业背景，工作热情较高，但劳务成本低廉，因此付酬用户群体在特色数字馆藏建设实践的部分工作中被广泛应用。

理论上讲，付酬用户可参与前面志愿者用户所有数字馆藏建设工作，但付酬用户更适合参与以下工作：（1）印本馆藏的数字化扫描和OCR识别。对于扫描设备，学生工很容易熟悉使用，与参与其他馆藏建设工作相比，扫描和OCR识别工作培训成本非常低，国内图书馆特色馆藏建设让学生工参与此项工作很多，美国明尼苏达大学图书馆的绿色革命特色馆藏项目和大学档案项目、普林斯顿大学图书馆Mudd手工图书馆项目的扫描和OCR识别都是由学生工完成的［20］。（2）资源描述和元数据整理。数字资源的描述目前主要有图书馆行业描述和用户描述两类，二者互相补充以提供更多途径揭示资源、方便利用。志愿者用户参与的资源描述大多是从用户角度进行的，付酬用户则可在经过必要的培训之后按照图书馆行业的元数据标准规范对资源进行描述。美国图书馆与信息资源委员会（CLIR）调查发现其下属图书馆在特色馆藏建设中大量使用了学生工，有很多就参与了资源的编目工作［21］。美国北卡罗来纳州大学图书馆的数字南部历史馆藏项目元数据整理、入库等工作都是学生工完成［20］。

4.2 模式适用范围及其保障机制

付酬用户群体参与建设模式主要适用于对进度和质量有明确要求的工作，而且由于参与人员人数和参与时间有限，所以付酬用户参与工作的总量也不宜过大，是能在可预见的时间内完成的。付酬用户参与模式的高效高质实施，需要重点考虑建立如下保障机制：（1）要考虑的是管理支持机制中“培训”机制的建立，要通过合适的方式让这部分用户以最快的速度把握培训内容并能够很好地在实践中付诸实施；（2）要建立质量保障机制，通过事先设置质量考核标准、培训质量控制规范，事后通过系统检测、用户互查、馆员抽查等方式进行质量检测和修改；（3）认真思考相关的考核激励机制，为报酬设置合理的工作量，借助于物质奖金、精神奖励、图书馆资源服务权限拓展等方式激励用户更高质量地完成相应工作。

5 结语

借助于用户参与，图书馆的特色数字馆藏规划可更加科学，馆藏可得到极大补充和完善，资源利用会更加方便用户，整个数字馆藏建设效率也会大大提高。本文结合国内外的实践，讨论了三种参与模式参与内容、适用范围和保障机制。具体实践中，三种参与模式的参与用户和参与内容之间并不能严格的区分，三者之间也不互相排斥，图书馆特色馆藏建设中可针对不同的工作项目或项目不同阶段的需要采用不同模式。但是若想在实施中取得良好却并不容易，需要进行细致的规划、良好的协调、对用户要充分信任以及完善实施的保障机制［18,22］。另外，还需要注意的是：图书馆要信任用户，要倾听普通用户和专家用户的声音，但不能完全由用户决策，图书馆还要有足够的智慧来分析用户的需求，确定哪些是可以实现的，在需求代表性和实现成本之间找到平衡点［23］。

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