山岭公路隧道施工安全风险理论和评价方法

雷淑芳

【摘 要】山岭公路隧道建设中，人员、机械、环境、管理四大因素共同作用来影响山岭公路隧道施工风险的水平。在探讨山岭公路隧道施工风险的基本内涵、风险辨识、风险估计以及风险评价等相关概念的基础上，根据山岭公路隧道的施工特点，把风险管理绩效分析这一概念引入其中，并建立适用于山岭公路隧道的施工风险评价模式。

【关键词】施工安全；评价方法

1.山岭公路隧道施工风险的定义

“风险”一词，其英文为Risk，查询高级汉语大词典，风险的解释是：“危险；遭受损伤、伤害、不利或毁灭的可能性”。美国的CooperD.F和ChapmanC.B在《大项目风险分析》书中提到：风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定而产生的经济或财务的损失、自然破坏或者损伤的可能性。

2.人员—机械—环境—管理

人员—机械—环境系统是系统科学理论与系统工程方法在风险管理中的一个重要的应用。此系统中的“人员”主要是指工作的主体（如施工人员、管理人员等），“机械”是指人所操纵的对象（如起重机、挖掘机、动力车等）的总称；“环境”是指人员、机械共同工作所处的工作条件（如气温、天气情况，噪音，有害气体等）[1-3]。人员—机械—环境三者之间是一个交互的相互影响的系统，他通过三者之间信息的传递、加工以及控制，形成一个相互关联的复杂的大的系统，并采用系统工程的方法，使其具有“安全、高效、经济”的综合效用。

在对山岭公路隧道施工风险评价研究中，人员因素主要指的是人的主观失误和客观失误，同时人的主观失误又是一个重要的影响因素，也是风险评价重点研究的对象。为了进一步完善山岭公路隧道风险评价的可行性，把人的客观因素定义为人为因素，而把人的主观因素定义为管理因素，单独作为独立于人员因素的第四大元素；在新形成的人员—机械—环境—管理系统中，管理因素虽然不能直接作用于事件本身，但是他可以间接作用于人员—机械—环境这一系统中，影响此系统中各个因素的不安全行为，这就是所谓的人员-机械-环境-管理系统[4]。

3.风险的分类

对风险进行分类是方便于对风险进行管理和评价。各种风险在形态成因以及损失状况上都表现出不同的特点；对风险进行分类不仅有利于对风险进行研究，更有利于制定应对策略。近几年来，国内的许多专家和学者也对风险的分类进行了大量的探讨和研究，可以总结为如下几种分类方式。

按照风险产生的原因不同可分为：自然风险、社会风险、经济风险。

按照风险产生的环境不同可分为静态风险和动态风险。

按照风险损失的范围不同可分为基本风险和特定风险。

而对于隧道工程中的风险分类，同济大学的陈龙把风险分为：经济风险、合同风险、财务风险、自然灾害风险、施工风险、运营风险以及环境影响风险等[4]。

4.风险的本质

大量的研究资料分析表明，风险分析的目的是寻求或者掌握某一个系统的某些状态，以便进行风险管理，以减小或者控制风险。因此，我们要对风险进行分析，首先必须能显示出系统事件的状态、时间、输入等要素之间的相互关系。概率估计是风险事件和发生的可能性之间的一种关系，这是一种不精确的概率问题。况且，两者之间是否存在这种关系也是一个问题。总之，风险分析的主要目的还是要寻求“一个不利后果产生的原因，为什么会产生”。基于此观点，我们可以认为：“风险本质是不利后果的动力学特性”[5]。

5.山岭公路隧道风险评价的一般过程

山岭公路隧道施工风险在进行评价之前，首先要制定评价计划，使其他各个步骤围绕着这个计划进行。计划的主要内容包括：评价对象的简要描述，评价的目标、评价的流程以及评价方法的选择等。

风险本身虽然具有很大的不确定性，但其是可以被认识的，我们可以通过一定的方法加以分析，并采取适当的方法对风险进行控制。一般来说，工程项目风险在进行评价研究时，通常有以下几个步骤：

风险识别→风险估计→风险评价与决策→风险对策

5.1山岭公路隧道施工风险识别

风险识别是风险评价的开始，同时也是整个风险评价的基础。风险识别的主要任务是找出风险因素，并定性判别风险的性质、发生的可能性以及对工程项目的影响程度。对风险的认知是风险识别的关键，它是采用系统论的观点对整个工程项目进行全面和综合分析[6]。

5.2山岭公路隧道施工风险估计

风险估计是风险评价重要的中心环节，它主要是对已经识别的风险进行估计，估计其后果发生的可能性以及造成的可能性后果的严重程度，也就是后果发生可能性的估算和严重性的估算，从而能对各种潜在后果的相对重要性进行评价，并为风险评价提供数学依据。换句话说，风险估计就是采用某种尺度对已经识别的风险源进行量测，并给出风险发生的概率，用以分析风险发生的可能性以及风险发生后可能造成的后果，即在前期调查资料分析的基础上，采用概率论及数学统计的数学方法对风险事故进行发生概率和风险事故发生后可能造成的损失的严重程度的一种定性或定量的分析。

5.3山岭公路隧道施工风险管理绩效分析

在本文的研究中，山岭公路隧道施工风险评价不仅与风险发生概率和风险发生后果有关，而且与工程在施工过程中风险管理的模式或者说是风险管理绩效有一定的关系。在对山岭公路隧道进行施工过程风险评价时，应该考虑到风险管理模式对风险发生概率和风险发生后果有一定的影响作用。随着工程的不断进展，风险管理不断地对风险发生概率和风险发生后果的值产生影响，从而使得风险评价水平也产生动态的变化。总结起来来说，风险管理绩效分析就是在开展风险管理以后，对风险发生概率和风险发生后果组合值的一个动态的观察和分析过程[7]。

5.4山岭公路隧道施工风险评价与决策

（1）选取项目风险评价标准。项目风险评价标准是项目主体根据不同的项目风险特征，制定的可接受风险水平。一般来说，单个风险事件和项目主体风险采用的风险评价标准是不同的。

（2）分析确定项目风险发生水平。项目风险发生水平它包括单个风险发生水平和整体风险发生水平。因此，项目风险发生水平是综合考虑项目所有风险事件之后确定的。

（3）对比分析。对比分析是指将单个风险发生水平和整体风险发生水平分别与单个风险评价标准和整体风险评价标准进行比对，进而分别确定其风险发生等级是否在可接受范围之内，如果不在，考虑采取哪种措施进行应对。

5.5山岭公路隧道施工风险对策

在对山岭公路隧道项目风险识别、评价以后，要根据此项目风险控制的总体目标，制定出合理的风险管理对策，尽可能降低项目潜在的风险损失和提高项目的风险控制能力。根据以往的研究结果显示，风险对策有四种表现形式：风险规避、风险转移、风险自留和风险合理利用。

5.6山岭公路隧道施工风险评价模式

在前边三节中简要对山岭公路隧道施工风险定义、风险本质以及风险的评价过程进行了探讨和分析，而本节在前边研究成果的基础上，从人员—机械—环境—管理这个系统出发，开展对山岭公路隧道施工风险评价模式的设计研究。从山岭公路隧道施工风险的定义以及风险绩效分析得知，风险的发生水平受人员、机械、环境、管理四大因素的影响，而风险的量化值受风险的发生概率、风险的发生后果以及风险管理绩效三个因素共同影响。基于以上认识，本文在借鉴山岭铁路隧道施工风险评价模式的基础上，设计了适用于山（下转第356页）（上接第330页）岭公路隧道施工风险评价的模式。 [科]

【参考文献】

[1]徐志胜.人一机一环境系统可靠性研究[M].徐州：中国矿业大学出版社，1995.

[2]吴立云，杨玉中.综采工作面人——机——环境系统安全性分析[J].应用基础与工程科学学报，2008，16（3）：436～445.

[3]许如亮.施工现场人、机、环境本质安全[J].安全与健康，2002（9）：21～23.

[4]周峰.山岭隧道塌方风险模糊层次评价研究[硕士学位论文][D].长沙：中南大学，2008.

[5]JTGF60-2009.公路隧道施工技术规范[S].北京：中华人民共和国交通运输部发布，2009.

[6]王卓甫.工程项目管理风险及其应对[M].北京：中国水利出版社，2005.

[7]彭立敏，施成华，安永林等.浏阳河隧道施工关键技术及风险管理研究[R].长沙：中南大学土木建筑学院，2009.