代际差异视角下农民工乡城迁移与宅基地退出影响因素分析——基于推拉理论的实证研究

许恒周 殷红春 石淑芹

(1.天津大学管理与经济学部/公共资源管理研究中心，天津300072;2.天津工业大学管理学院，天津300387)

代际差异视角下农民工乡城迁移与宅基地退出影响因素分析
——基于推拉理论的实证研究

许恒周1殷红春1石淑芹2

(1.天津大学管理与经济学部/公共资源管理研究中心，天津300072;2.天津工业大学管理学院，天津300387)

在2011年天津市农民工调查数据的基础上，本文借鉴推拉理论重新梳理影响农民工城乡迁移与宅基地退出意愿的因素，建立了农民工宅基地退出影响因素的推拉分析框架，并通过实证研究析出和显化在不同代际农民工城乡迁移和宅基地退出过程中起关键作用的因素。研究发现:在推力因素方面，对第一代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是年龄、受教育程度、宅基地在住房养老中的作用、供养系数和对农村基础设施满意程度;对新生代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要有性别、教育程度、供养系数和对农村基础设施满意程度。在拉力因素方面，对第一代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是有无专业培训经历或证书、是否签订劳动合同、区位、单位性质和外出务工时所利用的方式;对新生代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是有无专业培训经历或证书、是否签订劳动合同、区位、单位性质、外出务工时所利用的方式和是否同城里的人交过朋友。在此基础上，提出了相应的政策建议。

代际差异;农民工;宅基地退出;推拉理论;影响因素

转型期中国城乡人口与用地结构的矛盾正深刻地影响着中国社会经济的发展。随着城镇化水平的逐年提高，农村剩余劳动力大量涌入城镇，据统计，2010年我国农民工总量达到2.42亿人，其中外出农民工1.53亿人，他们的就业与生活大部分依赖城镇，却在农村继续保有住宅，有的甚至“旧房未倒，新房照立”。这不仅对耕地保护带来了压力，更使“城乡建设用地增减挂钩”政策的效果大打折扣。究其根源在于城乡分割的二元土地使用制度，以及缺乏完善的与城镇化、工业化进程相适应的农村宅基地流转与退出机制。在统筹城乡发展过程中，通过引导宅基地合理流转，将废弃、闲置的宅基地纳入市场配置，是缓解当前城乡建设用地供需矛盾的有力手段，还可帮助农民通过土地价值变现获得财产性收益，降低其进入小城镇和工业小区的支付成本提供契机，已受到学界的普遍认同与广泛关注。

近年来，随着城乡用地矛盾的凸显，宅基地流转问题已引起政府和学术界的广泛关注。2010年中央一号文件提出，“深化户籍制度改革，促进符合条件的农业转移人口在城镇落户并享有与当地城镇居民同等的权益。采取有针对性的措施，着力解决新生代农民工问题”。2012年2月发布的《国务院办公厅关于积极稳妥推进户籍管理制度改革的通知》要求，农民的宅基地使用权和土地承包经营权受法律保护，现阶段，农民工落户城镇，是否放弃宅基地和承包的农地，必须完全尊重农民本人的意愿，不得强制或变相强制收回。在理论界，不少学者开始从农户意愿角度分析影响农民宅基地退出行为的主要因素［1－5］。可见，农民工宅基地退出及新生代农民工问题已开始成为决策层、理论界及全社会关注的焦点。

目前对农民工的专门研究主要关注的是他们在城市中的状况，如在城市的就业，工资水平、城市融入、社会保障等［6－8］。而对他们在户籍地的权利保护，尤其是关于宅基地权益的研究，目前基本没有文献涉及。实际上，农民工作为流动在城乡之间的特殊群体，土地包括宅基地仍然是他们的基本保障。虽然向城镇迁移还是回到农村最终取决于农民工自身的决策，但在决策函数中土地为农民工城乡迁移提供着不可忽视的保障作用。而已有关于农民工迁移流动研究却忽略了土地的社会保障这个重要的约束条件。另一方面，农民工的宅基地权益较少受到关注还表现为，在对三农问题的研究中，虽然农村土地制度是重点研究对象，但是农民工一般都被置于农民这一更广泛的群体内进行研究，现有研究基本没有把农民工与传统的农民区别开来。已有研究表明，伴随着经济增长和社会结构调整转型，中国的农民工群体已不再是一个高度同质的群体，而开始分化为两代不同的群体——第一代农民工和新生代农民工［9］。目前，学者们已经注意到了这一点，在现有研究中，主要从两代农民工个人特征代际差异、就业状况、对城市的融入度、自我认同以及和城市的心理距离等方面进行了研究［10－11］。因此，有必要从代际差异的视角将农民工与传统的农民区别开来，专门研究他们城乡迁移决策与宅基地退出行为问题。

基于以上考虑，本文在对有关理论和现象关注的基础上，借鉴推拉理论重新梳理影响农民工城乡迁移与宅基地退出意愿的因素，建立农民工宅基地退出影响因素的推拉分析框架，并通过实证研究析出和显化在不同代际农民工城乡迁移和宅基地退出过程中起关键作用的因素，从而为制定有关宅基地流转和农民工迁移的制度与政策设计提供理论与实证依据。

1 基于推拉理论的农民工宅基地退出理论分析框架

“推－拉”理论最早可追溯到英国社会学家拉文斯坦(E·G·Ravenstein)在19世纪80年代提出的“迁移法则”，当时拉文斯坦已提出了这一理论的基本框架。20世纪50年代末，唐纳德·博格(D.J.Bogue)提出了系统的劳动力转移“推－拉”理论，他认为，从运动学的角度来讲，人们做出迁移决策是来自两种不同方向的力相互作用的结果。一种是促使人口迁移的力量，包括来自农村推力(如农村较低的收入水平、农业生产成本增加、农村劳动力过剩导致的失业或就业不足等)和城市拉力(如较高的工资收入、较好的生活水平和受教育机会、较多的就业机会、完善的基础设施和人文环境等);另一种是阻碍人口迁移的力量，包括来自农村的拉力(如和家人团聚的快乐、熟悉的社交网络和社区环境等)和城市的推力(如激烈的竞争环境和陌生的生产生活环境等)。

在完全市场经济条件下，宅基地使用权退出既是市场机制自发对农村土地进行重新配置的过程，也是农民进行乡城迁移的推动和拉动过程。从“推－拉”理论的观点来看，农村宅基地退出主要受两种主要的力量作用，这两种力量分别作用于作为使用权主体的农户和以及宅基地本身上。一种是推动宅基地退出的力，包括来自农村和城市各自对农民工的推力。另一种就是拉动宅基地退出的力量，主要包括来自农村和城市各自对农民工迁移的拉力。

然而，随着时间的推移，农民工群体内部已经发生了较大的代际分化，形成了第一代农民工和新生代农民工两个次级群体，这两个群体由于成长生活经历的差异，从而形成了对农村宅基地不同的权利认知及权益诉求，在宅基地退出的“推－拉”力量中，对这类群体起作用的因素也会所有侧重。

2 数据来源与研究方法

2.1 数据来源及特征

本研究采取了随机抽样与非随机配额抽样相结合的方法，对在天津市制造业、建筑与装饰装修业、交通运输业、批发零售业、餐饮服务业等行业中务工的农民工进行了调查。调查共发放问卷700份，收回680份，其中有效问卷653份。同时，按照国家规定的劳动就业年龄男性在18－60周岁之间，女性在16－55周岁之间，本文剔除了18周岁以下、男性60周岁以上，女性55周岁以上的样本个体，最后剩下613个样本进入分析研究。

根据学术界和政策层面的通常做法，本文将出生于1980年及以后的农民工定义为新生代农民工，在此之前出生的农民工则被界定为第一代农民工。本次调查共涉及新生代农民工286人，占总体的46.66%，第一代农民工为327人，占比为53.34%。两代农民工样本的基本特征见表1。

表1 农民工调查样本基本情况Tab.1 Basic information of survey sample

2.2 变量设定

本文中因变量含义为农民工是否愿意退出宅基地，结果有愿意、不愿意和不一定三种，是农民工在个人因素和诉求满足基础上做出的最终选择。令愿意放弃宅基地为2，不一定为1，不愿意放弃宅基地为0。

根据前面的理论分析，影响农民工宅基地退出的力量主要来自农村和城市，包括来自城市的推力和拉力、来自农村的推力和拉力。所以在具体设定解释变量时，我们按照理论分析的推力和拉力进行选取。结合有关参考文献［12－13］和问卷调查的实际情况，具体有关变量的说明与描述性统计结果见表2。

表2 变量定义及描述性统计Tab.2 Descriptive statistics and definition of variables

2.3 模型选择

由于因变量农民工宅基地退出意愿取离散数值且有“不愿意”、“不一定”、“愿意”3个选择(Y=0，1，2)，故需要建立多元排序选择模型(Ordered Choice Model)，其中，有序Probit模型是理想的估计方法。

在排序选择模型中，作为被解释变量的观测值y表示排序结果或者分类结果，其取值为整数，如 0，1，2，3，…。解释变量是可能影响被解释变量排序的各种因素，可以是多个解释变量的集合，即向量。Order probit模型的一般形式是:

式中，Yi是隐变量或潜在变量，Xi是解释变量的集合，β是待估计参数，εi是随机变量(或随机扰动项)。

在具体的计量分析过程中，根据需要，采用了如下处理方法:由于来自同一家庭或同一村庄的农民工之间，其经济行为、经济决策往往会相互影响，带有一定的相关性，即组内数据不独立，本文采用了聚类稳健回归(Clustered Robust)方法以解决此问题。

3 实证结果与分析

根据前文所述方法，利用软件Eviews6.0进行有序Probit模型估计，具体结果见表3。

表3统计检验结果表明，本回归模型拟合度良好且具有较强的解释力，回归结果可信。从表3可以看出，不同因素对两代农民工的土地流转行为产生了不同的影响，具体表现在以下几个方面:

(1)推力因素对两代农民工宅基地退出的影响。从模型估计结果来看，在影响农民工宅基地退出的推力因素中，年龄对第一代农民工宅基地退出的影响比较显著，而对新生代农民工的影响不显著，但从符号方向来看，都是年龄越大，越不倾向于退出宅基地。这主要是因为随着年龄的增加，农民工的生存保障意识更强，在没有城镇保险的情况下，更加看重宅基地的住房养老功能。

性别变量对第一代农民工的宅基地退出无显著影响;但对新生代农民工的影响显著，其中，对女性农民工的影响显著高于男性。究其原因，在当前的价值观念中，与新生代女性农民工相比，新生代男性农民工由于较低的务工收入以及面临在城市结婚、居住和子女教育等方面的高昂生活成本，他们最终还是选择在农村老家安家，由此造成了他们对农村宅基地的看重。婚姻和外出务工年限变量对农民工的土地流转无显著影响。

教育程度对农民工的宅基地退出有显著影响，但影响程度不同，与新生代农民工相比，第一代农民工宅基地退出行为受到受教育水平的影响更大，主要因为，在新生代农民初次走向非农业劳动力市场时，中国的教育有了长足的发展。在基础教育方面，九年义务教育进一步普及;在高等教育方面，大学扩招，每年数百万的大学生涌向劳动力市场。这使新生代农民的平均受教育程度有所增加的同时，也使新生代农民受教育程度更为平均，内部同质性也在增强(可从标准差上看出)，难以凸显受教育程度的差距，且还要承受大学毕业生就业的冲击，因此，教育程度对新生代农民工宅基地退出很难产生显著影响。

表3 模型估计结果Tab.3 Results of parameter estimation

家庭成员是否参加新农合或其他保险的影响并不显著，就其原因来看，当前我国农村已普遍开展了农村新型合作医疗保险，农户几乎都已参与新型合作医疗保险。而当一件事物已成为共性要素时，对行为决策的影响将会降低或者不会影响行为决策。

宅基地在住房养老中的作用对新生代农民工的宅基地退出行为无显著影响，但对第一代农民工有显著影响，对于第一代农民工而言，长期生活在农村，由于年龄、技能等原因，并不适应城市生活，他们还是比较看重宅基地的住房养老功能;而新生代农民工由于大部分都常时间生活在城市，基本适应了城市的生活节奏，对宅基地的亲切感远不如第一代农民工，对其保障功能也相对比较看淡。

家庭供养系数对两代农民工宅基地退出的影响都显著，但影响程度不同，相对于新生代农民工而言，第一代农民工宅基地退出行为受到供养系数的影响更大，其中的原因应该为第一代农民工往往肩负着整个家庭的责任，且具有较强的家庭观念，而新生代农民工可能更加注重自我生活的舒适及利于自我发展的就业机会。农村基础设施满意度对两代农民工宅基地退出的影响都显著，但影响程度不同，这表明农村落后的基础设施对新一代农民工的影响较大，表明对农村基础设施满意度越低，迁出农村的愿望也强烈，也就越希望宅基地退出。

(2)拉力因素对两代农民工宅基地退出的影响。有无专业培训经历或证书对农民工宅基地退出具有显著影响，且都在5%水平上显著，这说明具有专业培训经历或证书的农民工往往更可能得到具有保障性的稳定工作，可以在一定程度上减少农民工的养老忧虑。

是否签订劳动合同对两代农民工宅基地退出的影响都显著，说明两代农民工在对工作稳定的保障上都比较重视;但影响程度不同，说明第一代农民工并没有将某一特定非农工作作为自己长期的谋生手段，可能只是看重短期的利益;而新生代农民工基本不熟悉农业生产，而把非农务工作为自己谋生的主要手段，故而他们比较看重工作的稳定性。

区位变量对两代农民工宅基地退出的影响都显著，且在5%的显著性水平下通过了检验，这说明它对农民工宅基地退出具有正向影响，这主要是因为农户所在地距离城区越近，说明其区位越好，城市发展的辐射影响越大，宅基地价值就越高，尤其像天津市华明镇，之所以形成了华明镇宅基地换房模式，其中一个关键的因素就是位于城市近郊，地理位置优越，宅基地价值较大。

单位性质对两代农民工宅基地退出的影响都显著，但影响程度不同，相对于新生代农民工而言，第一代农民工宅基地退出行为受到单位性质的影响更大，其中的原因应该和前面分析的一样，第一代农民工对工作的稳定性和养老保障看的比较重，而新生代农民工可能更加注重对工作的兴趣、利于自我发展的就业机会。

外出务工时所利用的方式对两代农民工宅基地退出的影响都显著，但影响程度不同，相对于第一代农民工而言，新生代农民工受工作寻找方式的影响更大。这说明新生代农民工在寻找工作时所利用的方式已经不局限于血缘和地缘的关系，更多地依靠友缘和业缘，也在一定程度上表明新生代农民工与农村宅基地的疏远，而对非农就业环境的融入程度相对比较深高。这一点也反映在是否同城里人交过朋友这一变量上。

4 研究结论与政策启示

在2011年天津市农民工调查数据的基础上，本文借鉴推拉理论重新梳理影响农民工城乡迁移与宅基地退出意愿的因素，建立了农民工宅基地退出影响因素的推拉分析框架，并通过实证研究析出和显化在不同代际农民工城乡迁移和宅基地退出过程中起关键作用的因素，得到以下结论:第一，在推力因素方面，对第一代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是年龄、受教育程度、宅基地在住房养老中的作用、供养系数和对农村基础设施满意程度;对新生代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要有性别、教育程度、供养系数和对农村基础设施满意程度。第二，在拉力因素方面，对第一代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是有无专业培训经历或证书、是否签订劳动合同、区位、单位性质和外出务工时所利用的方式;对新生代农民工宅基地退出意愿产生较大影响的因素主要是有无专业培训经历或证书、是否签订劳动合同、区位、单位性质、外出务工时所利用的方式和是否同城里的人交过朋友。

针对上述结论，本文提出如下政策建议:

第一，加强以“城镇就业”为导向的适龄农民的职业教育和技能培训，采取“政府引导+企校联动”的方式，建立退地适龄农民教育培训向就业转化的“绿色通道”，着眼于将其转变为新一代的复合型、熟练型的产业工人。

第二，研究制定更加科学、合理的农民工自愿退出宅基地的经济补偿机制，开发农民宅基地的经济价值，剥离宅基地的保障功能。

第三，提高农民工退出宅基地后的可持续发展保障水平，最大限度地将实现户籍与各种社会福利比如子女入学、住房保障及其它社会保障的分离，加快以常住人口为基本公共服务与社会保障均等化受惠对象的建设步伐。

References)

［1］彭长生，范子英.农户宅基地退出意愿及其影响因素分析:基于安徽省6县1413个农户调查的实证研究［J］.经济社会体制比较，2012，(2):154 －163.［Peng Changsheng，Fan Ziying.A Study Analysis of Farmers’Willingness to Withdraw from Rural Homesteads and Influencing Factors［J］.Comparative Economic ＆ Social Systems，2012，(2):154 －163.］

［2］陈霄.农民宅基地退出意愿的影响因素:基于重庆市“两翼”地区1012户农户的实证分析［J］.中国农村观察，2012，(3):16－21.［Chen Xiao.Factors of Peasants’ Willingness to Return Residential Lands［J］.China Rural Survey，2012，(3):154 －163.］

［3］许恒周.基于农户受偿意愿的宅基地退出补偿及影响因素分析:以山东省临清市为例［J］.中国土地科学，2012，(10):75－81.［Xu Hengzhou.Compensation for Quitting Rural Residential Land and Its Influential Factors Based on Farmers’Willingness to Accept［J］.China Land Sciences，2012，(10):75 －81.］

［4］王兆林，杨庆媛，张佰林.户籍制度改革中农户土地退出意愿及其影响因素分析［J］.中国农村经济，2011，(11):34－39.［Wang Zhaolin，Yang Qinyuan，Zhang Bailin.Farmers’Willingness for Quitting Rural Residential Land and Its Influential Factors［J］.Chinese Rural Economy，2011，(11):34 －39.］

［5］张怡然，邱道持，李艳.农民工进城落户与宅基地退出影响因素分析［J］.中国软科学，2011，(2):62－68.［Zhang Yiran，Qiu Daochi，Li Yan.Analysis of Influencing Factors for Migrant Workers Settling into the City and Exit Mechanism for Rural Residential Land［J］.China Soft Science，2011，(2):62 －68.］

［6］褚荣伟，肖志国，张晓冬.农民工城市融合概念及对城市感知关系的影响:基于上海农民工的调查研究［J］.公共管理学报，2012，9(1):44 － 52.［Zhu Rongwei， Xiao Zhiguo， Zhang Xiaodong.Concept of Urban Integration of Chinese Migrant Workers and Its Effect on Perceived Relationship［J］.Journal of Public Management，2012，9(1):44 －52.］

［7］姚俊.农民工参加不同社会养老保险意愿及其影响因素研究:基于江苏五地的调查［J］.中国人口科学，2010，(1):93－102.［Yang Jun.Migrant Workers’Intention to Participate in Social Pension Insurance ［J］.Chinese Journal of Population Science，2010，(1):93 －102.］

［8］杨晓军，陈浩.农民工就业培训的投资决策模型及实证分析［J］.中国人口科学，2008，(6):63－70.［Yang Xiaojun，Chen Hao.An Investment Decision－making Model of and Empirical Analysis on Peasant Workers’Employment Training［J］.Chinese Journal of Population Science，2008，(6):63 －70.］

［9］王东，秦伟.农民工代际差异研究:成都市在城农民工分层比较［J］.人口研究，2002，26(5):49 －55.［Wang Dong，Qin Wei.Study on Inter-generation Difference of Migrant Workers［J］.Population Research，2002，26(5):49 －55.］

［10］黄祖辉，刘雅萍.农民工就业代际差异研究:基于杭州市浙江籍农民工就业状况调查［J］.农业经济问题，2008，(10):51－61.［Huang Zuhui， Liu Yaping. Study on the Generational Differences in the Employment of Migrant Workers［J］.Issues in Agricultural Economy，2008，(10):51 －61.］

［11］何军.代际差异视角下农民工城市融入的影响因素分析［J］.中国农村经济，2011，(6):15－26.［He Jun.Analysis of Influential Factors on the Integration of Migrant Workers into City Life［J］.Chinese Rural Economy，2011，(6):15 －26.］

［12］陈会广，陈昊，刘忠原.土地权益在农民工城乡迁移意愿影响中的作用显化［J］.南京农业大学学报:社会科学版，2012，12(1):58 －67.［Chen Huiguang，Chen Hao，Liu Zhongyuan.On the Role of Land Rights in Rural Migrant Workers’Urban－rural Migration Willingness［J］. JournalofNanjing Agricultural University:Social Sciences Edition，2012，12(1):58 －67.］

［13］张斐.金融危机背景下农民工返乡原因实证分析［J］.石河子大学学报:哲学社会科学版，2011，25(2):42 －46.［Zhang Fei.Reasons of Migrant Workers Returning Home When Financial Crisis Comes［J］.Journal of Shihezi University:Philosophy and Social Sciences，2011，25(2):42 －46.］

Analysis of Influential Factors of Withdrawing from Rural Residential Land and Migrant Workers’Urban－Rural Migration under the Perspective of Intergenerational Differences:An Empirical Study on the Basis of Push－Pull Theory

XU Heng-zhou1 YIN Hong-chun1 SHI Shu-qin2
(1.College of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300072，China;2.College of management，Tianjin Polytechnic University，Tianjin 300387，China)

Based on the survey data which was conducted on 613 migrant workers in Tianjin in 2011，this paper used the push-pull theory to analyze the factors that affect the migrant workers’willingness of rural－ urban migration and withdrawing from the rural residential land，established the theoretical framework for influential factors，and then empirically studied the key factors that affect the withdrawing from rural residential land between the different generations of migrant workers.The results show that in the aspect of pushing，the factors that have significant influences on the willingness of withdrawing from residential land for the old-generation of migrant workers mainly include age，education，the effect of residential land in aged insurance，sustentation coefficient and the satisfaction for rural infrastructure;the factors that have significant influences on the willingness of withdrawing from residential land for the new-generation of migrant workers mainly include sex，education，sustentation coefficient and the satisfaction for rural infrastructure;in the aspect of pulling，compared with the new － generation of migrant workers，professional training experience or certification，signing labor contract or not，unit property，distance from the city are the main factors that affect the willingness of withdrawing from residential and for the old－generation of migrant workers;professional training experience or certification，signing labor contract and the approach of migrant work are the main factors that affect the willingness of withdrawing from residential and for the new － generation of migrant workers.Based on above conclusions，corresponding policy implications are put forward.

intergenerational differences;migrant workers;exit mechanism for rural residential land;push－pull theory;influential factors

F301.2

A

1002－2104(2013)08－0075－06

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.08.012

2013－05－19

许恒周，博士，副教授，硕导，主要研究方向为土地经济与管理。

国家自然科学基金“农民分化视角下农民养老保障与农地流转:互动机理、影响效应与政策创新”(编号:71203157);国家自然科学基金“基于农户行为的耕地质量与粮食生产能力空间分异研究”(编号:41101537)。

(编辑:王爱萍)