风险辐射图在水利工程招标阶段风险评估和预警中的应用：以浙江省某围涂工程项目为例

金晔军

（浙江省水利水电勘测设计院，310002，杭州）

水利工程项目招标工作的顺利进行是项目有效实施的前提和保证。在招标阶段，项目业主一方面要考虑到水利工程所具有的特点难点，如受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响大、环境干扰严重、施工工程量大、技术工种多、施工强度高等；另一方面需要选择合适的承包商和供应商，反复比较论证和优选施工方案，制定合理的进度控制和质量控制措施，保证施工质量。然而，由于业主与承包商和供应商之间存在信息不对称问题，再加上水利工程项目的风险因素和不确定性因素较高，水利工程项目招标工作风险高、难度大。

项目风险管理的研究方法主要包括定性分析和定量分析两类。定性分析多从风险的类型、风险的防范和风险的应对等三方面作出讨论；定量分析包括层次分析法、模糊综合评价法、最大熵原理等，对风险的定量评估能够帮助项目管理人员决策。然而在项目管理实践中，定量分析的方法并不完全适用，而定性分析又无法确定风险评估的准则。风险辐射图法结合了项目管理专家的意见和定量的评估，能够辅助项目管理人员作出更好的决策。本文以浙江省某围涂工程为例进行分析和探讨。

一、水利工程项目招标阶段风险识别

所谓风险识别，是指业主对不能达到预期目标或者遭受损失的可能因素进行正确的辨别。水利工程招标主要包括两部分内容，一是技术部分，主要是指施工组织设计；二是商务部分，主要是投标报价，即工程造价。一般认为水利工程项目招标阶段的潜在风险因素主要包括以下方面：

1.政治风险

主要是指法律规范以及某些政府行为对项目产生的影响。水利工程项目大多属于社会公益性项目，虽然近年民营资本等不断渗透，但政府的参与和调控仍然占据主导地位，招标过程公开、公平和公正是政府对项目招标工作的基本要求。在项目的招标阶段，法律规范的完整全面和对政治形势的有效预测可以有效预防风险。除此之外，业主和招标单位与政府关系处理对于减少两者之间的沟通成本，避免因信息不对称造成的信任缺失等问题具有重要作用。

2.自然风险

主要包括地质状况风险、水文气象风险和其他不可抗力风险等。在招标阶段，业主方并不能全面勘测项目所处的自然状况，从而因自然风险造成进度延迟、费用成本增加等大量问题。

3.技术风险

技术风险是水利工程项目的主要风险组成部分，也是业主可操控的风险之一，因而对技术风险的正确识别是降低业务因风险造成损失最有效的举措。在招标阶段，水利工程的技术风险主要包括工程设计风险、招标文件风险、评标方式风险等。

4.经济风险

包括投资概算风险、通货膨胀风险等。水利工程投资额度巨大且难以掌控，概算估计过低则工程质量难以保证，估算过高则业主的利益受到损害，再加上项目投资期往往较长，物料价格对投资额度的影响至关重要。招标阶段对经济风险的防控，直接关系业务成本控制的好坏。

5.道德风险

除上述风险外，招标阶段的道德风险也是影响招标工作公开、公平、公正的重要因素。

二、风险辐射图模型构建

风险辐射图，又称雷达图，能够直观形象地揭示一个经济主体（区域）在各个指标中的相对优势和劣势，包括两部分内容：①评价指标，在辐射图中以射线的形式展现；②评价等级，在辐射图中以同心圆表示，同心圆的半径代表指标所有可能的水平，内圆半径为最理想的水平。在以往的研究中，辐射图多用于企业财务分析和人力资本投资管理等领域。辐射图能够直观反映指标状况，对于风险防控和预警有重要的借鉴意义。

利用辐射图对风险管理进行分析主要有几个过程：①识别研究对象的潜在风险因素，建立风险管理的评估指标体系；②确定指标体系中各类风险可能发生的等级；③针对实际问题，结合专家意见对潜在的风险进行等级评估，建立该问题的风险辐射图模型；④结合风险辐射图模型对研究对象的风险进行分析，并给出相应的对策研究。

1.风险评价指标体系

根据水利工程项目招标阶段的5类主要风险，本文建立了相应的风险评价指标体系，如表1所示。

2.风险等级划分

目前被项目管理者广泛应用的是党兴华于2006年利用风险发生的概率确定的风险等级，分为可忽略、微小、中度、严重、关键等5个级别。本文以此为依据，将水利工程招标阶段的风险确定为“0～5”6 个级别，其代表的风险程度如表2所示。

3.风险辐射图模型

根据风险评价指标体系和风险等级便可建立相应的风险辐射图模型。图1描述了招标阶段水利工程项目的风险辐射图模型。风险等级在模型中以同心圆的形式表示，分为“0～5”6 个级别。

具体指标的等级刻度需根据实际的评估对象以及专家对风险等级的评定才能确定。以下以浙江某围涂工程为例说明风险辐射图模型构建及分析过程。

三、浙江某围涂工程项目招标阶段风险评估与预警分析

1.项目招标概况

某围涂工程项目系浙江省发改委2012年批准的重点建设项目，概算总投资约20亿元，计划施工总工期48个月。项目业主为某围垦开发建设有限公司，资金来源为省补、银行贷款及自筹。

某围涂工程分3个标段分别进行招标，1标段建安工程投资约6亿元，主要建筑物为北堤、主堤桩号Ⅰ段、围垦#1闸、中心大闸、35 kV海底电缆移建、设备及安装工程、施工临时工程，分两阶段完成，其中，北堤、主堤桩号Ⅰ段、围垦#1闸及二阶段所有内容有可能取消或有较大变化。2标段建安工程投资约4亿元，主要建筑物为主堤桩号Ⅱ段、四甲水闸、设备及安装工程、施工临时工程，分两阶段完成，其中，二阶段所有内容有可能取消或有较大变化。3标段建安工程投资约4亿元，主要建筑物为主堤桩号Ⅲ段、南堤、三甲大闸、东门新闸、设备及安装工程、施工临时工程，分两阶段完成，其中，二阶段所有内容有可能取消或有较大变化。招标不组织现场踏勘、不召开投标预备会，招标公告同时在浙江招标投标网、中国采购与招标网上发布。

2.项目风险评估与预警

采用风险辐射图对该项目招标阶段的风险进行评估。其中对每类风险指标的等级采用专家打分法进行判定，打分充分考虑风险发生的概率和一旦发生所带来的损失。本文选取了水利工程领域具有多年工作经验的10名项目管理人员对该围涂工程项目进行评分，由此得出该项目招标阶段风险评估的平均结果如表3。

根据项目评估结果，构建风险辐射图，如图2所示。从某围涂工程风险辐射图中可以看出，该项目招标阶段的风险主要集中在技术风险区域，评标方式的冒险选择造成了技术风险发生的概率增加，而招标文件和工程设计一旦发生失误，所带来的损失将极为重大。政治风险、自然风险和企业信誉风险相对较弱，而在政治风险中，由于业主资历尚浅，经验不足，关系处理对业主的威胁较为重大。在自然风险中，由于项目地理位置特殊，其水文气象对项目目标的实现造成了一定程度的阻碍。企业信誉风险虽然会对业主造成威胁，但可以通过完善的评估体系和手段予以解决。

表2 水利工程风险等级说明

表3 浙江省某围涂工程风险评估结果

3.项目风险防控措施制定

依据风险辐射图的分析结论，以评标方式、招标文件和工程设计3个方面为着力点提出改进建议：

①规范招标投标程序，严格筛选符合要求的承包商。从发布招标公告或投标邀请书到投标人的资格审查，从出售招标文件到开标评标，水利工程招标过程中的每个环节对于最终的评标结果都至关重要，预防项目风险首先必须使招标投标程序合乎法律法规的要求。

②编制严谨的工程招标文件，明确相关合同条款。在编制招标文件时，不仅要明确项目的工程量清单，选择合适的合同计价方式，还要拟订责权利平衡的合同条件，全面保障业务和承包商等各方的利益。

③根据项目实际状况，选择恰当的评标方式。最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准，或者招标人对技术、性能没有特殊要求，工程施工技术管理方案的选择性较小，且工程质量、工期、技术、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单的工程招标项目；综合评议法和综合评分法则适用于技术负责、施工技术管理方案选择性较大、工程管理要求较高的招标项目。

④与政府协同合作，实现项目社会效益最大化。业主应主动与政府合作，遵守相关法律规范，在政策引导下公开、公平、公正招标，并与承包商共同承担项目施工的责任，实现项目社会效益最大化。

⑤做好自然灾害等的预警措施。在招标阶段前期，主动建立项目的风险预警机制，并合理调整项目投资和工期，对自然灾害风险进行有效的预防，保证人员和财产安全。

四、结 语

水利工程项目招标阶段是项目风险预警的最佳时期，也是水利项目风险管理的关键所在。风险辐射图的分析方法简单易行，既方便项目管理者学习和应用，又能够促进项目风险管理的规范化，做到风险防范有的放矢。规范严谨的招标文件、成熟且符合实际状况的工程设计、恰当的评标方式，是在招标阶段防控风险的第一步；而建立对自然灾害风险的预警机制并及时响应，加强与政府间的协同合作，则能够有效避免在未来施工过程中触发风险所带来的损失，从而保证工程项目的经济效益和社会效益的最大化。

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