浙江民营企业社会资本状况调查——对浙江省278 家企业的调查

魏水英

（浙江万里学院法学院，浙江 宁波 315100）

韦恩·贝克（Wayne Baker）认为，社会资本理论研究从一开始就涉及了企业问题。社会资本对企业而言是一个不可缺少的重要因素，是信息时代增进企业竞争力的新资本，正如福山所说，相对于经济资本、人力资本而言，社会资本也非常重要，“一个社会开创什么样的工商经济，这和它的社会资本息息相关”。因此，研究企业社会资本对于认识浙江民营企业发展有重要意义。

一、企业社会资本的概念界定

关于企业社会资本问题，在早期的社会资本研究的一些文献中已经开始关注组织和企业的社会资本问题。伯特（1992）第一个将企业作为社会资本研究的主体，明确指出了企业内部和企业间的关系是社会资本。Gabbay 等人认为企业的社会资本是以社会结构为载体，有助于企业这一主体目标实现的那些资源。随后，Roger Th.A.J Leenders 和Shaul M. Gabby（1999）认为企业社会资本是“企业通过社会关系网络所获得的能够促进其目标实现的有形或无形资源。Nahapiet 和Ghoshal 认为企业的社会资本应该是“企业（包括其内部成员）占有的关系网络中、通过关系网络可获得的、来自干关系网络的实际或潜在资源的总和。”

国内学者对于企业社会资本的界定也各不相同。边燕杰、丘海雄指出企业通过纵向联系、横向联系和社会联系摄取稀缺资源的能力是企业的社会资本。周小虎认为，企业社会资本是指那些能够被企业所控制的，有利于企业实现其目标和实现目标活动的，嵌入企业网络结构中显在和潜在的资源集合。

通过对国内外研究者关于企业社会资本概念的梳理，本研究认为，社会资本是在特定的制度前提下，能够防范经营风险、推进合作、增进效率和带来长期利益流的信任与网络的总称。具体来说，这个定义至少包含以下意思：（1）社会资本必然与一定的社会关系网络联系在一起。企业社会资本是企业内外个人及组织之间的社会网络，它促进企业适应环境的不确定性、复杂性，保持组织、人际间即时、高度弹性化的相互联通以及资源能力的动态整合。（2）信任是企业社会资本的重要要素。信任是“社会中最重要的综合力量之一”。在创造价值的制度环境里如果没有信任，就没有任何技术、使用价值能够转移为经济利润。企业信任表现为面对面、人格化亲密的深度信任，以及与普遍化的声誉（商誉、品牌等）等相关联的“反思性”、非人格化浅度信任和抽象信任。本文不同意将信任排斥在外，因为缺少相互信任，无助于获取资源和相互支持的社会网络或联系不能成为企业社会资本，鉴于此，本文从信任、网络两个维度来构建企业社会资本的二维分析模式。

二、研究方法

（一）资料搜集与取得方法

对于民营企业社会资本的调查，具有一定的私密性，调查相对困难，真实资料取得不易。因此，本研究在资料搜集过程中善巧运用了“强关系”的力量，也因为此，本研究采用了非概率抽样方法，这样就不可避免引发样本的代表性问题，也因此引发结论的可信性问题。针对这一问题，本研究的解决方案是：一是慎重选择样本，在对浙江省民营企业整体情况（如企业数量、行业分布和经营规模等）进行系统了解后仔细选取样本，最大限度地避免抽样倾斜。其二是尽量增加样本规模，将抽样误差尽可能减少。

（二）调查对象基本情况

本次调查的样本规模为278 个，调查对象是浙江省278 家民营企业的278 位董事长、总经理或企业高中层管理人员。本次接受调查的企业主要分布于杭州、宁波、温州、绍兴和金华。其中，杭州的企业为61 个，占总数的21.9%，宁波的企业为70 个，占25.1%，温州的企业为34 个，占12.2%，绍兴的企业为32 个，占11.5%，金华的企业为27 个，占9.7%，其他企业分别分布于台州、嘉兴、湖州、衢州和舟山。本次接受调查的对象中，男性为201 人，占总人数的72.3%，女性为77 人，占27.7%。在年龄上，25－45 岁的被访者占了总数的62%，而这其中又以36-45 岁的为主，占了总数的38%。在受教育程度上，初中及以下文化程度的被访者占24.8%，有23%的民营企业主/总经理或中高层管理层接受过高中、职高或中专教育，接受大专及以上教育的占总人数的52.2%。

在职务分布上，接受调查的企业主/董事长为108 人，占总人数的38.8%，高层管理者占总数的27.3%，而中层管理者则占33.8%。

（三)资料整理与分析

问卷调查共计发放问卷300 份，实际回收有效问卷278份，有效回收率92.7%。对回收的问卷，研究采用SPSS for Windows 16.0 大型统计软件包进行了科学处理。

三、浙江民营企业管理者对社会资本的理解

基于本文对于社会资本的界定，同时考虑到现实中人们对于社会资本的认识，本文将社会资本操作化为四个指标用以测量浙江民营企业管理者对于社会资本的理解，此四个指标是：在市场中期望得到回报的社会关系投资；信任和规范；社会关系网络；由社会或社会的一部分普遍信任所产生的一种力量。

（一）关于社会资本的调查结果

据调查结果显示，仅有75.5%的被访者听说过社会资本一词。但是对于其后一题，关于对于社会资本的理解，所有的被访者都进行了填写，经过调查追问，被访者都知道社会关系网和信任诚信等词语，但是之前没有听说过社会资本这个词，看了选项后，才大致明白社会资本是怎么回事了。对于社会资本的理解（多选题，几个选项的总和不等于100%），57.2%的被访者认为社会资本是社会关系网络；52.5%的人认为社会资本是社会和社会的一部分普遍信任所产生的一种力量；48.2%的人认为，社会资本是在市场中期望得到回报的社会关系投资；另有38.8%的人认为，社会资本是信任与规范。以上的调查结果，有趣地验证了人们对于社会资本的理解各有不同，但是结果普遍集中于社会资本到底是社会关系网络还是信任与规范的理解，与各学者们的不同解释惊人相似。同时也印证了本文将社会资本理解为社会网和信任两个要素，是明智之举，可以包容社会资本的全部涵义。

（二）浙江民营企业管理者对信任的理解

“信任”是一个相当复杂的社会与心理现象，牵涉到很多层面和维度。对于信任的测量，更加难以操作。本文将借助帕萨·达斯古普特等学者关于信任的理解来对信任进行操作化处理。帕萨·达斯古普特等学者认为，信任建立在声誉基础上，而声誉是在长时间行为被别人观察的基础上获得的。

既然信任是建立在声誉的基础上，那么声誉又该怎样去测量呢？本质上，声誉表现为一个人的能干、正直、人品和个性，这些特征对资源转移以及个人可观测到的地位和社会能力起象征性影响。具体来说，拥有良好声誉的人通常具备一系列的特征：得到同行与客户的尊重和认可，有能力、亲和力、谦虚以及大度，愿意承担一定的社会责任，有良好的企业理念，能够在竞争激烈的市场环境里保持企业的成长性，使企业规模扩大、发展快，而且持续时间长。此外，是否与政府部门建立和保持着良好的关系也是良好声誉的重要组成部分。

综合学者对于声誉的理解，结合实际情况，本研究将声誉操作化为四个指标，即：产品质量过硬、有良好的口碑；企业自觉履行社会责任，有良好的社会形象；企业遵守合同、信守诺言；企业主诚实守信、言行一致的品质。从调查结果看来，有78.1%的人认为企业声誉最主要体现在产品质量过硬、良好的口碑上；分别有9%、7.6%的人认为企业声誉主要体现在企业遵守合同、企业主诚实守信、言行一致的品质；仅有5.4%的人认为企业声誉体现在企业自觉履行社会责任，有良好的社会形象。

四、浙江民营企业社会资本现状分析

由于本研究所指的社会资本主要包含社会关系网络和信任两类要素，因而对浙江民营企业社会资本分析上，不仅要考察浙江民营企业社会关系网络规模、密度等指标，还要考察企业的信任状态。对“信任”的研究则主要是通过研究民营企业的声誉来进行。

对浙江民营企业的社会关系网络的调查发现：

1.浙江民营企业社会关系网络规模出现两级分化，有50%的民营企业管理者认识的政府官员数量少于10 人，其中有19.4%的人认识的政府官员数量为五人以下。而另外50%的民营企业管理者认识的政府官员数量超过10 人，其中，11.9%的人认识的官员数量为20—50 人，更有10.8%的人认识的官员数量超过50 人。

2.企业中高层管理人员认识的政府官员大多分布在与企业经营密切相关的部门中。据调查统计，分别有71.9%、70.1%、50%、28.4%的人表示自己认识的官员分布在工商部门、财政税务部门、质量监督部门及土地部门。只有22.7%的人认为他们认识的官员分别在其他部门。对于认识政府官员的动机，有绝大多数（78.8%）的浙江民营企业中高层管理者表示认识政府官员有助于熟悉与经营相关的各种政策；有差不多半数（48.9%）的人表示认识政府官员有助于争取项目；分别有33.8%、24.8%和23.7%的人表示认识政府官员有助于保护企业免受各种骚扰；有利于筹集资金和有利于提高企业声誉，另外有2 人放弃对此题作答。需要说明的是，本题为多选题，各百分比相加不等于100%。

3.企业中高层管理人员认识政府官员的途径具有多样化的特征。据调查统计，分别有64%、62.2%、52.9%的人表示他们认识政府官员是通过社会活动或会议认识、通过熟人或朋友的介绍和通过业务往来认识的。另外有48.2%的人表示他们认识到政府官员一部分本来就是自己的亲戚朋友或是同学老乡。

4.从社会关系网络的密度来看，浙江民营企业与客户及供应商的联系非常频繁，其次是与政府官员的联系，与社区的联系比较少，而与高校和研究机构的联系最少（见表1）。

表1 社会关系网密度 （%）

对浙江民营企业声誉的调查发现：（1）绝大多数企业中高层管理者认为企业声誉和企业主声誉对一个企业的发展有重要作用。据调查统计，100%的人认为企业的声誉对于企业发展具有重要作用，其中89.6%的人认为企业的声誉对于企业发展具有非常重要的作用；87.1%的人认为企业主声誉对企业发展具有重要性，其中，77.3%的人认为企业主声誉对企业发展具有非常重要的作用，另有2.2%的人认为企业主的声誉对于企业的发展不是太重要，此外，有2 人（0.7%）放弃对此题作答。（2）浙江民营企业中高层管理者对他们企业的声誉不太自信。据调查统计，只有27.3%的企业中高层管理者认为他们所在企业的声誉非常好，认为不太好的有3.6%，其他人都选择他们所在企业的声誉比较好。

五、结语

通过调查发现，绝大多数浙江民营企业管理者听说过社会资本一词，并且对于社会资本的理解各有不同，几乎一半的被访者认为社会资本是社会关系网络，一半的被访者认为社会资本是社会和社会的一部分普遍信任所产生的一种力量。他们的理解与学者们对于社会资本的解释有惊人的相似之处。

在企业社会关系网络方面，浙江民营企业与客户及供应商的联系非常频繁，其次是与政府官员的联系，与社区的联系比较少，而与高校和研究机构的联系最少。这种社会关系网络结构一方面显示了浙江民营企业的务实精神，扎扎实实认认真真做好生产与销售工作，但是另一方面，也暴露了浙江民营企业眼光不够长远的问题，他们普遍忽视了与高校及研究机构和社区的联系。随着知识全球化进程的不断深入，大学和研究机构在企业技术进步中起着越来越大的作用。前者不仅能为为企业发展培养具有创新能力的高素质人才以及为企业的发展提供知识源，还可以直接参与企业的技术创新。研究机构则可以直接参与企业的技术创新活动中。对于社区来说，企业处于社区中，与社区保持良好关系，获得社区的支持与理解，可以为企业生产与经营提供良好的外部环境。

在企业声誉方面，虽然所有的浙江民营企业管理者都认为声誉对于企业发展具有非常重要的作用，但是多数管理者对他们企业的声誉不太自信，只有不到三分之一的管理者认为他们所在企业的声誉非常好。这表明浙江民营企业主还需要在企业声誉方面下工夫，企业声誉不仅来自企业的声誉，还来自企业家的声誉。增强企业声誉的方法主要有：生产出高品质的产品，对消费者负责；遵守环保制度，对企业所在地的居民负责；尽力做慈善，尽量做个企业公民，负担起应有的社会责任。企业家声誉的获得主要是依靠企业家良好的职业道德，良好的道德情操获得的。除了企业和企业家的努力外，营造一个诚信的社会环境是非常重要的。要想在全社会营造一个诚信的社会环境，首先需要做好宣传与教育工作。加强宣传，使企业充分认识诚信对企业发展的推动作用，增强企业的诚信意识，使其成为企业的自觉行动；完善相关的教育机制，进一步改善企业信用环境，进一步匡正企业诚信行为，着力培育企业信誉、诚信等意识。其次，推进民营企业诚信建设，完善规范信用评估制度。依托企业信用资讯网建立企业诚信记录数据库，做好企业信用等级评定工作。再次，建立相应的激励与惩罚机制，对那些在具体实践中践行诚信品质的企业给予物质、荣誉和政策等方面的奖励。对那些违反诚信的企业坚决给予处罚，限制其发展，限期改正，对于那些屡教不改的企业要通过合法的手段将其清除出市场。最后，还应加强企业诚信的外部治理并构筑企业诚信风险的屏障。充分发挥行政监管、媒体监督和社会监督力量，及时为企业和社会提供预警信息，起到外部化解诚信风险的补救措施。

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