推进湖北企业自主知识产权成果产业化的对策

○傅智能 马慧春 徐振宇

（1、湖北省社会科学院经济研究所 湖北 武汉 4300002、湖北中烟黄鹤楼科技信息研究所 湖北 武汉 430000）

自主知识产权是指在一国疆域范围内，由本国公民（自然人）、法人或非法人机构作为知识产权权利主体，对其自主研制、开发、生产的“知识产品”，及获得许可购买他国或他人专利、专有技术、商标、软件等所享有的一种专有权利。自主知识产权成果产业化则是指由中国公民（自然人）、内资机构主导的创新活动形成的，或由其购买的且不受相关知识产权成果原权利人影响的知识产权成果，通过对其进行工程化集成、示范应用，实现知识产权成果的商品化、规模化生产且形成产业规模或实现自主知识产权成果的无形资产资本运作且形成产业发展规模或效应的过程。自主知识产权成果产业化具有独占性、自主性以及重大带动性的特点，其核心是专利技术的产业化。

我国知识产权制度的建立起步较晚，国内专家和学者们对知识产权的相关研究始于20世纪90年代后期，大多从技术创新和国际贸易两个方面进行阐述，取得了不少理论和实际的成就。

有些学者从技术创新的角度出发，认为技术创新是促进企业发展的内在动力，技术创新的过程需要知识产权的激励和保护。吴国平（1999）提出专利制度是一种国际上通行的、利用法律和经济手段来推动技术进步的有效手段。陈美章（2001）认为知识产权制度与技术创新有着非常密切的内在联系，二者密不可分；知识产权制度随着技术创新的发生、发展而诞生和不断完善，而技术创新的蓬勃发展也需要依赖于知识产权制度的激励机制、保护机制、引导机制和加速机制。而李学勇（2005）认为，发展中国家知识产权保护处于鼓励自主创新和模仿国外技术的两难权衡之中。发展中国家知识产权保护对技术进步的影响取决于相对技术水平和模仿能力。余长林、王瑞芳（2009）研究发现，发展中国家的技术创新能力与知识产权保护水平之间呈现“倒U型”关系。一国为了提升自身的技术能力，知识产权保护过紧或过松都不宜，应该根据自身的经济发展水平制定适宜的知识产权保护力度。

另一些学者则从国际贸易的角度进行研究，认为当前国际竞争的新形势下，知识产权是国际贸易竞争优势的主要来源，知识产权成为占据竞争制高点以及参与财富分配的重要决定因素。曹世华（2006）强调，随着知识产权被许多发达国家及其跨国公司用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的贸易大棒，知识产权壁垒已经成为企业贸易发展的主要障碍之一。叶留娟、赵有广（2008）认为国际知识产权贸易既促进了世界经济发展，同时也对世界经济发展产生如加剧世界经济发展的不平衡性、加强跨国公司的垄断性、加剧国际知识产权纠纷等不利的影响。陈伟、祝鹏飞（2010）认为，知识产权与国际贸易发展呈正相关。技术创新和知识产权管理对高新技术产业获得市场优势至关重要，而且对于传统产业转型升级和结构调整，从而获得竞争优势也起着战略作用。张智群（2011）发现，发达国家跨国公司利用知识产权地位，限制其他国家企业进入其知识产权占领的产业，通过各种手段限制知识产权及其产品对外贸易和投资，实施知识产权壁垒，达到发达国家跨国公司长期国际贸易利益最大化的目的。

总的来说，知识产权对技术创新、国际贸易都有较大的影响。知识产权战略在驱动技术创新的同时，也成为技术创新发展的重要战略目标。同时，知识产权是影响现代国际贸易的重要因素，它是产品差异化和贸易竞争优势的重要来源。

一、推进湖北省企业自主知识产权成果产业化的必要性

1、推进企业自主知识产权成果产业化是提高企业国际竞争力的重要手段

知识经济是一种以知识资源为基础的经济。随着知识经济的不断发展，知识要素已经逐步替代工业经济的资本和自然资源成为主导要素。迈克尔·波特强调，“创新可以使企业的竞争优势不仅能满足国内市场需求，也能应付国际市场的需求。”当前企业竞争优势的取得以及国际竞争力的提升也越来越依靠以知识要素为本的全面自主创新。而自主知识产权成果产业化要求企业对自主知识产权进行创造、运用、保护和管理，这是实现自主创新的基础和核心，同时也是增强产业创新能力、提高企业国际竞争力的关键环节。推进企业自主知识产权成果产业化是企业的经营管理中的关键，是增强一个国家和地区核心竞争力，促进经济结构优化升级和区域经济发展的重要助推力。

2、推进企业自主知识产权成果产业化是转变经济发展方式的必然选择

转变经济发展方式一方面表现为产业结构优化升级，即由传统农业向制造业、由劳动密集型行业逐渐向资本密集型行业、最后再向知识密集型行业转移，逐步形成农业为基础、高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。在这一工业化进程中，知识产权势必成为当代企业核心竞争力的关键。只有技术创新达到一定程度，并且其成果受到知识产权制度的有效保护，自主知识产权拥有量达到一定规模，能够引起整个行业生产效率的提高和产品更新、质量改善，相应扩大对其他行业产品的需求时，才能促进产业结构的优化升级。另一方面，转变经济发展方式表现为由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新转变，而自主创新是实现这些转变的关键。企业作为自主创新的主体，其自主知识产权成果产业化是自主创新深层次的表现形式，只有企业不断推进自主知识产权成果产业化，切实提高物质资源的利用效率，以自主创新驱动经济发展，才能实现经济增长由粗放型向集约型转变。

图1 湖北省专利申请增长情况

图2 湖北省专利授权增长情况

图3 2012年湖北省专利申请结构情况

3、推进企业自主知识产权成果产业化是建设“创新湖北”的内在要求

湖北省第十次党代会明确提出，“坚持把改革开放创新作为根本动力，努力建设创新湖北。”创新，是推动湖北科学发展、跨越式发展，加快构建重要战略支点、实现富民强省目标的动力之源。建设“创新湖北”，自主创新是强大引擎。创新驱动是发挥比较优势、提升核心竞争力的现实途径，是实现跨越式发展的必由之路。在推进湖北科学发展、跨越式发展的进程中，必须把推进自主创新作为加快湖北发展的主攻方向。通过大幅提高自主创新能力，以新观念、新体制、新知识、新技术，替代传统的能源资源消耗和劳动力投入，从“要素红利”、“人口红利”走向“制度红利”、“创新红利”，才能满足经济持续较快增长的需要。而自主创新是通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程，自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。因此，企业自主知识产权成果产业化是建设“创新湖北”的内在要求。

二、湖北省企业自主知识产权成果现状及其产业化所面临的制约因素

1、湖北省企业自主知识产权成果现状

（1）湖北省专利总量分析。2012年湖北省专利申请总量为51316件，排名全国第9，同比增长20.71%，低全国平均增长率（27.08%）6.37个百分点（见图1）。2012年湖北省专利授权总量为24475件，排名全国第11，同比增长28.58%，低全国平均增长率（31.61%）3.03个百分点（见图 2）。

（2）湖北省专利类型结构分析。在专利申请方面，2012年湖北省专利申请总量为51316件。其中，发明专利申请量14640件，同比增长41.76%，占申请总量28.53%；实用新型专利申请量24078件，同比增长38.30%，占申请总量46.92%；外观设计专利申请数量12598件，同比下降14.72%，占申请总量24.55%（见图3）。而在授予方面，2012年湖北省专利授权总量24475件。其中，发明专利授权量4050件，同比增长28.16%，占授权总量16.55%；实用新型专利授权量15876件，同比增长42.44%，占授权总量64.87%；外观设计专利授权数量4549件，同比下降3.79%，占授权总量18.59%（见图4）。

图4 2012年湖北省专利授权结构情况

图5 2012年湖北省专利申请所有人结构情况

（3）专利所有人结构分析。专利申请方面，2012年湖北省非职务专利申请量17548件，同比增长35.59%，占申请总量34.20%。职务专利申请量33768件，同比增长14.20%。其中，企业专利申请量25868件，同比增长8.89%，占申请总量50.41%；大专院校专利申请量为4298件，同比增长7.10%，占申请总量8.38%；机关单位专利申请量为2257件，同比增长683.68%，占申请总量4.40%，科研单位专利申请量为1345件，同比下降10.93%，占申请总量2.62%（见图5）。而在专利授权方面，2012年湖北省非职务专利授权量6820件，同比增长35.4%，占授权总量27.87%。职务专利授权量为17655件，同比增长26.13%。其中，企业专利授权量14061件，同比增长27.47%，占授权总量57.45%；大专院校专利授权量2595件，同比增长16.11%，占授权总量10.60%；机关单位专利授权量为350件，同比增长124.36%，占授权总量1.43%；科研单位专利授权量为649件，同比增长12.67%，占授权总量2.65%（见图6）。

图6 2012年湖北省专利授权所有人结构情况

（4）湖北省专利有效情况统计分析。截至2012年12月，湖北省累计有效专利64719件，排名全国第11。其中累计有效发明专利12089件，专利密度达210件/百万人（见图7）。

2、湖北省企业自主知识产权成果产业化所面临的制约因素

自主知识产权成果产业化需要具备许多条件，每一个环节都需要切实可行的措施来保障。而当前，湖北省企业自主知识产权成果产业化面临以下几个方面的因素制约。

图7 湖北省有效专利和有效发明专利状况

（1）自主知识产权成果整体质量不高。湖北省专利申请数量虽然比过去有了较大幅度的提高，但和发达国家和地区相比，还存在一定差距，并且专利质量总体不高，发明专利比重偏小，2012年湖北省发明专利授权量4050件，占专利授权总量的16.55%。并且很多自主技术处在产业链低端，属于外围专利，尽管有些是原创性、自主创新的技术，但技术不成熟、不稳定，制约了专利等技术知识产权成果的有效转化。同时，很多高校、科研院所的自主知识产权成果侧重于科研价值，而市场导向和产业化价值低。而外观设计专利虽然实施容易，但产品附加价值比较低。

（2）自主知识产权成果产业化的动力不足。湖北省企业自主知识产权成果产业化的动力不足主要表现为科技投入不足和激励机制僵化两个方面。自主知识产权成果产业化是一项高强度、高风险的长期工作，既需要大量的资金投入，也需要各方面优秀人才队伍的支撑。而大部分企业的资金投入有限，又缺乏风险保障机制，因此，企业普遍存在重技术引进、轻自主研发的现象。在激励机制方面，对科研人员、经营管理人员缺乏股份激励，没有将他们的利益与自主知识产权专利产业化的收益紧密结合在一起。

（3）政策环境有待优化。当前，湖北省自主知识产权成果产业化的政策机制不完善，表现为以下几个方面，一是政策导向不够明确。在自主知识产权专利产业化过程中，在引导、鼓励、扶持专利成果产业化以促进国民经济和社会持续发展方面，缺乏明确的政策导向。二是政策重点不够突出。政府出台政策涉及面广，但未能按照自身的特点来重点进行制度设计和政策扶持。三是政策的协调性不够。目前，湖北省政策层次多样，政策之间缺乏相互沟通，协调性不够。扶持政策类型单一，主要集中在税收、进出口、土地等，缺乏政策的结构配套。自主知识产权产业化政策与相关科研攻关、收入分配制度、社会保障制度等不配套。

（4）中介服务市场尚不规范。在市场经济中，中介代理机构发挥着十分重要的作用。同样在知识产权领域，中介服务机构对自主知识产权成果产业化有着重要影响。而目前湖北省技术创新服务机构数量多、规模小；服务不健全，部分中介组织行政依赖性强；服务意识淡薄，缺乏相应的技术评估、市场开拓和融资服务等中间服务；管理运行不规范，部分服务机构的组织形式和运行机制与其职能不协调，没有发挥应有的作用；一些中介组织人才队伍素质较低，诚信经营意识不高，这些都严重制约着湖北省企业自主知识产权成果的产业化进程。

（5）知识产权成果化专门人才匮乏。目前，知识产权成果化专门人才尤其是高素质的知识产权人才严重匮乏。高校毕业生，是知识产权专业人才的首要来源，据统计，目前高校接受过知识产权教育培训的学生不足5%，全国一千多所高校中只有3所设有知识产权双学位专业。整个社会受过系统培训的知识产权专门人才仅3000人左右，远远不能满足社会的需求。知识产权人才除了数量紧缺外，业务素质也差强人意。一个合格的知识产权专门人才不仅懂得知识产权法律法规，具有丰富的实践经验，还必须至少成为一个行业里的行家。

三、推进湖北省企业自主知识产权成果产业化的对策研究

1、加大政府支持力度

政府围绕企业开展自主知识产权成果产业化的服务工作，通过出台和完善知识产权的相关法律法规，为专利产业化提供法律支撑。通过制定引导性政策，完善专利机制，继续加大对专利技术产业化的投入和扶持力度，全面增强专利产业化的动力和活力，为专利产业化营造良好的政策和法律环境，在法律、制度、政策上保障自主知识产权成果顺利产业化。

（1）加强法律法规建设。严格落实执行中央有关法律法规，如《中国专利法》《专利法实施细则》等等，落实国家出台的《关于加强知识产权工作，实现专利技术产业化的意见》，《关于专利实施许可合同备案有关事项的通知》等规定，对专利产业化进行跟踪管理。要进一步完善湖北省专利产业化的法律法规体系，增加鼓励和支持专利产业化的条款，从源头上抓好专利申请和授权的质量，夯实专利实施与产业化的基础。

（2）加大自主知识产权成果产业化的资金投入。加大资金投入是促进湖北省企业自主知识产权成果产业化的必要条件和保证。一要加大对专利产业化工作的培训、宣传、执法、试点经费的支持，增加对培训、宣传、执法、专利申请资助经费的投入，增设自主知识产权成果产业化的专项资金。二要加强信贷的支持。加强政府各有关部门的沟通和协调，建立多层次的财税扶持措施，包括税收优惠、费用减免等。在一些重要领域对中小企业给予扶持，形成具有自主知识产权的专利产品和产业。三是进一步加大对支柱产业的支持。四是鼓励和支持社会资金参与自主知识产权成果产业化。

（3）建立健全专利技术服务体系。企业自主知识产权成果产业化是一项系统工程，必须依靠管理体系、执法体系和服务体系的协调运作，而健全的服务体系是基础。要建立手段先进、设施齐全、功能完备的专利技术市场体系，继续创造条件建立以国家专利信息中心为龙头、以省专利信息中心为纽带、以各区县专利信息机构为基础的全市专利信息系统。进一步加强湖北信用体系建设，建立企业信用评估制度，维护良好的市场秩序，营造有利于专利交易和产业化的信用环境。

（4）建立和完善风险投资财政政策。企业自主知识产权成果产业化过程中面临着各种风险，为了降低企业风险，建立完善的风险投资机制很有必要。通过创造良好的外部环境，促使企业积极参与技术创新和科技创业活动，顺利实现自主知识产权专利的产业化，推动产业、产品结构的调整和升级，形成良性循环。此外，还可以借鉴发达国家经验，设立风险投资基金，引导企业进行自主知识产权成果产业化。

2、建立以企业为主体的创新机制

企业作为自主知识产权产业化的主体，其自主创新能力不仅能够产生科研成果，更重要的是能够把成果转化成产业，应用于市场开拓，这是企业在竞争中取得优势的关键。因此，企业要落实主体地位，切实提高技术创新能力，增加自身的专利储备，利用企业已有的各种条件推动自主知识产权成果的运用与产业化，提高自主知识产权成果的运用和产业化效果。

（1）提高自主创新的主体地位。一是加大科技创新投入。投入是企业创新的物质基础，必要的资金投入和一定智力条件的有机结合，能推进企业科技创新取得创新成果。一直以来，湖北中烟把企业自主创新能力放在重要位置，不断增加科技投入，建立了规范、明确的知识产权经费投入体系，特别是狠抓以市场为导向，以企业为主体，以高等院校和科研院所为依托的技术创新体系建设，使企业自主创新能力明显增强。2013年上半年，共申请专利189项，授权专利136件；累计申报专利1555项，授权专利1074件。湖北中烟专利申请量位居烟草行业及湖北企业前列。二是大力推进科学技术知识宣传教育，开展多层次的技术培训，鼓励试验，允许失败，营造浓厚的创新氛围。近年来，武钢每年以世界知识产权日的宣传为契机，大范围组织职工学习和参与“自主创新与知识产权知识竞赛”活动，提高职工尊重和保护知识产权的意识，激发职工的创新热情。同时，针对企业不同层次的人员，采取多种形式的培训活动，有针对性地培训了大批工人技师、技术骨干、研发和技术管理人员，收到了良好的工作效果。东风汽车公司结合公司实际情况，制定专项培训计划，采取多种形式普及专利知识及有关其它知识产权知识，提高全体职工特别科技人员对专利、知识产权知识和掌握和运用水平。培训和教育的广泛开展，使知识产权工作得到领导重视，也吸引了全体员工的关注力，成为知识产权管理网络体系运行的推动力。三是加强与国内外重点研发机构、科研院所之间的交流与合作，在“产学研”的有机结合中真正发挥主体作用。湖北中烟坚持“不求所有，但求所用”的原则，与全国2700所高等院校、科研院所专家，深入开展科技创新项目形式的合作，自主创新能力和自主知识产权成果化水平不断提升。

（2）制定和实施企业知识产权战略。为了获得市场竞争优势，企业要根据自身发展情况，抓紧制定和实施知识产权战略。企业知识产权战略，是指企业结合自身科技、经济发展的实际情况，通过对知识产权信息的收集、研究，获取有关技术发展信息、市场竞争信息、法律信息等，预测相关的发展趋势，争取赢得相应的主动权，而在知识产权方面采取的相应措施的总和。为加强对商标、专利等知识产权的保护，湖北中烟不仅与内地、香港、台湾等知识产权事务所建立合作关系，还创建起国内外知识产权监控预警机制，为保护企业知识产权奠定了坚实的基础。另外，湖北中烟还与中国知识产权报社联合开发了“烟草专利信息分析系统”软件，该软件针对企业目前和将来可能涉及的产品或技术领域，收集世界各国和各专利组织机构的相关专利数据，并且提供与之配套的专利检索系统，形成适合企业发展、符合企业专业化需求的专利技术资料库。上述措施的有效实施，为湖北中烟在市场竞争中赢得了主动权，企业和品牌的知名度美誉度逐步上升。武钢围绕建设世界一流钢铁企业的战略目标，组建了科技创新部（知识产权管理部），对集团公司技术创新和知识产权工作实施集中管理。并按照“技术专利化、专利标准化、标准市场化”的工作思路，明确技术诀窍、专利、商标和标准化管理等作为知识产权工作的重点。通过大幅度提高申请专利、商标注册等知识产权的数量和质量，强化专利与标准、技术秘密的有机结合，全方位构筑企业的自主知识产权保护网。

（3）完善人才激励机制。人才激励机制是培养人才的重要手段。企业应制定知识产权奖酬制度，明确知识产权在技术和人才评价体系中的应有地位。在科技人员申请专利后给予奖励，在专利实现产业化后从产业化效益中提成，大力表彰和奖励为推动企业技术创新做出突出贡献的科技人员，对自主创新、自主知识产权成果和取得关键技术重大突破的科技成果给予重奖，形成一套行之有效、效果显著的激励机制，调动企业科技人员的创新积极性。东风汽车公司建立了科学的企业专利工作绩效考核制度，将专利工作与技术创新工作的考核评价有机结合，加大专利利益分配与奖励力度，采取正激励与负激励相结合的方式，形成了有效的激励机制，保证了专利工作的顺利开展。作为知识产权工作的重要推动手段，湖北中烟建立了完善的奖励策略，通过激励机制激发员工的创造性、调动员工的创造热情，对于形成尊重知识产权的价值、提高员工的知识产权意识具有重要作用。同时，还将专利项目作为部门考核、职称评定、科技项目奖励的重要依据。通过多角度、多层次给予奖励，提高了科技人员的创造性和主动性。

3、加强高校与企业有机结合

企业对市场的需求具有敏锐的洞察力，而高校在科研方面具有很大优势，为自主知识产权成果产业化提供知识、技术、人才等必要要素。加强高校与企业的有机结合，就是要求企业将市场需求或潜在需求迅速反馈给高校或科研院所，高校或科研院所迅速地做出反应，研究开发出满足市场需求的技术、产品。两者的有机结合，不仅能促进高校知识产权的转移和运用，更能促进自主知识产权成果顺利的产业化。

（1）加快培养知识产权人才。要尽快设立知识产权管理专业，以项目课题制的方式促进科技人才跨学科、跨行业、跨地区流动，鼓励人才在高等院校、科研院所、企事业单位柔性流动，推行科技人才兼职兼薪制度。

（2）提高运用知识产权的能力。要在结合实际的基础上，不断加强“产、学、研”合作，实现高校与企业的共赢，坚持利用各自的特色优势学科来带动全省科技产业的发展。探索知识产权的最佳运用方式。目前高校对知识产权转化运用的方式主要有高校自办企业实施专利技术、通过技术入股等形式与企业合作、通过在科技园孵化科技成果后，再推出成为企业。

4、建立完善的中介服务体系

建立完善的中介服务体系，培育中介服务市场，能促进企业与科研机构之间的横向联系，推动自主知识产权专利技术转让、合作与产业化。完善专利成果转让服务体系，规范技术转让交易、技术产权交易、科技信息交流、专利成果发布等行为，可以促进转制科研单位增加专利成果中介服务功能，充分发挥其专业优势，加快自主知识产权成果产业化进程。

（1）加强专利技术评估的建设。专利技术评估是专利产业化的重要环节。专利技术的评估不同于有形资产的评估，它要求评估人员不仅懂资产评估，还要具备一定的专利知识和技术知识。专利技术评估机构要提高评估结果的可信度，使专利权人能准确认识自己所持有专利的价值，扫除专利交易的障碍。

（2）进一步提高自主知识产权成果产业化的社会化服务水平。中介服务机构的服务范围不要仅局限于代理专利申请，还要引进懂法律、懂技术、熟悉市场、善于交易的人才，来解决专利许可贸易和实施转化、专利纠纷代理及专利评估等业务方面能力不足的问题。知识产权中介机构要面向企事业单位开展知识产权服务，包括检索、专题信息加工、专利推介、专利评估、战略咨询服务等，逐步提高专利技术转化的社会化服务水平。

[1]胡晓辉：国外自主知识产权成果产业化的财政政策及其启示[J].中国科技论坛，2008（3）.

[2]财政部财政科学研究所课题组：促进我国自主知识产权成果产业化的财政政策研究[J].经济研究参考，2007，2（22）.

[3]张嵎喆、蒋云飞：自主创新成果产业化的内涵和国外实践[J].经济理论与经济管理，2010（5）.

[4]湖北省知识产权局：2012年湖北省专利申请、授权及有效情况统计分析[R].2013.