海洋科技创新基本理论与对策研究

孟庆武

（山东社会科学院海洋经济研究所 青岛 266071）

海洋科技创新基本理论与对策研究

孟庆武

（山东社会科学院海洋经济研究所 青岛 266071）

海洋科学技术成为促进海洋资源开发、推动海洋经济发展、实施海洋环境保护和海洋管理的核心力量。在这种背景下，对海洋科技创新的概念、发展模式、影响因素等开展相关理论和对策研究显得十分必要和迫切。文章以科技创新理论为基础，结合海洋资源开发及海洋经济发展的相关特征，对海洋科技创新的概念进行了界定，论述了其特点及发展模式，最后提出了提高海洋科技创新能力的对策。

海洋科技创新；基本概念；对策

科学技术已成为当代海洋资源开发利用和海洋经济发展的源泉和动力。在山东半岛蓝色经济区发展规划中明确提出 “科教兴海是蓝色经济区发展的核心战略”，并对完善海洋科技创新体系，促进海洋科技成果转化作了专门论述。正是基于此种情况，海洋科技创新已经成为科技界、经济学界和科技哲学界研究的热点问题。近年来，关于科技创新的研究，国内外学者分别从不同角度和层面提出了一些颇具价值的理论、观点和方法。如关于科技创新途径和方法的研究；关于科技创新程序、模式和机制的研究；关于企业怎样才能成为技术创新主体的研究；关于怎样建构国家创新系统的研究；关于高科技创新及其产业化的研究；关于科技创新与知识产权、创新文化和制度创新的研究；关于我国民族企业技术创新的自主性研究等等。这些研究对于完善海洋科技创新体系建设具有积极的借鉴作用。但是，怎样把关于科技创新的这些理论研究成果应用到海洋科技创新方面，将有关海洋科技创新的理论知识和研究成果进行系统化、科学化和实用化，并有效地、切实可行地构建海洋科技创新体系，则需要进一步深入研究。

1 海洋科技创新的基本概念

1.1 海洋科学和海洋技术

海洋科学是指研究海洋的自然现象、变化规律，及其与大气圈、岩石圈、生物圈的相互作用以及开发、利用、保护海洋有关的知识体，主要由物理海洋学、海洋化学、海洋地质与地球物理学以及海洋生物学四大分支学科构成。

海洋技术是研究海洋自然现象及其变化规律、开发利用海洋资源和保护海洋环境所使用的各种方法、技能和设备的总称。依照功能属性，海洋技术大致可分为海洋环境观测／监测技术、海洋生物资源开发利用技术、海洋油气与矿产资源勘探开发技术、海水资源开发利用技术、海洋可再生能源开发利用技术、船舶设计与制造技术等。

但随着长期的社会发展，海洋科学与海洋技术一体化发展趋势也在不断加强，海洋科学成为海洋技术发展的必要条件，而海洋科学的发展也越来越依赖海洋技术进步。随着海洋科学与海洋技术一体化程度的不断强化，人们较广泛地使用 “海洋科技”概念对这个知识体系进行系统的表述。

1.2 海洋科技创新

科技创新概念的提出与运用有它的历史必然性，是技术创新的深化与发展。技术创新是熊彼特于20世纪上半叶提出的经济发展概念。在熊彼特看来，技术创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，转化为可获利的商品及其产业［1］。在熊彼特的 “创新”概念中，仅仅提到 “技术创新”而非 “科技创新”。由于当代科学技术的发展越来越表现为 “科学”与“技术”之间 “你中有我，我中有你”的特征，所以就产生了 “科技创新”这一新概念［2］。多年来，经过世界各国学者的研究发展，逐渐形成了技术创新理论、国家创新理论和区域科技创新理论。技术创新是指与新产品和新工艺设想的产生、研究开发、生产应用、进入市场销售并实现商业利益以及新技术扩散整个过程有关的一切技术经济活动的总和。技术创新始于研究开发而终于市场实现，因而它不属于单纯的科技范畴，亦不属于单纯的经济范畴，它体现的是科技经济的一体化［3］。国家创新理论的提出，是由于一些学者研究发现，创新对经济增长的作用以及在创新过程中，都无可避免地受到创新活动赖以进行的国家环境和历史条件的影响。于是，此后的经济学家开始注重从社会经济的宏观角度来考察各国技术创新活动的不同，逐步演变成为对国家创新系统的研究，并提出了国家创新系统的概念。而区域科技创新理论起源于技术创新理论和国家创新理论，是一个相对新兴的研究领域。库克对区域创新系统的概念进行了较为详细的阐述，认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织系统，而这种系统支持并产生创新［］。

综合上述分析，可以看出海洋科技创新既是与海洋相关的技术创新，又是以海洋为 “区域”的区域科技创新。因此，可将海洋科技创新的概念界定为：是指与海洋新产品、海洋新体制、海洋新文化和海洋新技术的产生、研发、应用相关的一切技术经济活动，以及在海洋开发与管理事务过程中应用的新知识、新技术和新体制的实践活动。

1.3 海洋科技创新的构成要素

海洋科技创新由三大要素构成，分别为创新主体、创新中介和创新客体。其中创新主体为海洋相关的科学家、发明家、工程师、技术专家以及科技研发人员和科技的共同体；创新中介为科学观察实验和技术试验过程中所使用的一切科学仪器、设备和场所等，即企业、科研机构或高校等具有科学研究和技术开发能力、技术引进和消化吸收能力的载体；创新客体为一切知识、探索、改造、利用、控制、变革的自然对象及其科技创新的知识成果或理论系统和物化形态的成果。三大要素又分别对应动力机制、能力机制和运行机制。

动力机制包括对创新主体的激励机制、社会需求和市场竞争压力、科学发展的内在动力等，是海洋科技创新的基础和出发点。

能力机制包括企业与科研机构或高校的物质技术装备、创新意识和创新能力、创新决策能力和组织管理能力、资金和原材料的供给能力等，是海洋科技创新的依托和支撑点。

运行机制则包括海洋科技创新的程序和模式等，主要是指新的科学理论、新的发明创造、新的技术等一系列创新成果从出现到应用并取得效果和效益的过程，是海洋科技创新的流程和实现点。

因此，海洋科技创新能力主要体现在创新的三大机制方面。即：是否具有良好的动力激励机制驱动创新主体进行自主创新、模仿科技创新、引进科技创新和合作创新；是否具有良好的组织、管理以及市场运作机制；是否具有良好的运行机制，在充分利用信息与技术的基础上，不断地将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中，并产生、应用和扩散新知识、技术和生产方式等要素。

2 海洋科技创新的特点

海洋科技创新是某个领域里的科技创新，以科学开发利用海洋资源，实现海洋经济的可持续发展为最终目的。它具有科技创新的风险性、突破性和前沿性等特点，同时又具有领域性和兼容性等海洋特征。

（1）风险性。海洋科技创新活动的风险性和不确定性很高，一般物品的生产都具有投入与产出对等的特性，但海洋科技创新生产投入巨大，而获得利益一方面是以随机概率的形式获得；另一方面受到的影响因素众多，从而阻碍了企业进行海洋科技创新活动。

（2）突破性。海洋科技创新的价值和动力就在于它的突破性。海洋科技创新能够提高企业的投入产出水平，即以更低的成本生产出相同质量的产品，或以相同成本生产出更高质量的产品和具有市场竞争力的新产品，从而提高企业的竞争力。

（3）前沿性。海洋科技创新活动中，前沿科技是创新竞争的主要焦点。高新技术群中的前沿科技是世界瞩目的制高点，成为一些国家和跨国公司的主攻方向。

（4）领域性。海洋科技创新是技术创新的一部分，通过技术创新来实现海洋产业的发展，同时又成为社会经济不可或缺的重要组成。人类对海洋的认知，无论是在广度上还是深度上都较陆地肤浅，加上海洋环境的复杂性和多变性，导致海洋开发的难度比陆地开发大很多。因此，海洋产业的进一步发展较陆地产业更加依赖于科技的发展，同时对科技创新的要求也更加专业和深入。

（5）兼容性。海洋科技创新一方面要了解和掌握海洋科技创新的信息；另一方面还要随时准确掌握领域外，特别是交叉学科的科技创新动态，通过技术引进、消化吸收、改进创新，提高创新能力与水平。因此，它必须是开放的，能广泛利用其他领域内的科技与人才。在改革创新与管理创新上，通过海洋科技成果转化来支撑经济发展，同时注重区域之间的协调和区域内的协调，最终通过管理和服务，把海洋科技全面融入经济和产业。

3 海洋科技创新的发展模式

海洋科技创新的发展模式有单向线性模式、环形回路模式和网络系统模式3种。单向线性模式 （图1）是一种简单、理想化的海洋科技创新模式，也是技术扩散的标准模式，即将一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，包括引入新产品、新技术等新的生产方式，开辟新的市场，开拓并应用新的原材料来源，实现生产的新的管理和组织等，从而创造经济效益和社会效益。但事实表明，创新并不一定是由发明开始到扩散的线性模式，而是出于不同的出发点、不同的创新源，所有经济活动的各个环节都有可能创新，创新是创新主体与客体之间相互作用的结果，是一个渐进的、持续的过程。因此，环形回路模式和网络系统模式成为目前海洋科技创新的主要发展模式。

图1 海洋科技创新的单向线性模式

环形回路模式 （图2）引入了市场的机制，即主体的创新行为不仅仅是主观能动带来的，更多的是由市场的推动。在市场机制的推动下，创新不再是一个单线性技术扩散模式，而是从理论研究到技术研发，直至产品设计和生产的过程中，都会不断受到市场 （产品或技术的应用效果）的反馈，并根据这些反馈信息而不断调整，最终创新不再是某个产品或技术的突破，而是贯穿整个过程。

图2 海洋科技创新的环形回路模式

科技创新的网络系统模式 （图3）由公共和私人部门中的机构构成科技创新网络系统，在这个网络中各个行为主体相互作用，以引入、扩散知识和技术为目的，这些部门的活动和相互作用决定了科技创新能力的高低。具体来说，就是由经济和科技的组织机构组成创新推动网络，主要由相关的企业、大学和科研机构、教育培训、金融机构、中介机构和政府部门组成，这个系统支持并产生创新。

目前，很多国家和地区都认识到科技创新网络系统的重要性，对科技创新的关注，不再局限在提升科研水平、改善企业技术、改革管理制度等某一方面，而是集中在如何提升整个网络系统的能动性和协调性，进而推动科技创新。海洋科技创新的发展也必须以网络系统模式为主，将海洋相关的企业、大学和科研机构、教育培训、金融机构、中介机构和政府部门组成海洋科技创新网络系统，以政府推动或市场调节的手段，维持和维护整个系统的能动性和协调性，推动海洋科技创新的发展，进而带动地区海洋产业的发展。

图3 海洋科技创新的网络系统模式

4 提高海洋科技创新能力的对策

从海洋科技创新的概念，以及海洋科技创新的构成要素和发展模式可以概括出海洋科技创新能力的概念。海洋科技创新能力是指涉海企业、学校、科研机构或自然人等在海洋科学技术领域具备发明创新的综合实力，包括科研人员的专业知识水平、知识结构、研发经验、研发经历、科研设备、经济实力、创新精神等7个主要因素。其中专业知识水平是科技创新最基本的条件；知识结构是本单位科技人员具备相互配合所需要的各有所长的专业知识；研发经验是科技人员及本单位从事海洋领域科技攻关研究和开发的成功经验和成果；研发经历是科技人员及本单位从事海洋领域科技攻关研究和开发的时间和空间；科研设备是本单位开展科研试验需要的硬件设施；经济实力是本单位开展科研试验和相关活动需要的经费来源；创新精神是科技人员本身和集体具备的创造力、创作灵感、奉献精神等思想境界。因此，对提高海洋科技创新能力提出以下对策。

（1）加强基础理论研究。基础理论的研究尽管不像应用技术研究那样对学科和产业发展能产生立竿见影的效果，但是对提高学科和产业的整体水平具有重要意义，特别是对海洋科技创新来说，基础学科与理论体系的构建，将影响整个海洋科技创新体系的构建。

（2）改善生产生活技术。技术工艺的改善，既属于技术创新的范畴，也是直接影响海洋科技创新的关键。在目前很长一段时期内，技术进步将是海洋经济的主要增长点。

（3）增强仪器设备开发与研究。海洋仪器仪表和设备的开发与研究，一方面可以改善技术工艺，提高海洋科技水平；另一方面也可以直接用于海洋资源开发与海洋产业发展，是海洋科技创新的重要部分。

（4）完善知识产权保护制度。知识产权保护制度本身就是一种激励机制，这对提高创新主体的积极性，稳定创新机制运行，具有重要作用。

（5）注重创新人才的培养。人才的培养是直接关系到创新的主体发展。值得注意的是，在人才的培养方面，不仅仅需要加强专业技术人才的培养，创新型管理人才的培养也处于越来越重要的位置。

（6）制定创新发展战略。海洋创新发展战略的制定，对科技创新的发展具有至关重要的引领作用。创新发展战略，能够综合考虑未来一段时期内海洋经济和产业的发展趋势和条件，有利于集中优势资源，重点突破，实现海洋科技创新的快速协调与健康发展。

（7）提高转移性技术创新能力。转移性技术创新主要是指通过引进国外技术或借鉴移植其他学科的技术，通过消化吸收，实现再创新。这实际上是一种跨国家、跨地区或跨学科、跨领域的技术性转移。这是提高海洋科技创新能力最有效率和效果的方法。

［1］ 熊彼特.经济发展理论［M］.北京：商务印书馆，1998：12－55.

［2］ 沈满洪，李建琴.经济可持续发展的科技创新［M］.北京：中国环境科学出版社，2002：13.

［3］ 谢阳群，魏建良.宁波市科技创新体系建设的理论与对策研究［J］.华东经济管理，2005（4）：14－17.

［4］ 范维，王新红.科技创新理论综述［J］.生产力研究，2009（4）：164－166.