高校科研成果量化赋分的成果数量比值法

王凌峰

〔摘要〕以《中文社会科学引文索引》为主要数据源，分析了2006-2010年高校图书馆作者为第一作者发表的CSSCI源刊论文，并对数量分布、地域分布、多产机构、多产作者以及被引频次等指标进行分析与评价。

〔关键词〕CSSCI；高校图书馆；科学研究；定量研究；科研成果

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.05.019

〔中图分类号〕G250252〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2013）05-0079-06

关于图书馆学术或服务的机构属性定位一直存在分歧，甚至司步林[1]专门发文与程焕文先生进行学术与服务定位的辩论。笔者以为，学术也好，服务也罢，高校图书馆员致力于学术领域的探索已经是不争的事实。作为图书情报事业中最具代表意义的实践机构，高校图书馆应该成为图书情报学领域实践与理论相结合的重要阵地。在对高校图书馆学术研究能力分析基础上，有效提高科学研究能力，不仅能够促进图书情报学理论在高校图书馆实践上的延伸，还能提升高校图书馆的社会声誉，促进图书馆事业的发展。基于此，笔者选择《中文社会科学引文索引》（CSSCI）作为数据源，结合《中国知网期刊全文数据库》和《中文科技期刊全文数据库》，对“十一五”期间（2006-2010年）本科院校图书馆发表的CSSCI源刊论文进行统计，对高校图书馆科学研究能力与影响力进行分析。

1高校图书馆科学研究定量研究综述

赵美娣，缪家鼎利用[2]“中国期刊全文数据库”、“中国引文数据库”和维普公司的“中文科技期刊数据库”为统计源，统计高校图书馆的作者在图书馆学情报学核心期刊上2002-2005年发表的论文，并对数据进行分析。鄂丽君选择CNKI中国期刊全文数据库作为检索数据来源，选定2004-2008年作为检索时间区间，选择2008年版《中文核心期刊要目总览》中的10种我国图书馆学核心期刊[3]为数据来源期刊，对高校图书馆产出的论文进行统计分析。叶佩珍以中国知网《中国学术期刊网络出版总库》为数据来源，对2000-2008年广西高校图书馆员发表的学术论文进行统计分析[4]。黄娟等选择中国引文数据库为数据源，利用国家科学数字图书馆图书情报学科信息门户（www.tsg.net.cn）列出的国内（不含港澳台）305个主要高校的图书馆为样本进行研究，计算出每个高校图书馆的总被引频次和h指数，探讨了高校图书馆的学术影响力[5]。

从文献分析看，关于高校图书馆科研产出的研究在统计期刊上都只局限在图书馆学、情报学类核心期刊，忽视了高校图书馆在其他期刊上发表论文。作为中国人文社会科学中的权威性索引数据库，在高校图书馆学术产出领域研究没有得到足够的重视。

2数据来源与统计方法

21数据来源

由南京大学中国社会科学研究评价中心研制的《中文社会科学引文索引》（CSSCI）为人文社会科学学术论文的发表载体——学术期刊进行了科学量化评价，形成了人文社会科学期刊评价体系[6]，CSSCI成为推动我国人文社会科学期刊发展的规范性动力。目前，教育部已将CSSCI数据作为全国高校机构与基地评估、成果评奖、项目立项、人才培养等方面的重要指标。中国期刊全文数据库的题录数据可以显示被引频次，可以作为一种有效的科学管理及评价工具。《中文科技期刊全文数据库》也是综合性的期刊论文数据库，可以作为有益的补充。笔者选择这3种数据库作为数据源，采取信息计量学的方法，对高校图书馆科学研究现状进行全面分析，比较各高校图书馆科学研究的均衡性，以期反映出这一阶段高校图书馆学术研究水平及影响力，揭示高校图书馆及馆员的著述特征、科研能力及影响力。

22数据处理

选择CSSCI数据库作为数据源，选定2006-2010年作为时间段，在作者机构中分别输入“大学图书馆”和“学院图书馆”进行检索分别获得6 334篇和3 319篇，共计9 653篇文献数据。由于CSSCI数据检索后，没有合适的数据库导入进行数据处理，因此，笔者选择微软公司的Excel软件对所有数据进行逐条处理排除非大学图书馆和学院图书馆的文献，再根据最新的大学合并情况把数据进行合并，获得论文的基本数据。从论文总体质量而言，CSSCI源刊具有代表性；从论文的影响力来看，《中国知网期刊全文数据库》由于巨大的论文收集量，作为引文频次分析源数据库更具有实际意义。从对检索出数据进行分析看，鉴于独立学院、成人高校、民办院校及高职高专类院校图书馆CSSCI论文处于绝对少数，因此，本文是针对公立本科院校图书馆论文产出进行统计分析。在对文献分析过程中，对于一稿多投的文章，根据发表的时间归属到某一刊物。另外，院系图书馆也是高校图书馆重要组成部分，因此，也一并计算在内。

3结果分析与讨论

31高校图书馆科研产出论文总量及期刊分布

9 653篇文献数据用EXCEL进行处理后，4 246位高校图书馆作者发表CSSCI源刊论文8 238篇，其中发表在图书情报类CSSCI源刊7 547篇，占总论文数的916%；其它类CSSCI源刊690篇，占总论文数的84%，分布在221种刊物。从年度分布来看，2006年1 582篇、2007年1 428篇、2008年1 605篇、2009年1 839篇、2010年1 784篇，整体上高校图书馆论文产出成上升趋势。这在一定程度上反映出，图书馆工作者学术研究领域的广泛性。表1列出发表论文最多的前21种期刊。在非图书情报期刊中，发表高校图书馆作者论文最多的是中国科技期刊研究（93篇）、科技管理研究（45篇）和西南民族大学学报（人文社科版）（34篇）。

从发表论文占期刊被CSSCI收录全部论文的比例来看，在2006-2010年连续入选的15种期刊中，高校图书馆发表论文的平均比例为284%。发表高校图书馆作者比例较多的期刊依次是大学图书馆学报（513%）、图书馆建设（481%）、图书馆工作与研究（472%）、图书馆学研究（464%）、图书馆论坛（435%）、图书馆（42%）、图书馆理论与实践（403%）。这说明高校图书馆作者发表论文更多集中在图书馆专业的CSSCI源刊，情报专业类CSSCI源刊相对较少。

35高校图书馆CSSCI基金项目产出分析

基金项目既为科学研究明确了方向和目标，也是促进科学研究发展的重要动力。8 238篇CSSCI论文中，有各类科研项目基金论文2 053篇，项目基金论文比例达到了25%。CSSCI将基金项目分为9种类型：国家自然科学基金项目、国家社科基金项目、国家其它基金项目、教育部基金项目、其它部委基金项目、中科院基金项目、社科院基金项目、省市基金项目、其它基金项目。从论文受基金项目支持的结果来看，323篇论文产生于国家自然科学基金、国家社科基金等项目、123篇产生于国家各部委基金项目、413篇产生于省市基金项目、1 196篇产生于其它基金项目、1篇产生于中科院基金项目。其中，有224篇论文产生于多个多层次、多部门的基金项目。

4结果分析与讨论

科学研究能力及产出评价需要质与量并重的评价基准。《中文社会科学引文索引》（CSSCI）因其严格的选刊标准、合理的评价指标体系，已经成为国内人文社会科学评价领域首选的数据源库。相对于选择图书情报类中国核心期刊作为数据源而言，CSSCI能够关注到发表在其他高水平期刊的论文，发表在非图书情报类CSSCI源刊论文达到84%就是证明之一。笔者不认同将高校图书馆进行科研能力综合评价的研究，毕竟，高校图书馆绝大多数馆员从事业务性服务工作，只有很少的图书馆内设专门的研究机构。由于各个高校图书馆受到所在高校科研政策、评价机制的影响，在非统一性基础上的排名并不具有太大意义。但是，简单的论文统计分析可以给我们大致的评价结论，本文的研究成果基本上反映出了高校图书馆在图书情报科学研究领域的位置和贡献，也能反映出不同类型高校图书馆和个人间的学术产出差异。

41论文发文量及其期刊分布特点

2006-2010年图书馆、情报与档案管理学科CSSCI源刊论文为22 135篇，高校图书馆以7 547篇占据了34%的比例。这说明高校图书馆已经成为图书情报学领域非常重要的研究力量，当然，考虑到高校图书馆3万多人的从业队伍，高质量、高水平的论文产出还相当不足。从论文发表的期刊来看，除了以“大学”命名的大学图书馆学报外，中国图书馆学报（152%）、情报学报（102%）、图书情报工作（275%）发表高校图书馆作者论文比例偏少，表明高校图书馆科学研究水平总体还偏低，在权威性期刊发表论文有一定难度。结合论文被引频次，大学图书馆学报既是高校图书馆从业人员发表科学研究成果的重要期刊，也是高校图书馆从业人员科学研究的重要参考来源。高校图书馆参与创办的学术刊物比较少，在进入CSSCI源刊目录的20种图书情报学期刊中，仅有大学图书馆学报。在偏重反映图书情报学先进理论研究的中国图书馆学报、情报学报、图书情报知识等刊物上发表论文的数量不足，反映出高校图书馆从业者可能更重视反映实践工作。

42论文多产机构及个人特点

从各高校图书馆发文量看，以985/211工程高校为代表的高水平大学图书馆具有整体上的优势。中山大学、北京大学、清华大学、上海大学5年发表CSSCI源刊论文超过百篇，其他大学也大多数为省部共建单位或省属重点建设高校。从地域分布上看，多产论文机构大多集中在经济发达省份，比如广东省有5所、天津和江苏各有5所、上海和浙江各有4所。论文多产作者则主要集中在地方院校，比如郑州师范学院袁红军、新乡学院秦珂、江南大学吴薓年、河北师范大学马恒通等。在文献[2]统计的2002-2005年在图书情报学核心期刊发表论文的多产作者中，秦珂、马恒通发表论文超过20篇；安徽科技学院王玉林、淮阴师范学院施振宏发表论文超过10篇。4位作者在学术探索过程中表现出较高水平的同时，也难得的保持了科学研究的持续性，这为高校图书馆致力于学术探索的业内同仁而言具有典范意义。

43基于被引频次的论文影响力研究

尤金·加菲尔德指出：“引文分析是科学管理的有力工具，通过引文分析可以了解科学史和科学结构，同样引文分析也可以用来评述科学期刊和科学家”。因此，论文被引频次是衡量论文影响力的重要指标。从笔者统计的多产论文机构CSSCI源刊论文的被引频次统计看，尚有144%的论文没有任何引用，对学术研究的贡献非常小。在篇均被引频次超过10次的机构中，上海大学、清华大学、上海交通大学位居前三位；在30篇高被引频次论文中，985/211工程大学图书馆有21篇论文被引频次超过50次。表明国内高水平大学图书馆在图书情报学术研究领域中具有较大的影响力。另外，从多产CSSCI源刊论文作者与高被引频次作者比较来看，高被引频次论文作者与多产作者间不具备相关性。

44科研项目对高校图书馆学术的支撑

基金项目是对科学研究支撑的重要条件，也是产生具有重大成果的主要来源，获得基金项目资助有助于研究者科学研究工作的开展。国内已经形成了从国家自然科学基金、国家社科基金项目为代表的国家层面的科学研究项目到各级单位资助的科学研究项目全覆盖体系。主持或参与高层次科研项目是衡量一个机构或个人科学研究能力的重要指标之一，但是，从2006-2010年基金论文产出成果看，国家级项目论文成果比例为16%、部委项目成果比例为6%（集中在教育部）、省市级基金项目成果比例为20%、其它类基金项目成果为58%。这说明高校图书馆主持或参与的项目层次还相对较低，高层次研究项目偏少。