中关村和东湖国家创新示范区研发效率比较研究

2013-04-24李利华卢长利上海海事大学经济管理学院上海200135

物流科技 2013年6期

李利华，卢长利（上海海事大学经济管理学院，上海 200135）

1988年启动建设的东湖高新技术产业开发区，经过20多年的建设和发展，已成为我国重要的科技资源密集区和高新技术产业基地，在以光电子信息为代表的高新技术创新与产业发展中具有重要的战略地位。2010年，东湖示范区完成企业总收入2 918亿元，工业总产值2 503亿元，初步形成以光电子信息产业为代表的制造业为主的经济结构。但是与同样始创于1988年的中关村相比，东湖的经济规模要小得多。中关村2010年总收入已达到7 959.1亿元，工业总产值4 988亿元，基本形成以现代服务经济为主的经济结构。

随着国家建设创新型国家战略的提出，各级政府和企业都在提高创新能力方面做出了不懈努力以推动自身自主创新能力不断提高。2010年东湖和中关村的研发投入资金分别达到了78.73亿元和260.4亿元，在全国高新区研发投入强度排名中名列前茅。东湖的研发投入在不断增长，但是在研发效率上与中关村相比，如何提高东湖的研发效率，则是必须要考虑的问题。

目前对研发效率的比较研究主要集中在主要国家之间和我国地区之间的比较上，很少以自主创新示范区为单位来进行示范区之间研发效率的比较研究。本文正是基于东湖和中关村两个国家创新示范区，收集了2004年至2010年研发数据，（数据来源：中关村及东湖网站，部分数据来源火炬统计年鉴）分析数据结果，得出对比研究结论，在此基础上提出相应的对策和建议。

1 两地研发效率评价

《弗拉斯卡蒂手册》中将研发投入产出指标分为投入指标（研发活动中投入的人、财、物资源）、产出指标（论文、专利等）、影响指标（如高技术产品出口、生产率等研发活动的贡献与影响）。基于以上体系，并考虑到统计数据的可获得性，本文在研发投入方面选择研发资金投入和研发人员两类指标。研发资金投入方面选择：研发投入强度（研发资金投入/总产值）、研发投入占总收入的比例、科技活动支出占总收入的比例、研发投入占科技活动支出的比例作为衡量项目。因为研发投入强度是研究研发效率时必不可少的指标之一，研发投入占总收入的比例反映该地在收入分配中对研发的重视，科技活动支出比例则作为一个与研发相关的参考指标，研发投入占科技活动支出的比例反映该地在科技活动中对自主创新的重视。研发人员方面选择研发人员在从业人员中的比例以及研发人员人均研发资金作为对比项目。研发产出方面选择人均专利申请量和人均专利授权量以及单位资金专利申请量和单位资金专利授权量来作为产出指标。考虑到新产品销售收入受到诸多因素影响，尤其是受营销因素的影响极大，并且难以计算有多大程度属于研发活动本身的产出，故本文未将新产品销售收入考虑在内。

由于两地规模的差异，各项研发投入和产出的绝对数据无法在对比中有效地反映问题，因而在两地的对比研究中采用相对数据对比和逐年趋势对比。

1.1 研发投入

从数据上看，东湖的研发投入强度一直落后于中关村，虽然差距在逐步缩小，但是仍然难以企及中关村的投入强度水平。即使在2009年，中关村的研发投入强度跌破0.06，东湖投入强度仍然低于中关村近两个百分点。从趋势上看，武汉东湖从2005年开始保持平稳上升直至2009年，2010年下降到不及2006年投入水平（2006年0.315，2010年0.313）（见图1）；从2005年至2009年东湖科技投入和研发投入占总收入的比例在逐年上升，而中关村的这两个数据则逐年下降（见图2、3）；东湖的研发支出占科技支出的比例在逐年扩大，而中关村的这个数字基本是在逐年下降，虽然起始水平较高，但东湖已经后来居上。研发支出在科技支出中的比例一定程度上反映了该区对自主创新的重视水平，所以这个趋势也在一定程度上说明东湖对自主创新能力的重视在逐年上升（见图4）。

1.2 研发人员投入

从图5中可见，在研发人员占从业人员的比例方面，两地区差距不是很大，但中关村在2009年以前一直都高于东湖，东湖的这个数据在稳定的基础上有略微上升，中关村则从2006年之后呈逐渐下降趋势；武汉东湖的研发人员人均研发资金少于中关村，但从现有数据看其增速明显高于中关村，中关村的研发人员人均研发资金则保持基本稳定并在2007年后连续两年下降，在2009年，武汉东湖研发人员人均研发资金赶上并超过中关村，中关村17.28万，武汉东湖17.66万（按照园区研发人员实际人数计算）（如图6）。在2010年，中关村研发人员人均研发资金达到了前所未有的高度，但是这并非因为投入的增加，而是由于研发人员的大量减少（2009年136 203人，2010年97 000人）。

2 研发产出

数据显示2008年之前东湖无论是单位研发资金还是单位研发人员产生的专利申请数量都要高于中关村，从2009年开始这两项指标同时被中关村超越。从趋势上看，2007年以前中关村单位研发人员产生的专利申请数量在稳步上升，从2007年开始，上升的速度明显加快；东湖的单位资金专利申请数量从2005年开始连续5年都在不断下降，单位研发人员专利申请数量在2006年略有上升之后又连续下降，但升降的幅度都不大（如图7、8）。

从图9和图10可以看出，专利授权的两项指标的数据趋势与专利申请的数据趋势基本一致。东湖单位研发资金专利授权和单位研发人员专利授权基本是逐年下降，中关村则两项指标直至2009年都是在不断上升，随着2009、2010年研发资金投入的减少，单位研发资金专利申请数量和授权数量在2010年开始下降。

3 结论和原因分析

前文的描述和分析表明，虽然东湖在研发投入资金和人员两方面逐渐追上甚至赶超中关村，但是在衡量研发效率的两项指标中，东湖却落后于中关村。也就是说，本文的研究数据表明东湖的研发效率不及中关村。究其原因，本文认为这与两地的产业结构、制度环境和发展程度有着极大关系。

东湖的产业结构以制造业为主，光电子信息产业、生物产业、能源环保与新材料产业、现代装备制造产业4大产业构成了总收入的77.32%（2009年数据）。我国在高端机械制造方面与国外先进水平还有着较大差距，因而制造业的技术和设备引进，以及对引进的设备技术进行消化吸收占用了不少科技资金，也牵制了园区不少科研人力资源。虽然东湖的投入在不断加大，随着园区的发展，以制造业为主的产业格局也消化了更多的资金和人力。另一方面，我国劳动力的相对廉价以及高新区的各种优惠政策，使得制造业产品价格竞争力有着较强优势，这样的短期优势却造成制造业企业研发机构甚至其他社会研发机构更容易将注意力放在产品层面的发展研究去占领短期市场，而忽视从产品本身、生产技术更新换代出发的基础研究。这在一定程度上影响了东湖在研发方面的产出。中关村的产业构成却是以服务业为主，服务业和制造业并举。以2009年数据为例，中关村排名前5的产业（电子及通讯设备制造业、计算机服务业、软件业、专业技术服务业、技术交流和推广服务业）中有4个属于服务业，这4个产业收入构成总收入的38.52%，电子和通讯设备制造业则构成总收入的17.08%。服务业达到经济有效性的规模要求并不大，因而服务业大多以中小型企业为主，中小型企业与大企业相比虽然在经济实力方面有所不及，但由于服务业的创新主要依靠人力资本，中小企业能够避免大企业的僵化死板，更有灵活性，因而在效率方面反而有着大企业无法比拟的优势。

制度作为研发活动的环境对研发活动有着不可忽视的影响。尤其在我国，政府政策性的指导意见对高新区的发展有着举足轻重的作用。1999年，国务院批复加快中关村建设，并把它作为我国科技兴国战略的重要内容之一，从此，中关村的发展借助国家鼓励科技创新政策的东风，一步一个台阶稳稳站上了中国高新区老大的位置。

从发展程度来说，中关村是我国设立的第一个国家创新示范区，又地处北京，无论从人才、研发管理经验、投融资渠道、政策、资源、市场等各方面都有着很大的优势。而东湖则设立不久，在研发管理经验、投融资渠道等方面仍在探索自己的路径。这对研发资金的结构、研发人员的激励、研发人才的吸引和保持都有着极大影响，所以也是影响东湖研发效率的重要因素。

4 建议

东湖以光电子产业为龙头的产业结构已经基本形成，在此基础上，东湖应学习硅谷、西柏林科学园区、里亚斯特科学区等成功高技术园区的经验，不模仿，不盲目追求大而全，追求小而精，利用自己的优势产业，打造核心竞争力，围绕核心产业发展外围支撑产业，充分发挥“光谷”的产业集群优势。从以下几个方面入手，努力提高自身研发效率，提高自主创新努力，争取在区域和世界上获得标杆地位。

4.1 重视基础研究，加大基础研究投入

正如我们在前面所述，东湖的研发资金投入结构严重失衡，以2007、2008年数据为例，2007年东湖研发资金投入38.93亿，在基础研究、应用研究、实验发展中的分配为0.41亿、3.07亿、35.45亿，2008年研发资金投入55.7亿，用于实验发展的有55.09亿。这样严重失衡的结构由来已久，在今后的发展中若要提高研发效率，实现技术赶超，引领国际，必须要改变研发资金投入的结构，充分重视基础研究，确定战略性发展方向，这样才能真正从根本上扭转先进技术落后于国际先进水平的现状，才能跳出无穷无尽的技术引进陷阱。

4.2 扩宽融资渠道

以2008年数据为例，东湖科技筹资总额达到73.3亿，其中政府投资7.95亿，占到筹资总额的10.85%，企业筹资56.64%，占总额的77.27%，两项筹资构成总额的88.12%，其它投资仅11.88%。由此可见，科技活动资金主要来源于企业和政府，其它为数众多的融资来源远远没有发挥出应有的作用。政府的资金投入由于其固有的诸如盲目性、权利寻租等缺点，影响市场发挥作用。因而充分利用投融资机构，广开筹资源头，扩宽融资渠道才是符合市场规律又能减轻企业负担的理想筹资方法。

4.3 完善产权保护制度，激发创新热情

东湖的光电子产业已经形成规模，如果能够充分调动产业创新的热情，利用产业集聚的种种优势，必然会产生良好的创新效果。但是由于其产业特征决定了其研发投入高的特点，如果没有完善的产权保护政策相匹配，必然推高企业研发创新的风险，从而抑制企业进行研发的热情。因而建立健全产权保护制度，切实落实利益分配机制，对东湖提高研发效率，激发创新热情意义重大。同时，提高从事知识产权保护的员工的福利待遇，正确体现其在研发创新活动中的地位，激励他们积极工作，也是充分发挥知识产权保护制度作用的一个重要环节。