国外高技术产业发展的几点启示

高秀艳，邵晨曦

（沈阳大学 经济学院，辽宁 沈阳 110044）

当今世界正处于以知识经济和信息经济为主导的科技时代，而高技术产业，作为知识与信息技术的重要载体，已逐渐成为决定一国综合国力的核心因素。须知，一个在科学技术上无所作为的国家，将不可避免地在政治、经济、文化、社会等诸多方面受到严重制约。因此，发展高技术产业将成为各国在新时期里的战略重点。

尽管以我国为代表的发展中国家已经在高技术产业的总体规模上取得了跨越式的发展，但是，在当今世界的高技术产业贸易格局中，美、日等发达国家依然占据着主导地位。据统计，全球高技术产业贸易的80%以上是在发达国家之间进行，而美、英、德、法、日五国又占发达国家贸易额的90%以上，仅美国就占了世界高技术产业贸易的1／3以上［1］。因此，要想更好地提升我国高技术产业竞争力，研究国外发展高技术产业的成功经验是极为重要的。

一、政府战略、投融资体制与税收优惠政策助力高技术产业发展

1．政府的战略规划是高技术产业发展的重要指引

由于高技术产业具有高战略、高风险、高投入、高收益等特征，所以许多国家通过制定战略规划来引导高技术产业的发展。尤其是20世纪末以来，发达国家迈入以知识经济和创意经济为主导的科技时代，制定高技术产业战略规划已逐渐成为各国政府的主要职责。

总体来看，各国的高技术产业战略规划可分为两类：一类是综合性的高技术产业宏观战略，另一类是专业性的高技术产业微观规划［2］。前者不仅局限于高技术产业，还包含了国家科学技术发展的总体战略；而后者主要针对高技术产业的各个子产业进行具体的政策引导。

比较有代表性的微观规划主要表现在以下三个方面：第一，电子与信息技术产业规划，如美国的“网络与信息技术研发计划（NITRD）（2004）”、德国的“微系统技术计划（2004—2009）”、印度软件业的“知识行动人才培养计划（2001）”、日本的“信息通信研究开发基本计划（2000）”等。第二，新材料技术产业规划，如美国的“国家纳米计划（NNI）（2000）”、德国的“纳米技术征服市场计划（2004—2007）”、芬兰的“纳米技术计划（2005—2010）”等。第三，新能源与高效节能技术产业规划，如日本的“国家能源新战略（2006）”、芬兰的“核聚变计划（2003）”等。由此可见，在高技术产业的九大子产业中，以上三个产业是各国发展的重点。

2．税收优惠政策是促进高技术企业自主创新的有效手段

除了基本的战略规划，税收政策也是政府促进高技术产业发展的重要手段。为了提高企业自主创新的积极性，各国政府纷纷实施了一系列税收优惠措施。例如，税收减（抵）免、纳税扣除、优惠税率、加速折旧等，为我国以税收优惠政策促进高技术产业发展提供了宝贵经验。各国对高技术产业的税收优惠主要表现在三个方面：第一，将R＆D投资支出在企业所得税中进行抵扣，以促进企业的自主研发创新。第二，对先进技术的长期投资收益实行税收减免，并对其投资损失进行税收补偿，以降低高技术产业的投资风险，从而吸引更多的投资基金流入其中。第三，针对技术转让收入，实施税率优惠政策，以鼓励知识转移，扩大技术溢出效益。通过这三个方面的税收优惠政策，可在一定程度上降低高技术企业自主创新的风险、提高相对收益，从而有效促进其自主创新的积极性，进而改善整个产业的创新环境。

3．完善产业的投融资体制是发展高技术产业的根本保障

高技术产业属于“知识密集”“技术密集”“资金密集”的三密集型产业，其中资金是保障其快速有效发展的基础条件。又由于其前期投入较多、回收期较长，会导致企业的投资风险加大、投资金额减少，因此如何完善投融资体制将是我国发展高技术产业的首要问题。

目前，各发达国家高技术产业的投融资体制主要分为三个部分：一是各级政府的财政投入；二是企业自身的研发投入；三是市场投资资金。

各国政府对高技术产业的财政投入重点在于技术研发领域，尤其是对那些外部经济性较大的产业，例如环保、基础科学等。这种以政府为主导的投融资方式，不仅可以有效扩大高技术产业的发展规模，还可以通过降低创新风险、增加投资者信心来影响大众对高技术产业的资本投资行为，从而营造良好的投融资环境。

除此之外，企业自身的研发投入对于发展高技术产业也是至关重要的。可是由于其投资的高风险性和不确定性，企业自身的研发投入是很难具有积极性的。这就更多地需要政府以制定相关法律法规和财政政策的方式来进行鼓励，如前文所说的税收优惠政策就是最为直接有效的一种手段。有了投资的积极性，还需要投资的资本，这就需要政府通过金融手段来完善企业的融资体系。目前，高技术企业的融资主要来源于三大部分：股票市场、债券市场和商业银行。第一，针对股票市场，部分国家在其证券市场上成立了创业板，即第二股票交易市场，是指专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，例如美国的纳斯达克市场、伦敦的高成长市场、香港的创业板市场等。这使得股票市场的融资体系更具层次性，不仅为大型高技术企业的项目融资提供了平台，更重要的是为中小型高技术企业的发展融资降低了门槛，从而加速了各国高技术产业的整体发展。第二，针对债券市场，部分国家积极发展了高收益债券市场，即信用评价甚低的企业发行债券的市场。新兴的高技术企业偿债能力较弱、信用等级较低，很难进入普通债券市场，高收益债券市场就为这类企业提供了迅速筹措资金的便利。第三，针对商业银行，部分国家推动了为满足高技术产业发展需要而引发的新一轮金融产品的创新，例如浮动设押、风险融资租赁、分享股权贷款等。这些金融产品允许以知识产权等无形资产作为抵押物，从而解决了高技术企业在创业初期由于缺少有效的固定资产抵押品而难以得到商业贷款的困窘。

然而，随着高技术产业市场化的进一步加深，单纯靠政府和企业的投入是远远满足不了其发展需求的。此时，市场投资资金就成了保证其快速有效发展的重要力量。所谓市场投资资金主要包括风险资本和天使资本两部分。据美国风险投资协会调查，美国风险资本的投资对象80%以上是高技术企业，许多新兴高技术企业的股权资本有3／4以上都由风险资本提供［3］。天使资本与风险资本最大的区别在于，它只是一次性的资金投入，而且往往以投资者个人名义进行，数量不会太大，却是处于种子期的中小型高技术企业的理想选择。例如搜索引擎巨头谷歌最初的成立就是由天使投资人的10万美金开始的。

二、开发高技术人才是发展高技术产业的核心要求

一方面，高技术人才的培养是与国内高校发展，以及教育制度密不可分的。美国政府自克林顿时期开始就十分重视大学基础研究项目的开发，每年投入到大学研究室的经费高达200亿美元，并在逐年增长，即使是在经济危机时期也不曾减少，从而为大学培育专业的高技术人才提供了良好的政策环境。而日本政府通过改革教育制度，大力表彰获得优秀研究成果的年轻学者，在研究机构实行有任期的录用制，在竞争性科研资金倍增计划中重点扩充青年科学家的研究经费，改善女性研究者的工作环境等措施，积极营造出有利于青年高技术人才发展的教育环境。另一方面，高技术人才的吸引是与一国的收入分配政策和海外引进政策息息相关的。收入分配政策主要体现在个人收入方面，可分为直接薪金、股权期权、福利制度三部分。美国硅谷地区的人均年收入是全美平均水平的3倍左右，这对于高技术人才的吸引无疑是最直接而有效的手段。另外，股权期权政策也在一定程度上增加了高技术人才的收入，而且使之与高技术企业形成利益共同体，从而激励他们发挥更大的作用。而海外政策主要是指吸引优秀留学生和海外工作者到本国发展的人才引进政策。高额的奖学金和激烈的竞争机制可提高优秀留学生留在本国发展的意愿。“移民直通车”和“项目人才引进”则是西方发达国家吸引专业技术人才到本国发展的有效手段。除此之外，跨国公司的发展也是促进高技术人才国际间流动的重要因素之一。

三、集群化发展模式与人性化的市场环境

1．集群化发展是高技术产业发展的基本模式

各国发展高技术产业的一个基本模式就是产业集群化。所谓产业集群，是指在某一特定领域中大量联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续的竞争优势的现象［4］。其中比较著名的有美国的硅谷、英国的剑桥工业园、德国的TBG科技工业园，以及印度的班加罗尔等，这些高技术产业集聚区最明显的一个特点就是重视企业与高校的联合，即对“产学研”体制的完善。

费尔德曼指出，创新活动具有在某一区域集聚成群的空间倾向性，而这一区域通常为产业研发活动、大学研究活动和熟练劳动力富集的地方［5］。这与大多数高技术产业集群和著名高校毗邻，且拥有丰富人才资源的现实情况极为吻合。例如，美国最具创新能力的高技术产业集群——硅谷，其区域内有斯坦福大学、加州大学伯克利分校、圣克拉拉大学等多所世界一流学府，有近1／4的诺贝尔奖获得者，另有6 000多名博士。英国剑桥工业园区里，70%的员工来自剑桥大学，一半以上的高技术企业与剑桥大学有着密切的联系。还有印度著名的软件技术园区——班加罗尔，这里的软件人才超过亚洲其他任何一个城市，共计80 000多名，来自附近77所工程院校及培训机构，以至于形成了产业化的IT职业教育。

“产学研”式的产业集群化是各国发展高技术产业的基本模式，它的关键主要在于三点：即企业与著名高校在区域上的集聚、企业与技术人才在研发上的联系，以及各大企业在商品化上的合作，从而真正将高技术成果产业化，以实现其经济效益。

2．人性化的市场环境是高技术产业发展的动力

在发展高技术产业集群的时候，许多国家和地区在不知不觉间形成了其独有的市场环境，而这种市场环境又在潜移默化间影响着高技术产业的整体发展。事实证明，如若能对此加以合理地利用与引导，则可产生意想不到的效果。总体来说，高技术产业集群的区域市场环境主要包括两部分，即文化环境和经济环境。文化环境可促进企业文化的建立，有利于创造出积极创新的研发氛围。经济环境的作用在促进企业间的公平竞争、互利合作，有利于形成诚信、互助、共赢的良性竞争局面。例如，美国硅谷的文化环境是鼓励冒险、善待失败、乐于合作［6］。印度班加罗尔的经济环境是：一方面，企业统一采用ISO 9000国际质量认证体系对其软件质量进行严格的管理和认证。这样标准系统化的质量控制使得各个企业为在激烈的竞争中立于不败之地，必须认真对待自己生产的每一件产品，并时刻努力改善技术、提高质量，从而形成了积极进取的生产环境。另一方面，当地政府加大了对知识产权的保护，经过立法与执法的不懈努力，有效降低了其软件的盗版比率，从而维护了企业竞争的公平性，保护了创新企业的效益，形成了稳定规范的交易环境。

四、国际科技合作是发展高技术产业的最新趋势

随着经济全球化趋势的进一步加深，各国间的交流已不仅仅局限于经济，而是在文化、科技、信息等各个领域。高技术产业作为各国经济发展的战略性产业也不可避免地将卷入到这场全球化的浪潮之中。许多国家政府都在制定高技术产业发展战略时，试图开展技术领域的国际交流与合作，以期实现各自的技术进步与突破。

美国国会就曾表示，要想继续保持本国在科技上的领先地位，就必须加强同其他国家之间的合作，尤其是在大型高技术项目方面的国际合作。无独有偶，2006年，英国也在其发布的《英国研究与发展国际合作战略》中明确提出了英国国际科技合作的四大目标和七大战略，并确定了包括中国、印度在内的重点科技合作国家。此外，日本政府也在积极参与、推动高技术产业的国际合作项目，如国际热核聚变反应堆计划、天文学合作计划等，并尽可能地为此提供便利条件和资金支持。与此同时，为跟踪和利用其他国家的科技资源，日本还设立了大量的跨国R＆D机构，仅在美国就多达224个，超过其他任何国家。而一直以科技工业闻名于世的德国更是将高技术领域的国际合作当做经济发展的重要战略。一方面积极参与多边合作的高技术研发项目，如伽利略计划、国际热核聚变反应堆计划等；另一方面，积极引进国外技术与资金到本国主持的科技项目中来，如离子与反质子加速器计划、自由电子激光同步加速器计划等。另外，加拿大的国际合作风险基金、国际机遇基金、国际参与基金等大型风险资本也为本国的高技术产业发展做出了巨大的贡献。

［1］ 国家统计局，科技部．中国高技术产业统计年鉴2010［M］．北京：中国统计出版社，2011．

［2］ 李丹．国外发展高技术产业政策措施［J］．科技成果纵横，2006（3）：33．

［3］ 王元龙 叶敏．高技术产业融资的国际经验及启示［J］．中国科技投资，2010（1）：44－46．

［4］ 宋广盛．提升辽宁装备制造业集群竞争力的建议［J］．沈阳大学学报，2009，21（1）：1．

［5］ Feldman M P，Audestsch D B．Science based diversity，specialization，localized competition and innovation［M］．London：Cambridge University Press，1996：409－429．

［6］ 盖文启，王缉慈．从硅谷成功看中国高新区的发展［J］．中国工业经济，1999（12）：38－42．