农业龙头企业自主创新能力评价研究综述

2013-04-06张莉莉孟枫平

沈阳大学学报(社会科学版) 2013年1期

张莉莉，孟枫平

（安徽农业大学经济管理学院，安徽合肥 230036）

随着经济全球化趋势的增强，国家创新能力的竞争已经微观为企业之间的创新竞争。作为农业大国，目前我国国家重点农业产业化龙头企业总数已经达到1 253家，占全国各类龙头企业总数的1%左右，2011年我国农业科技进步贡献率也已达到了53．5%，农业龙头企业已然成为农业产业化发展的强大动力和重要支撑，承担着农业科技进步和农业、农村经济发展的艰巨任务。2012年国务院发布了《国务院关于支持农业产业化龙头企业发展的意见》，明确表示要通过在落实自主创新各项优惠政策的基础上扶持打造一批自主创新能力强的农业产业化大型龙头企业，鼓励龙头企业开展新品种新技术新工艺研发，强化龙头企业辐射带动能力和区域经济发展实力。因此，研究增强农业龙头企业自主创新能力，深入开展增强农业龙头企业自主创新能力的研究，尽快建立自主创新能力评价体系，是当前刻不容缓的任务。指标体系的设计是进行企业自主创新能力评价的基础性工作，通过构建一个系统而完善的指标体系有利于发现企业自主创新的优劣势，从而全面掌握企业发展态势。

一、自主创新的特点

农业龙头企业产成品的特性、生产特点，使其自主创新除了具有一般企业共有的特征外，还具有特殊性。陈念红等［1］认为，农业龙头企业自主创新具有如下特点：①高风险性。农业企业在技术创新中不仅要承担非农企业技术创新过程中的各种风险，还要承担气候、环境等自然因素的影响，自然和经济的双重风险造成了农业企业技术创新的风险要远远大于其他类型的企业；②周期长。农业企业技术创新产品以生物、化学技术等高等技术为主，创新过程具有较长的周期性，因此要求农业企业的管理制度和机制要适应周期长的特点；③地域性。农业生产的地域分散性使农业企业技术创新成果的推广应用受地域环境和农户经营规模的影响；④公共属性。产成品大多为生活必需品，因而具有明显的社会公益性，公共产品的特性意味着农业技术创新产生的社会效益要高于工商企业；⑤政府扶持。农业企业自主创新需要政府的适度扶持作为其坚强的后盾。张利庠［2］认为农业企业自主创新与一般企业相比具有较大的特殊性是由农业企业本身的特殊性造成的，表现在：①经营对象的鲜活性；②具有自然风险和市场风险的双重性；③更大的溢出效应；④更长的经营链条；⑤生产环境复杂、质量标准规范性差。

二、自主创新能力构成

了解企业自主创新能力的构成有助于指导自主创新能力评价指标体系的构建。目前学术界还无针对农业龙头企业自主创新能力构成的研究，现有研究都是从企业角度进行的。企业自主创新能力是由多种能力有机组成的，涉及到企业发展战略、生产经营、技术开发、组织管理等多个方面，体现在企业的各项创新工作中，因此可以从多种不同的角度来研究其构成，劳里斯和菲舍尔［3］认为技术创新能力包括学习能力、研究开发能力、资源配置能力、制造能力、市场化能力、组织能力和战略规划能力。官建成等沿袭了劳里斯和菲舍尔的观点。石君康等从投入、产出角度研究了企业自主创新能力，认为其主要由自主创新投入能力、自主创新运行能力、自主创新产出能力以及自主创新环境支撑力构成。赵彦云等在密切联系我国实际的基础上，从创新的主要阶段层面将系统创新能力具体阐释为资源能力、攻关能力、技术实现能力、价值实现能力、人才实现能力、辐射能力、持续创新能力和网络能力等8个要素方面。

三、关键驱动因素

农业企业自主创新过程，实质是在政府推动和市场拉动双重动力作用下的技术市场化、商品化过程，也是科技链与产业链紧密结合的过程，是一项复杂的系统工程。目前我国学者认为企业自主创新的动力是企业内部和外部两大因素，内部因素是影响企业自主创新能力的关键因素，外部因素的影响力相对较弱。而文化因素、体制因素、市场因素、人才因素、社会因素是影响中国企业自主创新能力的5个关键子因素［4－5］。

经济利益、企业家精神、创新资源、创新战略以及创新文化是自主创新能力的几个关键内部驱动因素。经济利益是企业进行自主创新的最根本、最核心的驱动力，企业进行自主创新的最终目的就是使企业获取更高的经济利益。企业家精神是企业进行自主创新的最直接的驱动力，它不仅影响着管理者的创新决策，同时影响着员工对创新的态度，在整个创新活动中占有重要地位。创新资源是企业进行自主创新的必要保障，主要包括科技开发人员、资金、机器设备、信息传输能力等。创新战略是企业进行自主创新的指明灯，它可以明确企业未来创新发展的总体目标和行动框架，有利于优化内部资源配置，防止企业创新发展过程中的短期行为。创新文化是企业进行自主创新的催化力量，它可以在协调内外影响因素的基础上，充分调动员工的创新潜能，从而高效率地完成自主创新活动。

市场需求的驱使、外部创新平台的构建是构成企业自主创新能力的两大外部驱动因素，市场是自主创新最根本的推动力，外部创新平台的搭建是企业进行自主创新的支撑力量，主要包括外部技术进步、外部资金供给以及政府政策等。

四、自主创新能力评价的指标体系设计

近年来，随着国家、企业推进自主创新进程的加快，我国学者也开始致力于自主创新能力评价的指标设计，但是多数研究还是集中在工业企业、高新技术企业等非农企业。许多学者在对企业自主创新能力及其构成进行分析的基础上，建立了多种评价指标体系。

1．从技术角度设计

一般遵循投入和产出两大环节。代表性的观点主要有2005年国家统计局国家经济景气监测中心发布的《中国企业自主创新能力分析报告》，从技术创新能力角度提出了评价指标体系，共包括4个一级指标：潜在技术创新资源指标、技术创新活动评价、技术创新产出能力指标和创新环境指标。朱丽静从创新人员投入能力、创新经费投入能力、创新活动能力、创新产出能力和创新外部环境五方面建立了企业自主创新能力评价指标体系，共包括13个具体指标，对河北工业企业自主创新能力进行了评价。罗登跃［6］在界定自主创新能力的基础上，构建一套评价大中型工业企业的自主创新能力的指标体系，将企业自主创新能力也划分为4类一级评价指标：创新投入指标、创新产出能力指标、自主创新活动能力指标以及创新资源环境指标。

2．从技术和非技术相结合的角度设计

将创新管理能力加入到“投入－产出”评价中去。郑春东等［7］从企业的创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力6个方面提出了具有实用性和可操作性的企业技术创新能力评价指标体系。郭峰等从创新投入、人力资源、研发水平、创新管理能力及创新产出能力等5个方面构建了企业自主创新能力评价指标体系。马永青等［8］从投入、产出、管理、扩散能力和外部环境5个方面，针对农业龙头企业自主创新的特点，系统地构建了评价其自主创新能力的综合指标体系。另外，倪明［9］在分析了企业自主创新流程的基础上，在投入－产出－绩效评价基础上新加入了自主创新方式，并下设跟随创新、原始创新、集成创新3个二级指标。

五、自主创新能力的评价方法

目前国际组织对创新能力评价提出了主导因素法、系统分析法和学习过程法等3种方法。其中主导因素法应该从影响创新能力因素入手进行评估，系统分析法应从知识的流动效率进行评价，而学习过程法应从社会的广泛参与角度对创新能力进行评价。我国学者偏向采用规范与实证研究相结合、定性与定量研究相结合和数理与比较分析研究相结合等研究方法对自主创新能力进行测评。董岗等［10］在构建出企业自主创新能力评价指标体系的基础上，采用德尔菲法和多级模糊综合评价法建立了评价模型，进行了相关的研究。刘静［11］选取了珠三角地区某都市农业企业作为评价对象，建立模糊AHP模型，利用模糊数学方法和层次分析法从各层面对该企业自主创新能力进行了综合评分、评价。朱晓霞、王玉英将价值管理评价指标与自主创新能力评价指标相结合，运用BP神经网络对中小企业自主创新能力进行了评价及实证分析。陈丽萍等［12］选取部分农业上市公司作为决策单元，运用DEA模型对这些公司的技术创新激励的有效性进行评价，通过对其DEA有效单元与非DEA有效单元之间的分析对比，找出导致其技术创新非DEA有效的因素以及强化各因素的作用，以期达到提升农业企业自主创新能力的目的。郭旅昊、陈福集应用神经网络理论中的BP神经网络算法和SOM自组织映射神经网络对企业的自主创新能力进行研究，建立相应的评价模型，并应用模型对企业的自主创新能力进行评价。徐晟、赵惠芳［13］基于灰色理论、M指数分别对安徽省专利战略绩效和企业技术创新绩效进行了评价和分析。

六、研究与展望

目前，企业自主创新能力的评价得到了学者们的关注，虽然企业自主创新能力理论研究获得了一定的成果，但是由于农业龙头企业自主创新的特殊性以及农业企业数据较难收集的困境导致了即使是在农业龙头企业迅速发展的当下，也很少有学者关注农业龙头企业自主创新评价指标的建立以及对农业龙头企业自主创新能力进行综合评价，因此今后的研究应在以下方面加强。

1．驱动因素的研究

现有研究主要集中于对一般企业自主创新能力的影响因素分析，未对农业企业自主创新的驱动因素作针对性的研究。总体上概念性的叙述比较多，通过实证研究得出结论的比较少，仅有的实证研究也是在各自提出的基本模型下分析少量可以定性的影响因素，对于那些难以定性或者需要通过打分得出数据的影响因素则很少有学者进行分析，导致了整个研究缺乏客观性和系统性，结论也缺乏说服力。因此今后研究要着重于深入探索适合农业企业实际情况的分析框架，找出决定农业企业自主创新能力差异的关键因素。

2．能力评价指标体系研究

农业龙头企业自主创新能力的评价指标体系仍处于空白阶段，现有指标体系的研究还是集中在一般企业中，对于少数针对农业企业自主创新能力评价的研究还是沿袭了一般企业指标体系的设计，未体现出农业企业自主创新的特色。指标体系设计应明确指标与指标之间的边界。现有的关于企业自主创新能力评价指标设计除了缺乏一整套系统的指标体系外，指标设计过程中普遍存在指标间边界指定不明的问题：没有清晰区分自主创新能力包含的子指标的边界，一些指标体系过多地纳入了社会经济因素指标，一些指标体系则局限在研究开发活动上或者是将本级的子指标堆放到其他一级指标中去，而不同对象或不同层次的自主创新能力指标体系应当具有不同的边界。