推动浙江自主创新更上一层楼——关于构建“六位一体”自主创新模式的政策建议

文/牛少凤 于新东

（作者：牛少凤，浙江财经学院工商管理学院高级工程师，浙江大学2009年博士后出站；于新东，中共浙江省委政策研究室副处长、研究员）

针对当前有关认识上和实践中存在的差距和不足，基于浙江自身人才辈出、科研领先、民企发达、市场活跃、制度先发和开放合作等主要基础与特点，可尝试构建以“培养人才、强化科研、激励民企、开拓需求、健全制度和加强合作”为主要支撑的“六位一体”自主创新模式

浙江省一直以来非常强调和重视科技创新工作，自主创新的核心战略地位始终未曾动摇。早在1992年浙江就提出实施科教兴省战略，1996年在全国率先实行市县党政领导科技进步目标责任制，2002年提出实施科教强省战略，2006年出台《浙江省科技强省建设规划纲要》，2008年将提升自主创新能力列为“全面小康六大行动计划”之首，2009年被科技部等6部委确定为首个“国家技术创新工程试点省”。正是在这样的历史积淀的基础上，浙江科技创新特别是自主创新取得厚积薄发式的长足进步。目前，浙江区域创新能力居全国第五位，国际科学论文被引数居第4位，企业技术创新能力居第二位。同时还必须看到，浙江无论是和兄弟省市比还是国际上比，都还存在不足和差距。为此，冷静、深入且系统地思考如何推进浙江自主创新更上一层楼的问题，显得尤为急迫和必要。

（一）以进一步加大培养引进创新人才为基石：针对关键核心技术的创新突破能力不强问题，集中抓好创新人才的培养引进这一源头，从根本上夯实提高自主创新能力的基础

目前浙江关键技术自给率还较低，核心技术掌握仍较少，试验设计能力欠缺、技术集成能力薄弱、重大制造装备进口依赖大，发明专利数量少、有核心竞争力的发明专利数量更少等矛盾和问题依然突出。其背后反映的问题是多方面的，但创新人才的不足特别是世界级科技领军人才的严重缺乏，成为问题的症结所在。一方面，浙江的人才数量质量等存在不足，万人专业技术人员数排在全国第11位；人才分布不合理，企业研发人员占全社会研发人员比重仅列全国第17位，传统行业人才相对集中，战略性新兴产业研发人员不足；创新型领军人才比较缺乏，如院士数与其他发达省市相差很大。另一方面，创新型企业普遍反映，创新人才引进难、留用难，这极大地制约了企业创新能力。首先，要针对当前国民科学素养尚不高和创新性格还不强的现实，从教育改革这一本源性的问题入手，时刻不忘教育是自主创新人才培养的根基所在。目前，江苏有普通高校120所，其中985大学和211大学达13所，而浙江普通高校只有80所，985大学和211大学更是可怜到只有1所。这已成为制约浙江科技创新提高的致命瓶颈，要尽最大努力争取国家支持浙江多办几所985大学和211大学。同时，要通过开创英雄有用武之地的创新事业、搭建人才能够大展技术绝活的创新平台、营造全社会干劲十足的创新氛围，积极建立起“成就其事业、激励其进取和愉快其精神”的三位一体创新人才工作模式。

（二）以进一步强化科研能力水平为引导：针对新技术前景不确定引发的风险较高问题，注重强调选择正确的技术发展路线，从方向上尽量使自主创新不走弯路、少走弯路

自主创新能力首先取决于科技研发能力与水平，只有较高的科学研究能力和技术开发能力，才会相应具有较高的创新能力。从研发投入来看，浙江存在两个突出问题：一是研发经费结构严重失衡，基础研究经费仅仅占到全部研发支出的1.7%，远低于全国平均水平；二是研发经费比重较低，国际上公认一个企业的研发投入占销售收入的5%以上才有创新竞争力，而2010年浙江创新型试点示范企业研发经费支出占销售收入的平均比重仅为4.15%，达到5%水平的企业100余家，占比还不到一半。从行业分布来看，仅电子信息业和医药制造业研发投入强度超过5%，传统行业研发投入均低于4%，极大制约企业技术创新。一个直接的反映就是浙江创新型试点示范企业发明专利拥有量比较少，平均每家创新型试点示范企业专利授权数仅12.6件，少数试点企业甚至没有一项发明专利。而2010年全球发明专利申请量前三位的企业分别为IBM5896件、三星4551件和微软3094件，国内排第一的华为公司专利授权量也高达2776件。浙江企业与之相比的差距是明显的、巨大的。从研发路线来看，自主创新不是简单的埋头苦干，更要抬头看路、走对路子，否则不仅大量投入落空，而且落后于人、局势被动。自主创新必须立足特色与优势，一是有重点、有步骤地在最有基础、最有条件的领域突破核心和关键技术，抢占产业竞争制高点，引领未来发展方向；二是大力发展科技型中小企业，充分发挥中小企业市场嗅觉灵、技术捕捉准、创新动力足、反应速度快等特点，使技术方向日益明朗化；三是积极构建全省性互动公共平台，政府资助重点应投向基础性科研，而不是指定资助具体技术路线，这样才能既避免技术方向上预测失误，又可通过持续积累的基础性研究推动科技创新的爆发和突破，最终促进自主创新能力提高。

（三）以进一步激发广大民企踊跃创新为主线：针对近年来“挣快钱”影响下企业科技创新风气有所弱化问题，着力引导好广大浙商形成乐意长期坚持走创新发展之路的良好心态和价值取向

自主创新不是通过虚拟或者运作就能实现的，而是要脚踏实地长期为之方可成功。企业家的创新意识是否强烈、创新动力是否充足决定着一个地区自主创新的能力和水平。截止到2011年底全省的256家创新型试点示范企业中，民企325家，占总数的87.9%。但是，相当多的民企技术开发仍停留在以投资收益周期短、进入壁垒低的跟踪模仿型技术为主，缺乏自身技术积累，创新成果有限。针对自主创新成本高、风险大、见效慢，而当前多元化赢利时代中投入小、周期短、见效快的赢利项目又确实对企业家具有极大诱惑，且很可能造成企业家心态浮躁、随波逐流，企业自主创新风气有所弱化甚至创业创新可能落空的问题，必须着力引导好广大企业家形成乐意长期坚持走自主创新发展之路的良好心态和价值取向。第一，应该积极探索高效集聚社会创新资源、促进现有创新资源效益最大化的举措和政策，加大创新资源更加高效合理地向创新型企业集聚。第二，加大财政投入对风险投资的示范引导，发展支持创新创业投资和资本市场，增大投机性投资的获贷难度，着力引导社会资金真正投向创新企业。第三，进一步加大知识产权保护工作力度，建议将恶意假冒专利行为和恶意侵权行为纳入各类企事业单位和个人诚信信息系统，增加相应的处罚规定，切实维护创新企业的创新权益。第四，从加大创新激励入手，设立浙江企业创新奖，建立起创新光荣、实业兴邦的风向标。

（四）以促进市场创新需求为动力：针对技术成果转化率和产业化率较低问题，着力建立起以市场需求为导向、以市场价值为检验标准的科研机制，解决长期制约自主创新发展的科技经济两张皮问题

自主创新不是停留在实验室的摆设，而是最终要成为获得市场认可的产品。目前科研立项、成果转化和市场开发三大环节缺乏有机统一，严重制约区域综合实力和国际竞争力的提升。据有关研究报告测算，“十一五”浙江科技项目成果平均产出率为66.4%，转化成功率为63.5%，复合成果转化率为42.1%。其中企业的相应为73.9%、93.3%和68.9%，而高校院所分别为62.7%、44.2%和27.8%。高校院所相关指标远低于企业的一个重要原因就是市场应用导向的较大差异。而要将国内庞大的技术应用市场和商品消费市场需求转化为支持自主创新和产业升级的动力源泉，关键在于思考前移，确立起市场检验技术价值的标准，建立起市场需求为导向的科研机制，从制度上倒逼和保障科研为提高自主创新服务的目标要求。第一，建立科研立项市场评价标准体系。加大成果转化率、产业化率等在评价体系中的权重，解决研究开发与市场需求脱节的问题。第二，建立需求导向试点制度。技术本身并不能保证进步，更不会自动带来繁荣。技术只有有效运用于研制并生产新型、高质、价优的各类产品时，才能实现富强目标。这就意味着，最终偏离市场需求的科技研发只能被束之高阁。因此，在需求应用条件相对成熟的重点领域、重点地区、重点行业，鼓励开展先行先试，待积累一定的成功经验后，再逐步推广。第三，建立科研成果经济效益长期跟踪制度。明确要求基础前沿研究应接受国际和历史检验，而应用研究和技术创新应接受市场和应用检验，从而在导向上激励科研、产业和经济的紧密结合。第四，加大政府采购、重大工程(项目)采购的扶持力度，激励企业主动创新。

（五）以促进创新制度先行为保障：针对有利于鼓励与激发自主创新的体制机制尚不够完善的问题，下大力气深化科技体制改革，为提高自主创新能力和水平提供保障

自主创新不是依靠动员号召就能推动，而是需要完善的制度环境去养育。针对当下创新激励机制尚未完善、尚未到位，各类创新主体创新动力仍然不足问题，必须积极建立健全制度、加大立法执法力度，为自主创新提供有保护、有支持、有效益的法制保障。第一，要更加科学地定位好政府的职责。在市场经济条件下，应该由市场去选择科技创新的发展方向，政府的职责更多的应当是推动建立有利于创新的制度环境和激励机制。这就意味着，如果政府产业政策继续担当主导，就很有可能对下一个阶段关键技术的判断出现失误。其结果就是，方向判断失误以及由此带来的决策错误，不仅可能导致大量资源的浪费，还有可能延缓相关企业甚至产业的发展。第二，通过建立健全体制机制来加以推进。主要是建立稳定的财政投入增长机制和财政资金优先采购自主创新产品的制度，降低新技术新产品进入市场的价格门槛，加快建立和完善多层次资本市场体系，进一步深化投融资体制改革，积极建立适应战略性新兴产业创新发展需要的专业信贷管理制度等。第三，探索建立健全科技成果转化产业化的激励机制。建议研究开展股权与分红激励改革试点，鼓励高校院所科研人员的职务科技成果的转化，在作价入股的企业中实施股权和分红激励试点，对完成人进行产业化收益奖励，调动科研人员既面向市场进行研发、又助推成果产业化的主动性和积极性。

（六）以促进创新开放合作为契机：针对全球化这把双刃剑的利弊共存问题，着重研究制定既能在交流合作中发展壮大自己的长期指导战略，又能很好保护自身利益的具体应对策略

今后竞争中有合作、合作中有竞争将成为常态，总体上看竞争态势将十分激烈。因此，在积极加强国际交流合作，用好用足国际创新资源的同时，必须高度警觉，防止欧美等对我们创新发展设限和施压。近年来，浙江积极开展开放合作创新，自主创新能力提升，但国际合作方面，不仅尚存诸多问题和困难，而且多以成套设备和生产线引进为主，技术引进比重很低。有的企业在与国外企业开展技术研发合作过程中，因为自身研发能力不强、消化吸收比较薄弱等原因，在与跨国公司的技术引进谈判中处于相对劣势的地位，导致合作层次不高、深度不够。再者，浙江由于绝大多数为中小微企业，企业规模小、能力弱，缺乏在海外设立分支机构包括研发机构的实力，也缺乏收购兼并国外目标企业的经验。在促进浙江科技创新的开发合作战略进程中，这些都是亟待研究解决的问题和挑战。第一，科学制定具有指导性、前瞻性的长期发展战略，鼓励企业、科研机构建立科技研发与标准创新协同推进机制，在重大技术结点上争取抢先突破并注册专利，对可行性明确的技术及早制定行业或国家标准，促进自主专利快速转化为技术标准。支持创新型企业主持或参与各类标准制（修）定，建立国际标准跟踪机制，促进更多的技术标准成为国际标准，及早抢占国际标准，掌握发展主动。第二，运用高效灵活的各种策略加以具体应对，并严格遵守国际惯例和规则，做到身正不怕影子斜，尽量减少摩擦、减少口实。第三，进一步创新国际技术交流合作方式，摒弃简单的只讲产品设备引进却不讲合作与回报的做法，有意识地在引进中强调联合设计、合作生产、转让核心技术以及培训我方技术人员等条件，努力缩短技术跨越时间。第四，鼓励和引导企业走国际化道路，支持科研单位或企业到国外设立技术监测站、收购研发机构。第五，实施浙商回归科技工程，充分发挥浙商广泛的海内外关系资源，联合国内外大企业、著名学府、国际顶尖研发机构等合作共建、优势互补，引进高端人才，培育高端产业。