安徽省全要素生产率测算与评析——基于1978-2011数据

夏岩磊，韩建雨

（1.滁州学院 经济与管理学院，安徽 滁州 239012；2.安徽大学 经济学院，安徽 合肥 230601）

安徽省全要素生产率测算与评析
——基于1978-2011数据

夏岩磊1，韩建雨2

（1.滁州学院 经济与管理学院，安徽 滁州 239012；2.安徽大学 经济学院，安徽 合肥 230601）

通过对安徽省1978-2011年全要素生产率进行估算，实证分析资本和劳动在经济增长中的产出弹性以及各年的全要素生产率及其增长率。通过对1978-2011年间不同子期间进行划分，评析改革开放、治理整顿、软着陆以及金融危机等因素对全要素增长率的影响，并分析全要素生产率的增长对产出的贡献，提出促进安徽经济增长的建议。研究发现，安徽全要素生产率的增长对经济增长有重要作用。

全要素生产率；产出弹性；实证测算

进入21世纪，中共中央在提出“中部崛起”战略的同时，于2010年1月颁布了《皖江城市带承接产业转移示范区规划》，明确了安徽作为中部重要省份，濒临东南沿海的经济战略地位。安徽如何抓住机遇提升本省经济实力，促进本省国民经济发展，是值得思考的重大问题。对于安徽省而言，生产率的提高是促进国民收入增长的重要路径。产出的增长可以通过两种方式来实现,即增加生产要素的投入和提高“投入—产出”效率。由于经济资源的稀缺性，要素投入的增加非常有限，安徽经济要想持续增长只能依靠生产率水平的提高。西方主流理论用全要素生产率(Total Factor Productivity,TFP)来衡量生产率水平高低，本文将通过对改革开放以来1978-2011年安徽省经济的投入——产出实证分析，研究安徽经济的全要素生产率的变化及其对经济增长的贡献，为“十二五”期间安徽经济增长找到源泉。

一、TFP理论回顾与模型构建

Robert.Solow（1957）最早把技术进步因素纳入到经济框架下来研究经济增长问题，新古典学派(Neo-classical)的经济增长模型由于索洛的开创性工作也被称为Solow（索洛）模型①索洛：《经济增长因素分析》，北京：商务印书馆，1999年。。在Solow模型中，对经济总体的增长贡献被设定为由劳动、资本和技术进步三者组成，假设我们以紧凑形式（Intensive form）抽象生产函数进行分析，并令生产的规模报酬不变，则有：

其中，产出（Y）、资本（K）、劳动（L）、知识或技术进步（A）均为时间t的函数。根据规模报酬不变假定：

令θ=1/AL，则：

令k=K/AL，即单位有效劳动的资本量；y=F(K, AL)/AL,即单位劳动产出，则公式（1.3）转化为：

第二，f(·)满足稻田条件(稻田Inada1964)。limk→0f'(k)=∞,limk→∞f'(k)=0。即资本存量无限小时边际产品无限大，资本存量无限大时边际产品无限小，保证经济的路径收敛。

Solow将人均产出增长扣除资本集约增长后的未被解释部分归为技术进步的结果,成为技术进步率,即索洛剩余，也就是全要素生产率的增长率。他认为只有技术进步的增长率的变化具有增长效应，其余变化都只有水平效应。

自从上世纪20年代柯布—道格拉斯生产函数（C-D函数）提出以后，对全要素生产率的测算方法集中于三种，即传统的索洛剩余法、随机前沿生产函数法和非参数的生产率指数法(数据包络分析DEA)。但Solow模型是研究一切增长问题的起点，其他模型即使实质上不同于索洛模型，但是必须与Solow模型相比较才能获得更好的理解。本文将采用C-D函数和索洛剩余法来测算安徽省的全要素生产率。

令安徽省生产函数形式为:

其中Y为产出,L为劳动力(从业人员),K为固定资本存量,α和β分别是劳动和资本的产出弹性。生产函数随着时间的推移而变化，进一步的，可以变换为：

由于规模报酬不变假设，有α+β=1，从而可将（1.6）变化为：

我们以公式（1.7）为基础构建计量分析模型，将估计出劳动产出弹性α和资本产出弹性β，回代到（1.8）中即可求得安徽省1978-2011历年的全要素生产率①张军，施少华：《中国经济全要素生产率变动》，《世界经济文汇》2003年第2期，第17-24页。。

二、计量分析

（一）对数据的说明

本文采用的变量主要有各年的产出、资本、劳动投入的总值以及它们各自的生产率。

第一，衡量总产出的指标应该是按可比价格计算的国内生产总值。第二，理论上来讲，劳动报酬最能够合理地反映劳动投入量的变化，但由于我国正处于转轨时期，收入分配体制不尽完善，缺乏必要的统计资料，因此,本文采用历年社会从业人员总数作为历年劳动投入量指标。第三，大部分学者估算按可比价格计算的资本存量最常用的方法是利用永续盘存法计算当年资本存量总额。由于学者孟祥波（2009）对1978-2008年安徽物质资本存量进行了详尽的估算，本文直接采用其结果作为测算依据。具体数据见表1。

表1 安徽省各年份数据值1978-2011

数据来源：1979-2011年《安徽统计年鉴》、国家统计局数据库、《安徽省2011年国民经济与社会发展统计公报》。

（二）回归结果

我们将两个变量的相互关系趋势图分别做一描述，令CK=K/L,CY=Y/L,LNCK和LNCY分别为自然对数，DLNCK、DLNCY以及DDLNCK、DDLNCY分别为一阶差分和二阶差分。见图1，由图中可见二阶差分项相互较平稳。

图1 各变量趋势图

对公式（1.7）各变量做单位根检验，结果如表2，我们发现各变量对数水平值均存在单位根，经过二阶差分后均无单位根，因此可直接利用2阶差分数据做回归分析，直接得到资本的产出弹性值。令CK=K/L,CY=Y/L，估算结果如表3。

表2 单位根检验结果（ADFTEST）

表3 回归结果1

表4 回归结果2

做二阶差分处理后，常数项被弱化，因此在表3中，常数项结果不显著。我们重新做无截距项的回归，结果显示在表4中。通过结果的对比，我们发现，虽然去掉截距项后，结果稍好一点，但是总体来看，拟合度较低，P值较高。引起这个现象的原因可能是改革开放初期政策形势的变化这个因素我们没有考虑进去，今后可以进一步改正。通过回归分析，我们得出资本的产出弹性β*=0.379，劳动的产出弹性α*=0.621。

（三）TFP及其增长率的测算

根据定义（1.8），第t年的全要素生产率TFPt可以根据劳动和资本的产出弹性来计算。

第t年的全要素生产率的增长率可以利用下式来计算：

我们将计算出的全要素生产率指数以及全要素生产率指数的增长率列在表5中（以1978年的TFP为100）。我们用tfp、devtfp和devgdp分别来表示全要素生产率指数TFP、全要素生产率的增长率△TFP以及国内生产总值的增长率△GDP，由图2分别给出了TFP指数曲线、△TFP曲线以及△GDP曲线，从而列明全要素增长率与国内生产总值增长率之间的关系。

表5 全要素生产率指数（1978=100）及增长率

图2 TFP 指数曲线以及△TFP、△FDP的曲线

三、全要素生产率对经济增长的贡献及评析

根据我们测算的全要素生产率及其增长率，进一步分析全要素增长对安徽区域经济增长的贡献度，如表6。

表6 TFP增长率对安徽经济增长的贡献1978-2011（%）

从图2中可以发现安徽经济发展波动较大的特点,我们按照波动特征将安徽1978-2011年34年时间细分为7个子时期进行具体的分析，见表6。

第一，1978-1989年。该期间的全要素年平均增长率大约为7%,TFP增长对经济增长的贡献大约为46.05%。这段时间的特点是波动中的增长,连续几年较低增长后会出现一个较高增长，然后又出现几年较低增长，这正反映了改革开放初期安徽省在计划经济与市场经济双轨制转变中的适应与调整。第二，1990-1992年。该期间的全要素年平均增长率大约仅为2.3%,TFP增长对经济增长的贡献大约为24.4%。该期间之所以出现较低的全要素生产率增长以及较低的经济增长主要是由于我国当时正处治理整顿和经济调整期间。这段时间进行的调整，对安徽内部来看，对经济增长造成了一定的冲击，不仅安徽如此，从全国来看也如此，但是该时段的调整，也为经济成熟发展做了准备。第三，1993-1996年。该期间的全要素年平均增长率达到了19%,并且其对经济增长的贡献大约为61.27%。这段时间的特点是强劲增长,这主要是因为小平同志“南巡讲话”重启改革大幕，随后中国经济在这一时期成功“软着陆”：通货膨胀率从1994年的24.1%降到1996年的8.3%，经济增长率只从10.6%回落到9.7%，安徽经济也随着国家经济的良好表现出现强有力的增长势头。第四，1997-2000年。从图2中可以看出这段时间的全要素增长率由于众所周知的东南亚金融危机的外部冲击而急剧下滑，甚至降到负值，为-1.2%，同时年均增长率也达到了低谷。第五，2001-2005年。这段期间的全要素年平均增长率大约4.7%,其对经济增长的贡献达到了大约为38.9%，安徽经济走出了东南亚金融危机的阴霾，展现出强劲的增长趋势。第六，2006-2009年。这段期间的全要素年平均增长率大约5.3%,其对经济增长的贡献大约为31.3%。2005年之后，受到渐成气候的美国次贷危机影响，安徽出口贸易等各项拉动经济的因素受到危机冲击，从而经济出现波动和震荡。但是从总体来看，安徽经济受到次贷危机的影响没有我国东南沿海省份强烈，这可能与次贷危机本身仅是从房地产市场传导的性质有关，由于安徽地处内陆省份，开放程度没有东南沿海省份高，金融链条尚未成熟，从而避免了次贷危机对经济的巨大冲击。最后，2010-2011年。安徽经济逐渐好转，无论经济增长率还是全要素对经济增长的贡献率均上升。综上所述，全要素增长率的增长从整体来看的确对安徽省经济增长起到带动作用。

四、促进安徽经济增长的建议

（一）提高全省科技水平，促进科技成果转化，以技术进步带增长

各级政府应积极搭建科技成果转化平台，切实提高安徽省科技水平。一方面加大对科技型企业和创新型企业的扶持力度，通过政策导向，激励企业通过联合高等学校、科研院所以及同类行业企业建立协同创新体，面向区域社会需求积极改进和革新现有生产技术，加快促进研究院所的科技成果转化率，通过技术进步来带动经济增长。

（二）提高人才素质，培养劳动力技能，以扩大就业带增长

从安徽省现实情况出发，劳动力资源对经济增长的作用巨大，这也要求各级相关职能部门高度重视人力资源的技能培训，创造需求扩大就业。要充分利用安徽省紧邻“长三角”的区位优势，借助皖江城市带承接东南沿海产业转移的国家重大经济战略，在全省工业化和城镇化进程中努力扩大就业力度，同时注重就业层次和人才素质的提高，将我省劳动力人口优势发挥出来，带动经济增长。

（三）进一步加强招商引资力度，将资本引入新兴行业，以技术溢出带增长

坚决遵照安徽省“十二五”规划蓝图，加强招商引资力度，尤其是注重区分不同行业对资本的需求和饱和程度，将外商直接投资引入新能源、新材料等新兴行业，促进新兴行业的发展壮大。在引进资本的同时注重引入国外先进技术，通过技术模仿等手段加快生产技术的外溢效应，带动本土企业的生产率提高，进一步加快经济增长。

Estimating and analysis of the total factor productivity in Anhui province——According to the data of 1978-2011

XIA Yan-lei，HAN Jian-yu

This article empirically analyzes the output elasticity of labor and capital,the total factor productivity and its growth rate in evey year,by estimating the total factor productivity of Anhui province during 1978-2011.And also,this article analyzes the effectof some factors such as reforMing and opening,rectifying,soft landing,the financial crisis and others on the grow th rate of total factors during 1978-2011.Then,the paper studies the contribution of the total factor productivity to the economy output.The conclusion is that the grow th of total factor productivity p lays an important role in econom ic grow th in Anhui.

total factor productivity;output elasticity；empirical estimate

F12

A

1009-9530（2013）01-0107-04

2012-06-25

安徽高校省级人文社会科学研究项目（SK2012B342）；教育部人文社会科学研究项目（12YJC790050）

夏岩磊（1982-），男，滁州学院 经济与管理学院讲师，安徽城市经济学会理事，经济学硕士，研究方向：国际贸易与经济增长。韩建雨（1982-），男，安徽大学 经济学院讲师，经济学博土，研究方向：区域经济。