中小企业国际化绩效影响因素研究综述

上海财经大学国际工商管理学院 黄克勤 骆祖望

1 国外关于中小企业国际化绩效影响因素构成研究

目前国外关于中小企业国际化绩效的影响因素研究比较零散，主要如下几个方面。国外有些学者认为对中小企业国际化绩效有影响的积极因素主要包含推动力、拉动力以及调和力，而推动力是存在于企业内部推动企业从国内市场走入搭配国际市场的动力要素，是企业内部企业家的精神因素，主要包括：(1)企业经济运转，主要是拥有低成本和低价格、达到规模经济或范围经济、规避国内狭小市场环境以及因为优质低价而得到的附加经济( Coviell& McAuley，1999)；(2)竞争和战略特征，这个层面引起的关注相对而言较多，主要是根据推出的标准、全球顾客之需求以及竞争者之行为而做出快速反应、在全球竞争中抢得先机、在某些产业规避来自国内的竞争、避免国内市场惯性以及在某小领域实现低程度竞争等(Grant，1991；Fahy，2002； Mathew，2003)；(3)经理人或创业者自身具备的有利国际化的特质，如国际商务或教育经历、国际化视野 (McDougall&Oviatt，1991，1994； Roberts&Senturia，1996；. Madsen&Servais， l997 )；(4)高技术产品与市场的特性，主要是较短的产品生命周期需要较大的国际市场、较快变化需要从国际市场获得丰厚回报、较大的固定成本需要较大的国际市场规模 (Jones-Evans & Westhead，1996； Podolny， Stuart&Hannan；1996； Rasmussen， Madsen & Evangelista，2001 ；Etemad，2003，2004) ；(5)技术变革与创新研发之经济性；(6)国际化运营的战略逻辑，主要是国际合作者提供额外资源、运用网络杠杆作用来取得支持以对抗其他竞争者、国内资源制约促使中小企业寻求他国的资源(Hakansson & Snehotx；1992，1995，2000； McNaughton &Bell， 2000； Mathew，2003 ；Etemad，1999，2002，2003，2004；)。“推力”会促进国际化企业抓住国际市场机遇从而实现国际化，特别是当国内市场增长缺乏动力的时候，促进作用就会显得特别明显(Bloodgood，Sapienza & Almeida，1996 )。

Etemad (2004)提出，推动力与拉动力往往不是单独起作用的，通常是交互起作用的，新力量与作用方式或许由此产生；此种交互作用和乘数效应差不多，即其中一个方面的呈现会减弱或者加强另外一个方面的影响，所以当它们组合起来的时侯能对企业国际化进程有促进或者阻碍作用，从而促进或者减速其国际化进程的步伐。

这种研究除了要考虑上文所述的积极因素外，其中中小企业国际化所面临的消极因素也是必须要考虑的问题。联合国欧洲经济局通过研究(Antal Szabo， 2002)提出，中小企业国际化受到很多方面的制约，其最大制约为：(1)管理能力、营销能力以及创新技能的匮乏。为应对来自国际市场挑战，需要的管理技能的关键因素有很多，如战略规划、营销、现金流管理、管理创新、发现潜在顾客、质量体系知识、外语知识、信息技术以及对“一夜暴富”心态的克服等，当然这也只是其中的很小一部分。即使绝大部分创业者和经理人都为他们产品或者服务领域的行家，但他们通常缺少管理能力，这些就会对他们长期的成功有负面影响。(2)拥有知识与信息的有效途径的缺乏。其中中小企业最缺少的知识与信息主要有：海关规则、法律法规、融资、培训机会、税收以及商务咨询服务等往往通过常规渠道获得很少一部分必须的知识和信息，都是极其困难的，而且需要付出不菲的代价。(3)官僚体制和官僚作风。此种制约在过渡经济体(transition economies)国家的中小企业表现的特别普遍与明显。也只有把这些国际化中小企业从没有必要的管制负担中解放出来，而使他们能够得到的自由最大化，方能使他们生存持续下去。其管制形式主要有：企业发起与注册、税收以及维护中央与地方政府控制等。(4)很难得到资金帮助，资金缺乏。在金融机构管理者心中，通常认为中小企业有较大的信贷风险，因此要他们提供抵押物品，甚至有时候要抵押品估价比企业要求贷款数目还要高，比如我国的股份制银行与国有银行全部规定企业贷款数额不可以大于他们抵押品估价的70%，有些时候甚至可能会更低；此外，中小企业通常要付出比大中型企业更高的贷款利率。除了这些，还存在很多其他的约束因素，比如产品标准不统一以及国际贸易文档的超级复杂性等。

2 国内关于中小企业国际化绩效影响因素构成研究

国内关于中小企业国际化的研究较少，只有张丰厚(2008)和陈歌飞(2007)进行了定性的研究。

张丰厚认为：影响中小企业国际化的要素有很多，它们既包涵文化、体制、法律、行为习惯、交通与地理，又包涵企业的战略结构、企业的能力以及企业资源等。从总体上来看，可概括为积极因素和消极因素，以及各因素之间关系。通过分析复杂的企业国际化现象的影响因素及其相互作用，可使其在层次和逻辑上清晰地呈现出来。

陈歌飞认为：影响中国中小企业国际化的最重要因素是拉动力因素。拉动力因素是表示企业的外部环境中能够吸引或者激励企业国际化的动力因素，促进企业于更广阔范围与更高层次国际市场中得到更大的经营效益。主要涵盖：国际市场自由化；信息、通讯以及交通技术进展；合作伙伴资源与吸引力；满足国际市场目前供应商与采购商需求吸引力，维护业已建立起的关系等。

3 结语

从上述的文献的综述中可以看出，在研究对象方面，目前都是集中于大型跨国公司，对中小企业国际化研究较少，尤其是对中国的中小企业国际化研究较少。在研究成果来看，国内外关于企业国际化的研究比较零散，基本都是从某个角度来企业国际化来研究，缺乏系统的研究，没有构造出对企业国际化绩效影响要素的完整体系。从研究的领域来看，目前的研究多是对中小企业国际化的外部环境来研究，很少有从中小企业国际化过程中自身的特征、表现以及行为方式对国际化绩效的影响。另外，研究方法多为定性的描述，缺乏定量的研究分析和实证分析。现有文献的研究不足和盲点，正是本文研究重点所在。

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[4] 孔新川.中小企业国外市场进入模式研究[D].硕士学位论文(浙江大学),2002.

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