天津市高新技术企业R&D资源配置研究

高文 吴达 杨文明安蔚瑾 .天津市科技统计与发展研究中心 .天津大学，天津 30004

天津市高新技术企业R&D资源配置研究

高文1吴达1杨文明2安蔚瑾21.天津市科技统计与发展研究中心 2.天津大学，天津 300041

基于天津市第二次R&D资源清查数据，对高新技术企业R&D人员与R&D经费投入状况开展分析，数据显示，高新技术企业R&D投入强度高于工业企业，内资企业研发投入好于三资企业，小型企业R&D活动更加活跃，但同时也存在着R&D投入强度低于认定标准、经费来源单一、R&D技术获取过于倚重外部、民营企业R&D投入有待提高等问题，并提出了一些有针对性的对策建议。

高新技术企业；R&D活动；资源配置

2009年纳入天津市第二次R&D资源清查的高新技术企业共有718家，按企业规模分，大型企业10家，中型企业1家，小型企业707家；按登记注册类型分，内资企业599家，港澳台资企业35家，外资企业84家。

1 高新技术企业R&D资源投入现状

R&D资源投入主要包括人员投入和经费投入，体现了R&D活动的智力支持和资金支持两个方面。

1.1 R&D投入强度远高于工业企业

2009年，天津市高新技术企业数量仅相当于规模以上工业数量的10.4%，而其R&D人员相当于工业企业R&D人员的75.2%，R&D折合全时人员相当于工业企业的88%。高新技术企业R&D人员占科技活动人员的比重为60.7%，高出工业企业8.8个百分点。

当年72.7%的高新技术企业开展了R&D活动，远远高于规模以上工业企业9.0%的平均水平，R&D经费内部支出64.14亿元，与其主营业务收入的比值为2.86%，远高于工业企业0.94%的平均水平。凸显出高新技术企业加大R&D投入的力度和成效。

1.2 内资企业R&D投入优于三资企业

2009年，内资高新技术企业R&D人员为27843人，R&D经费内部支出44.98亿元，分别占全部高新技术企业的77.9%和70.1%， R&D人员占其从业人员的比重为18.1%，高出三资企业（港澳台资企业和外商投资企业，下同）5.6个百分点。内资企业R&D经费与主营业务收入的比值为4.05%，是三资企业投入强度的2.4倍。

1.3 小型企业R&D投入占七成以上

2009年，小型高新技术企业有707家，占高企总数的98.5%，R&D人员为28756人，R&D经费支出45.93亿元，分别占全部高新技术企业的80.4%和71.6%。

当年小型企业R&D人员占其从业人员的比重为20.3%，远高于大中型企业9.3%的平均水平；小型企业R&D经费支出与其主营业务收入的比值达到4.81%，不仅远高于同期高新技术企业平均水平，而且高于大中型高新技术企业1.42%的投入强度。

1.4 高新技术企业专利产出活跃

2009年，高新技术企业在专利申请、发明专利申请、有效发明专利、专利所有权转让许可等方面表现活跃，这5项科技产出指标，平均每家高新技术企业是工业企业的8倍左右，说明了高新技术企业的高技术特征，以及在专利产出方面的强势地位,如表3所示。

2 高新技术企业R&D资源配置存在的问题

2.1 R&D投入强度有待进一步提高

企业R&D 经费支出与主营业务收入的比值是衡量企业技术创新和研发投入强度的一个重要指标。根据发达国家经验，R&D投入强度为1%的企业是难以持续生存的，占2%的企业勉强可以维持，占5%以上的企业才有持续的竞争力。

2009年，尽管天津市高新技术企业R&D经费与主营业务收入的比值为2.9%，远高于天津市工业企业（0.9%）的平均水平，但是与高新技术企业3%～6%的认定标准相比，还有一定的差距。与发达国家高技术企业10%～16%的R&D投入强度相比，有待进一步提高。

2.2 基础研究和应用研究投入不足

对于高新技术企业而言,技术上的优势才是其持续发展的原动力,是其打造核心竞争力的关键，而基础研究投入则是高新技术企业具有技术优势、拥有技术原创的保障。2009年，天津市高新技术企业R&D活动全部为试验发展活动，相比同期工业企业基础研究、应用研究、试验发展经费0.1%：6.2%：93.7%的比例结构，高企活动类型更为单一，原创能力有待提升。

2.3 政府R&D投入力度仍需加强

2009年，天津市高新技术企业95%的R&D经费来源于企业资金，而政府资金仅占3.6%，远远低于企业资金比例。政府投资主要集中于小型企业、内资企业和制造业企业，但其获得的政府资金占各自R&D经费支出的4.8%、4.8%和3.8%。

虽然发达国家的政府对企业R&D的资助强度整体在下降，但是，大多数发达国家的政府对本国企业R&D活动的支持力度在10%以上。如2000年美国对企业R&D的资助占到企业全部R&D投入的11%、英国和法国占到10%。政府资金能够透过政策倾斜对某类企业或行业的发展起到一定的指导性作用，而过低的政府投资规模将很难对企业创新能力的发展起到有效的引导作用。

2.4 对外部技术依赖过大

R&D经费外部支出，尤其是对境外支出，反映出本机构研发活动对外部组织的依赖程度，外部支出比重大，一方面说明企业的外部研发合作比较多，但另一方面如果比重过大也反映出该地区企业自身的研发活动有所欠缺。2009年天津市高新技术企业中，在数量上占绝对据主导地位的小型高新技术企业对境外支出占其R&D外部支出的比重高达60.6%。这表明，天津市高新技术企业对外R&D经费支出比重过高，其对外来技术依赖性很大，企业依靠自身科研和国内技术开展R&D活动的程度较低。

2.5 民营高新技术企业R&D投入偏低

2009年，天津市民营高新技术企业工业总产值占内资高新技术企业的55.1%，但是其R&D人员仅相当于内资高新技术企业的15.1%，R&D经费支出仅相当于内资高新技术企业的13.5%；R&D经费投入强度仅为0.3%，远低于内资高新技术企业4.2%的平均水平。

3 对策建议

3.1 健全融资渠道，完善风险投资方式

表3 天津市高新技术企业与工业企业的专利产出对照表（2009年）单位：件

表1 天津市高新技术企业R&D活动按注册类型分（2009年）

表2 天津市高新技术企业R&D经费及其投入强度（2009年）

由于高新技术产业前期研发投入大，风险性高，新技术和新产品的开发一旦失败或者速度较慢将可能导致前期投入尽废。因此，风险投资机制的建立与健全将使得具有市场潜力的企业获得发展基础，特别是天津高新技术企业以小型企业为主，风险投资机制更能给具有潜力但现有实力较弱的小型企业以发展机遇。

3.2 强化政府对R&D活动的引导作用

政府R&D投入对企业科技活动具有诱导效应，首先表现为政府通过政策倾斜，促进基础研究和共性技术的研究的发展,进而降低企业R&D投入的成本和面临的风险；同时，由基础研究形成的基础理论和知识, 能够通过创新网络的传播和扩散产生外溢效应，成为企业开展后续R&D活动的基础。因此，在强调企业为R&D活动主体的前提下，要增强政府对R&D活动的投入，以财政强有力的R&D投入带动全社会R&D投入。

3.3 加快培育内资高新技术企业的自主创新能力

高技术产业技术进步主要来自于R&D创新能力，但是很多实证研究表明，外资企业和跨国企业对所在国的技术外溢效应不显著。因此，要将培育内资高新技术企业、鼓励民营高新技术企业和小型高新技术企业发展列为重要内容，提高其原始创新、集成创新和消化吸收再创新的能力，使其尽快成长壮大，具备嵌入跨国公司的高端产业环节和全球生产网络的能力，在全球高技术产业份额和产业链分工中占有一席之地。

3.4 适度增加基础研究和应用研究投入力度

强化政府对基础研究与应用研究的R&D投入。基础性研究和应用研究具有很强大的基础性和技术外溢效应，带有明显的公共产品的性质，因此需要政府以公共管理者的身份扶持其发展。同时，政府要注意协调直接投资与间接投资的配比，直接投资事宜投放于企业R&D的弱势领域，而间接投资可以表现为政策性的优惠，以保持R&D投入效率和企业积极性。

引导有条件的企业投向基础研究和应用研究。世界级实力雄厚的企业(如贝尔、IBM、宝洁等)皆十分重视基础研究，拥有许多原创性的成果，只有如此，才能把握高端和源头技术，形成自主知识产权，创造企业的核心竞争力，进而获得核心的市场竞争优势，实现可持续发展。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.03.053

天津市科技发展战略研究计划项目—天津市R&D资源清查分析及比较研究（项目编号：10ZLZLZF00700）