中国引进先进技术和设备的效果评估

张 燕

（1.机械工业信息研究院 战略与规划研究所，北京 100037；2.中国人民大学 经济学院，北京 100872）

0 引言

2004～2006年，中国贸易顺差高速增长，贸易顺差由2003年的254.68亿美元增长到2006年的1774.8亿美元，年均增速高达162.48%；贸易顺差占GDP的比重由2003年的1.552%提高到2006年的6.676%。贸易顺差快速增长，虽然表明我国综合国力和国际竞争力不断提高，但是也带来国际收支失衡、人民币升值压力加大、贸易摩擦增多等问题，不利于中国经济持续健康平稳发展。为此，党中央、国务院高度重视，审时度势，自2007年起开始实施优化进口结构，扩大先进技术、关键设备和重要能源原材料等进口，促进贸易结构平衡的政策措施。自实施扩大进口政策之后，2007～2011年一季度顺差同比增速和占GDP的比重不断降低，2009年和2010年顺差同比负增长，2011年一季度甚至出现6年以来的首次逆差。与此同时，建国60多年来，特别是改革开放以来，我国通过大量引进国外的先进技术和设备，并进行了一定的消化吸收再创新，不仅降低了创新成本，促进了产品的更新换代，而且使我国的工业装备和工艺技术水平有了显著提高，大大缩短了与发达国家的差距。

本文首先通过建立引进先进技术和设备的贸易平衡模型与经济溢出效应模型，从计量方法的角度，进一步实证分析引进先进技术和设备对于中国促进贸易平衡与经济发展的重要作用；并在全面、深入探讨了当前我国引进先进技术和设备的必要性和急迫性的基础上，提出了相关政策建议。

1 引进先进技术和设备的贸易平衡效应模型与经济溢出效应模型

1.1 引进先进技术和设备的贸易平衡效应模型的一般形式

以XMR表示真实货物进出口差额，TR表示真实技术引进经费，t代表时间变量。现以真实货物进出口差额的自然对数LOG（XMR）作为因变量，利用OLS方法，建立自回归分布滞后模型，即贸易平衡效应模型的一般形式：

在式（1）中，a0、a1、a2…am分别表示一国当年、滞后1年、滞后2年……滞后m年的真实技术引进经费支出（TR）对该国真实货物进出口差额（XMR）的影响程度。若a0、a1、a2…am为正数，则表明一国当年、滞后1年、滞后2年……滞后m年的真实技术引进经费支出（TR）对该国真实货物进出口差额（XMR）具有正向的推动作用；若a0、a1、a2…am为负数，则表明一国当年、滞后1年、滞后2年……滞后m年的真实技术引进经费支出（TR）对该国真实货物进出口差额（XMR）具有负向的挤出作用。同理，b1、b2…bn和c具有相类似的意义。

1.2 经济溢出效应模型的一般形式

以YR表示真实国内生产总值，TR和t仍分别表示真实技术引进经费和时间变量。现以真实国内生产总值的自然对数LOG（YR）作为因变量，利用OLS方法，建立自回归分布滞后模型，即经济溢出效应模型的一般形式：

在式（2）中，α0、α1、α2…αk分别表示一国当年、滞后1年、滞后2年…滞后k年的真实技术引进经费支出（TR）对该国经济增长的影响程度。若α0、α1、α2…αk为正数，则表明一国当年、滞后1年、滞后2年…滞后k年的真实技术引进经费支出（TR）对该国经济增长具有正向的促进作用；若 α0、α1、α2…αk为负数，则表明一国当年、滞后一年、滞后二年…滞后k年的真实技术引进经费支出（TR）均对该国经济增长具有负向的抑制作用。同理，β1、β2…βj和γ具有相类似的意义。

2 引进先进技术和设备的贸易平衡效应与经济溢出效应

2.1 引进先进技术和设备的贸易平衡效应

利用1995～2009年中国真实货物进出口差额（XMR）、真实大中型工业企业技术引进经费（TR）的统计数据，并依据自回归分布滞后模型的相关成立条件，剔除不显著的解释变量，以真实货物进出口差额的自然对数LOG（XMR）为因变量，当年真实大中型工业企业技术引进经费的自然对数LOG(TR)、滞后一年、滞后两年和滞后三年的真实货物进出口差额的自然对数LOG(XMR(-1))、LOG(XMR(-2))、LOG(XMR(-3))及时间变量 t为自变量，建立中国引进先进技术和设备的贸易平衡效应模型：

在式（3）中，LOG(TR)和 LOG(XMR(-3))的系数分别为-0.914和-0.092，表明当年真实技术引进经费对于真实贸易顺差具有一定的挤出效应，并带动滞后3年的真实贸易顺差对当年的真实贸易顺差产生一定的负向影响。可见，引进先进技术和设备确实能够在一定程度上收窄贸易顺差，促进贸易平衡。

2.2 引进先进技术和设备的经济溢出效应

利用1995～2009年中国真实国内生产总值（YR）、真实大中型工业企业技术引进经费（TR）的统计数据，并依据自回归分布滞后模型的相关成立条件，剔除不显著的解释变量，以真实国内生产总值的自然对数LOG（YR）为因变量，当年、滞后1年、滞后2年和滞后3年真实大中型工业企业技术引进经费的自然对数LOG(TR)、LOG(TR(-1))、LOG(TR(-2))、LOG(TR(-3))，滞后1年、滞后2年真实国内生产总值的自然对数LOG(YR(-1))、LOG(YR(-2))及时间变量t为自变量，建立中国引进先进技术和设备的经济溢出效应模型：

表1 1995～2009年中国GDP平减指数与货物进出口差额

表2 1995～2009年中国GDP平减指数与大中型工业企业技术引进经费

在式（4）中，虽然LOG(TR(-2))的系数为-0.159，表明滞后2年的真实大中型工业企业技术引进经费对当年的经济增长具有一定的抑制作用，但是LOG(TR)、LOG(TR(-1))、LOG(TR(-3))的系数均为正值，表明当年、滞后1年和滞后3年的真实大中型工业企业技术引进经费对当年的经济增长均具有一定的促进作用，总体而言，正向的促进作用超过负向的抑制作用的可能性较大。因而，引进先进技术和设备能够在一定程度上促进经济较快增长。

3 政策建议

3.1 加强政府的宏观调控、组织和协调，既要扩大进口和平衡贸易结构，又要制止盲目、重复引进

首先，要明确先进技术和设备的引进目的、引进重点和引进方式。在引进目的上，要从生产使用与替代进口为主，向消化吸收再创新、提高自主创新能力转变；在引进重点上，要从引进生产线、成套设备为主，向引进专利技术、专有技术、核心设备和关键零部件为主转变；在引进方式上，要从引进产品为主，向引进关键技术、共性技术、主导技术和高新技术转变。其次，建立完备的引进先进技术和设备的信息共享系统，定期发布我国鼓励引进的先进技术和设备的相关信息，为企业了解同行企业技术和设备引进及全球技术发展创造良好条件，既能扩大进口，促进贸易结构平衡，又能有效地避免水平型和垂直型的盲目、重复引进的现象发生。

表3 1995～2009年中国GDP平减指数与GDP

3.2 国家进口贴息专项资金的总额度应随着我国对外贸易形势的变化作出相应的调整

由于影响世界和平与发展的不稳定因素仍然存在，国际经济时局变幻莫测，我国对外贸易的形势将会随之不断变化，因而，对国家进口贴息专项资金的总额度大小有必要根据我国对外贸易情况，特别是外贸顺差的大小进行相应的调整。

3.3 引进先进技术和设备的总量应与国内经济发展特别是装备制造业的发展相协调

通过引进先进技术和设备，并进行必要的消化吸收再创新，能够在很大程度上满足国内经济快速发展对先进技术和设备的需要，从而有力地促进产业技术进步和经济增长。但硬币的另一面是：大量引进国外的先进技术和设备，国产高端产品特别是国产高端装备市场将面临被外商过度挤占的危险，正处于发展中的高端民族产业将不可避免受到冲击，削弱了我国产业特别是装备制造业的竞争力，并进而抑制了国内自主创新的积极性，不利于民族产业的自主创新与快速发展。

3.4 加强对国内外科学技术发展的研究与跟踪，切实保障编制和修订《鼓励引进技术和产品目录》的科学性

由国家商务主管部门牵头，委托相关研究机构，对国内外科学技术的发展进行跟踪研究，不但为编制和定期修订《鼓励引进技术和产品目录》提供重要的参考，而且可以切实保障编制和修订《鼓励引进技术和产品目录》的科学性，从而在扩大进口、促进贸易结构平衡的同时，引进我国经济和社会发展急需的核心技术和关键设备，不断提高我国产业技术整体水平，促进国民经济持续快速协调健康发展。

3.5 支持引进先进技术和设备的企业开展引进后的消化吸收再创新

充分调动企业投资的积极性，鼓励和支持企业加大对引进先进技术和设备的消化吸收再创新的投入。引进后的消化吸收再创新项目所需资金，原则上以企业自筹为主，或由消化、吸收和再创新的收益方共同出资。对于一些产业共性技术、关键技术与核心技术，国家有关部门应加强协调，统一引进，组织相关部门联合进行消化、吸收与二次开发。同时，研究建立国家支持引进技术消化吸收和再创新的资金投入机制，设立用于共性技术、关键技术和核心技术的消化吸收再创新专项资金，在保障消化吸收再创新资金投入的基础上，不断增强二次开发能力。

3.6 随着技术水平和创新能力的提高，不断调整引进先进技术和设备的模式

当技术水平得到提升、创新能力有所增强时，可以采用专利入股型、人才引进型和企业并购型模式，通过引进国外的专利技术、科技人才，或者并购国外企业的方法，较快地促进产业技术水平的提升；而当产业技术较为先进、自主创新能力较强时，技术创新中较多地采用集成创新和原始创新的方式，而引进消化吸收再创新已不是主要创新方式，一般采用技术合作型、产学研用合作型等引进模式。

3.7 将先进技术和设备的引进与国家的科技计划相结合，不断提高引进技术和设备与执行科技计划的经济效益

由国家商务主管部门牵头，联合相关管理部门，研究确定每个时期引进先进技术和设备的重点内容，特别是对于制约我国经济发展和国际竞争力提升的关键性、战略性行业的技术和设备的引进，要采取特殊的管理方式和支持措施，纳入到国家相关科技计划资助项目之中，有效地将先进技术和设备的引进与国家的科技计划相结合，在扩大进口、平衡贸易结构、增强自主创新能力的基础上，不断提高引进先进技术和设备与执行科技计划的经济效益。

[1]易丹辉.统计预测——方法与应用[M].北京：中国统计出版社，2001.

[2]维·N·韦尔编著，郑超愚等译.经济增长（第二版）[M].北京：中国人民大学出版社，2011.

[3]William H.Greene.Econometric Analysis[M].New Jersey Prentice-Hall International Inc.，1997.