唐山市钢铁企业构建排污权交易体系

张利民

(河北联合大学河北省现代冶金技术重点实验室，河北唐山 063009)

0 引言

改革开放以来，唐山的重工业尤其是钢铁工业的发展取得了举世瞩目的成绩，经济增长方式也有了一定程度的转变。为了促进唐山经济增长方式的转变，实现经济又好又快发展，针对唐山经济增长方式转变的现状及其存在的问题进行相关分析。作为我国重要的资源消耗巨大的重工业城市，决定了唐山市经济发展将会伴随严重的环境污染。由于在环境治理方面历史欠账较多，加上钢铁企业较集中，“三废”问题非常突出。针对这种情况，市政府采取了深化污染源治理、开展治污减排百日攻坚联合行动等措施，但这些环境管理制度还存在一定的缺陷。与传统的环境质量管理制度相比，排污权交易制度具有优化资源配置和节省费用、促进公平与效率统一［1］。因此，以经济手段为特征的排污权交易为唐山市当前的污染控制提供了一个新的思路和方向。

1 唐山市生态环境分析

由于大量能源资源材料重工业城市的特殊性质，决定了唐山市经的济发展将会伴随着较严重的环境污染。由于在环境治理方面历史欠账较多，加上重污染企业较集中，“三废”问题比较突出。另外，资源的大量开发使生态结构破坏，生态功能丧失或降低，生态环境恶化，生态平衡遭受破坏。

1.1 地表水体污染严重

据唐山市环保部门统计，2008年对唐山市境内陡河、滦河、黎河、淋河、还乡河、沙河等等六条主要河流进行了12次常规监测，共设监测断面13个，监测项目30余项。结果显示，陡河水库两个监测断面为Ⅱ类水质，达到功能区划要求;涧河口为Ⅴ类水质，达到功能区划要求;其余三个监测断面均为劣Ⅴ类水质，主要污染物为氨氮和化学需氧量，未达到功能区划要求。滦河大黑汀水库断面为Ⅱ类水质，达到功能区划要求;滦县大桥断面为Ⅳ类水质，达到功能区划要求，主要污染物为化学需氧量;姜各庄断面全年仅监测2次，为V类水质，其余月份断流未监测。表1给出了2000年至2008年唐山市地表水污染物排放［2］，如表1所示，2007年，全市化学需氧量排放量为9.65万吨，其中，工业废水中化学需氧量排放量为7.55万吨，生活废水化学需氧量排放量为2.10万吨。2008年，全市化学需氧量排放量为8.56万吨，其中，工业废水中化学需氧量排放量为6.35万吨，生活废水化学需氧量排放量为2.21万吨。工业废水几乎占到五分之四。

1.2 大气环境中度污染

唐山市能源结构中的耗煤量占总耗能量的84.47%，大气污染为煤烟型污染。表2给出了2000年至2008年唐山市大气污染物排放情况。如表2所示，2007年、2008年全市烟尘排放量分别为16.10万吨、14.78万吨;工业粉尘排放量分别为20.47万吨、16.81万吨;以钢铁企业排放为主的二氧化硫排放量也分别达到30.24万吨、28.27万吨。虽然近年来大气污染排放量呈现出递减的趋势，但污染依然很严重。2008年唐山市区环境空气中可吸入颗粒物的年均浓度值为0.082 mg/Nm3、二氧化硫年均浓度值为0.066 mg/Nm3、二氧化氮的年均值为0.031 mg/Nm3，其中二氧化氮和可吸入颗粒物达到国家二级标准;二氧化硫超过国家二级标准的10%。TSP(尘污染)年均值均高于国家规定的三级标准，也超过适于生活区、居民区执行的二级标准1～2倍;一些致癌物远远超过了世界卫生组织和我国推荐的标准。

1.3 固体废物日益增多

唐山市是固体废弃物排放量较大的重工业城市。2007年全市工业固废产生量为8088万吨，工业固体废物排放量为24万吨，工业固废综合利用量5135万吨，综合利用率达到61.91%。2008年全市工业固体产生量为8581.53万吨，工业固体废物排放量为53.24万吨，工业固废综合利用量6329.2万吨，综合利用率达到73.27%。这些固体废弃物的主要来源是钢铁企业的选矿、尾矿、采煤企业的煤矸石，占废弃物总产生量的73%，其余为冶炼过程、炉渣。目前由于废弃物的综合利用较低，大量煤矸石、尾矿和粉煤灰等固体废弃物常年露天堆放，占用大量耕地，而且经风、高温、雨淋后释放大量有毒物质，造成大气和水体的二次污染。此外，唐山市人口众多，每天排放的城市生活垃圾日益增多。目前由于固体废弃物产生量有增无减［3］，又缺乏对其综合治理，致使固体废弃物的污染控制已成为我市的重要环境问题之一。

表1 唐山市地表水水污染物排放状况

表2 2000—2008年唐山市大气污染物排放情况(单位:万吨)

2 唐山市现行污染治理措施的缺陷

唐山市采取的环境政策对减少污染排放起到了显著效果，但这种效果是按照“污染者付费”、“谁污染谁治理”的原则，通过污染收费制度实现。排污收费制度通过对企业排放的污染物征费的形式将企业的外部成本内部化。但是，目前排污收费制度已经不能完全适应唐山市经济发展，其弊端也逐渐显现。相对而言，效率更高的排污权交易制度上还没有引用到节能减排方面。

2.1 征收方式不科学

目前的排污收费是一种单因子收费方式，即同一排污口含有两种以上有害物质时，按照收费最高的一种计算。这种收费方式在排放污染物较为简单的情况下是比较实用的。但随着科学技术水平的提高及工业生产的高科技化，企业污染物的排放逐渐趋于综合化和复杂化，当同一排污口排放多种有害物质时，如果只对其中的一种污染物收费，难以从总体上控制污染物的排放。因此，这种收费方式不利于对污染的整体防治，难以实现总量控制。

2.2 排污收费的返还机制设计欠缺

现行的排污收费制度中，超标排污费的80%无偿的返还给企业用于治理污染，这种规定是不合理的。主要表现在:①企业缴纳的排污费，可以从生产成本中列支。通过产品的销售，部分补偿责任转移到了消费者身上。而且由于成本的增加，造成利润的相对减少，从而减少国家应有的利税额，也就是说，国家已经在事实上承担了大部分的补偿责任。更不符合“污染者负担”的基本要求，实质上是排污者由于缴纳排污费从消费者和政府那里得到的双重红利和非法收入。②返还的排污费缺乏有效的监督，无法保证企业全部将这部分资金用于治理污染的投入。甚至企业上缴排污费时，要求直接扣除返还部分，造成排污费制度的效率大打折扣。

3 唐山市实施排污权交易的必要性

3.1 改善环境质量的客观要求

目前，唐山市中心区空气环境质量虽逐年好转，但距国家标准还有一定差距。水体污染比较严重，唐山市境内滦河、陡河、林河、沙河、黎河、还乡河等6条主要河流，受生活污水和工业废水的污染，水质普遍较差，部分河段污染严重。近岸海域整体环境状况较好，但各河流入海口区域水质较差，也劣于近岸海域水质，距二类海水水质标准相差更远。

3.2 实现可持续发展的有力保障

排污权交易是实现工业污染防治从未端治理向生产全过程控制转变，增强企业竞争力，提高资源利用效率，转变经济增长方式。只有实施排污权交易才能有效破解资源和环境的瓶颈制约，实现经济社会的可持续发展。为此，需要从全局和战略的高度，充分认识加快推行排污权交易的重要性和紧迫性，增强忧患意识和危机意识，增强责任感和使命感，把加快推进排污权交易摆在突出的重要位置，切实抓紧、抓好、抓出成效。

3.3 扩大污染防治参与范围的有效方式

目前，削减污染物排放的具体任务只集中在企事业单位这类排污者身上，实施排污权交易则扩大了污染防治的参与范围。一方面，政府可以通过购买或拍卖排污权，以保证区域环境质量目标的实现;另一方面，除排污者以外的一些社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，主动地削减排污量，进而改善当地环境质量，这是传统环境管理模式无法实现的。

4 唐山市实施排污权交易的运行机制构建

首先明确唐山市排污权交易运行机制的设计原则，即通过市场机制实现污染总量控制最优化、通过价值规律促进排污权交易效益最大化、通过边际成本最优配置达到成本效率最优化。在此原则的指导下，构建唐山SC2排污权交易的价格机制、市场机制和监督机制。

4.1 价格机制

由于环境价值的多样性以及考虑不同排污者之间、排污者与普通民众之间的公平问题，确定排污权价格并不是一个容易解决的问题。在排污权交易中，只有以高成本运行才能减少污染的企业才愿意为污染排污权支付最高的价格，而其购入排污权的根本目的则是为了获得比没有这部分排污权时更高的经营利润。因此，可以通过净现值法确定需求方所购入这部分排污权的内在价值，从而确定出其愿意为这部分排污权支付的最高价格P=∑Rt(1+i)t。式中，Rt表示购入这部分排污权后新增净收益，i表示购入企业的期望年报酬率，t表示购入这部分排污权的使用年限［4］。在给出排污权交易中供需双方能够接受的价格底线以后，供需双方将进一步谈判，可以确定出一个合理的排污权最终交易价格。谈判的结果取决于供求双方将排污权交易的战略目的、各自的边际消减成本和市场竞争策略等因素。

4.2 市场机制

排污权交易是一种市场经济行为。基于市场势力的存在及排污权市场和产品市场的相互关系，个别厂商可能利用其雄厚的金融资本，通过排污权二级市场高价购买排污权并囤积居奇，从而垄断产品市场。为此，政府应尽快建立排污权交易的信息平台，为交易各方提供供需信息，提高交易透明度，降低排污权交易市场的交易成本。同时政府还应考虑建立排污权的储备制度，企业无法通过市场获得排污权时，环境管理部门有一定的储备量可以为新建或改建的重点项目提供支持，也可以保证区域的排污总量控制水平。而对于退出市场的企业的排污权在无法市场交易的情况下，由储备系统负责接收而不会导致环境容量资源的浪费。

4.3 监督机制

环境管理部门要跟踪记录企业的排污在线连续监测系统，准确及时地把握排污企业的实际排污信息。如排污单位提出排污权出售申请，政府就要通过对其排污源的技术监测，核实该单位削减额外污染物的能力，在确认后才能批准出售申请。此外，排污权交易跟踪系统是排污权交易计划的财务系统，是一套用来收集、确认和维护财务数据以及可交易排污所有权和交易纪录的综合系统。通过交易跟踪系统可以核对排污单位间的交易情况，以确保其合法性，有利于环保主管部门掌握排污权的流动情况，加强排污权交易的管理，同时也有助于形成高效的市场机制。

5 唐山市实施排污权交易的保障措施

5.1 建立相关办法、规则和制度

在排污权初始配置的拍卖和市场交易过程中，都需要按照一定的规则才能确保交易秩序。政府要根据排污权拍卖市场的运行机制和排污权交易的市场机制分别制订合理的规则。如对交易程序的规定:想转让排污权的单位，应向某级政府排污许可证管理部门提出申请，经调查监测，确认其具备了超额削减污染物的能力，方可发放证书或签订协议确认等。对成交后违反交易合同的，政府应制订相应的惩罚制度等。

5.2 加强信息的有效收集

交易成本的存在，可能影响整个交易体系的效率。排污权交易各方应该有充足的市场信息。从本质上看充足的市场信息是属于市场竞争的必要条件，但是对于管理者和交易者而言，认识获取信息的成本有助于排污权交易的实际管理与操作。排污权交易是通过具有不同边际成本的污染源进行交易来实现资源合理配置的，所以在进行排污权交易时，需要大量的有关价格、需求量和供给量、需求单位和供给单位等市场信息，信息收集的程度将直接影响交易成本和交易成功率。如果信息不充分，就会导致交易价格上升，交易成功率下降。

5.3 提高污染排放监控技术水平

排污权的交易需要强有力的技术支撑，整个体系运行涉及大量的信息数据和技术，包括排污总量检测数据、排污许可证管理情况、排污权交易信息等资料，以及环境承载能力的确定、污染物总量计算等技术。因此，必须建立相应的排污权交易的技术支撑系统，包括软件、硬件的配备。进一步了解更大范围、更多环境容量，掌握区域内污染排放与环境质量的输入响应关系，更准确的判别排污权交易以及调控管理措施对环境质量的影响程度。

［1］李寿德，刘敏.基于排污权交易的厂商超额排污补偿机制及其效率分析［J］.云南师范大学学报(自然科学版)，2008，28(1):61-65.

［2］ 《唐山市环境状况公报》(2000 年—2008 年)［EB］.http://www.tshbj.net/SmallClass.asp，2009.08.06.

［3］张志耀，张海明.污染物排放总量分配的群体决策方法研究［J］.系统科学与数学，2001，21(4):473-479.

［4］李敦瑞，王绪龙，王代敬.排污权交易制度资源配置功能分析及政策设计［J］.科技进步与对策，2006，(2):61-63.