辽宁省科研院所科技创新能力分析

文/王锦生

（辽宁省科学技术情报研究所 辽宁·沈阳）

辽宁省科研院所科技创新能力分析

文/王锦生

（辽宁省科学技术情报研究所 辽宁·沈阳）

科技创新是经济增长和竞争的主要根源和最直接动力。辽宁省提出以科技创新引领老工业基地改造，在推进原始创新、集成创新的同时，着力加强引进消化吸收再创新。政府科研院所（以下简称“科研院所”）作为全省科技创新体系的重要组成部分，是开展基础研究、战略研究和社会公益研究的重要部门。随着科技体制改革的深化，科技资源配置得到优化，创新能力得到提高，为经济建设和社会发展服务的能力增强。

辽宁；科研院所；科技创新能力

一、科研院所科技创新状况

1、研发经费保持持续增长。2009年辽宁省科研院所研发经费支出总额为31.2亿元，同2005年相比，研发经费支出增加13.2亿元，按现价计算，5年来年均增长速度为14.7%。占全社会研发经费的比重为13.4%，高于同期高等院校在全省研发投入中所占的比例（10.3%），处于全省创新主体第二的位置。

2、研发人员数量稳步提高。2009年全省科研院所参加R&D活动人员折合全时工作量为1.1万人年，同2005年相比人员投入增长21.1%，占全社会研发人员的比重为13.7%。基础研究、应用研究、试验发展研发人力投入分别占9.2%、33.0%和57.9%，同2005年相比，基础研究、应用研究所占比重，分别高出0.4个和6.0个百分点。

3、承担国家级科技计划项目的重要力量。2009年科研院所作为第一承担单位共承担国家级科技计划项目147项，占当年全部计划项目的24.9%。承担“973”、“863”、国家科技支撑计划共计140项，占全部主体性计划的36.2%。科研院所承担项目在“973”和“863”计划中占有较高比例，分别占54.7%和37.8%。

4、科技产出能力明显增强。2009年科研院所共提出专利申请892件，比2005年增长73.2%，其中发明专利申请733件，增长71.3%。拥有有效发明专利2，258件，增加1，322件。发表科技论文4，562篇，增长21.3%。在《科学引文索引（SCI）》、《工程索引（EI）》和《科学技术会议录索引（ISTP）》三系统收录的我国作者为第一作者的科技论文中，科研院所论文被收录2，258篇，增长57.0%。

5、重点学科建设成效显著。为提高科技创新能力，实现人才和技术上的突破，科研院所相继组建了重点实验室、工程技术研究中心等重点学科研究部门。截至2009年，共组建重点学科研究部门112个，其中国家重点实验室18个，国家工程技术研究中心10个，部门、地方重点实验室34个，部门、地方工程技术研究中心9个。这些研究部门具有明确的研究方向、稳定的学术梯队，本学科研究工作在国内或国外有一定影响，有力地推进了科研院所的创新能力建设。

二、民口领域科研院所创新状况

截至2009年，辽宁省民口科研院所共计162个，包括自然科学和技术领域研究开发机构135个，社会、人文科学领域研究开发机构11个，科技信息和文献领域研究开发机构16个。随着科技体制改革的深化到位，民口科研院所的功能与定位正逐步明确，并从产业部门以及面向市场的研究领域退出，更加注重为政府的目标实现服务。

1、研发活动更为活跃。2009年民口科研院所R&D经费投入15.7亿元，同2005年相比，经费投入增加7.7亿元，5年来年平均增长速度为18.3%；2009年投入R&D人力4，977人年，比2005年增加2，396人年，5年来年平均增长速度为17.8%。人均R&D经费投入从2005年的31.1万元/人年提高到2009年的31.6万元人年。

2、人员结构进一步优化，高素质人才比重上升。2009年在全部参加R&D活动的6，588人中，具有博士学位人员1，384人，占21.0%，具有硕士学位人员1，688人，占25.6%，二者合计为3，072人，占46.6%。具有博士、硕士学位人员所占比重比2005年高出7.3个百分点。随着辽宁省高等教育水平的不断提高，研发人员的学历素质在不断提高。

3、科研院所的原始创新能力得到加强。2009年R&D经费支出中，基础研究和应用研究所占比例分别为15.5%和50.5%，二者合计占66.0%。同2005年相比，科学研究（基础研究及应用研究）支出比例提高4.2个百分点。表明民口科研院所的创新活动越来越向研发的上游聚集，探索和创新的成分在不断增长。

4、研发活动的重点是高技术领域。2009年民口科研院所R&D课题总经费中，属于高技术领域课题的经费占81.3%，其中新材料为21.3%，自动化技术为19.5%，新能源技术为14.9%。民口科研院所的研究更为注重政府目标，围绕国民经济和社会发展的重大需求和科学技术前沿问题开展基础性、战略高技术和社会公益性研究。

5、专利意识明显增强，发明专利占据主流。民口科研院所2009年共提出专利申请814件，获专利授权404件，同2005年相比，分别增长58.1%和41.8%。最能体现技术新颖性和创造性的发明专利分别占专利申请和授权总量的81.9%和67.6%。共拥有有效发明专利2，241件，比2005年增加1，305件。

三、中科院属科研机构创新状况

中国科学院是我国自然科学最高学术机构和全国最大的自然科学和高技术综合研究与发展中心。中科院属科研机构在辽宁省科研院所的创新体系中，充分发挥着骨干和引领作用。

1、全省科研院所研发活动的主要集中地。2009年中科院属科研机构R&D经费支出12.9亿元，比2005年增长90.0%；投入R&D人员3，087人年，比2005年增长32.1%。全省民口科研院所R&D经费的81.8%集中在中科院属科研机构。随着知识创新工程的实施，中科院属科研机构加大了原始性科学创新活动，基础研究和应用研究经费占R&D经费比重由2005年的68.3%提高到2009年的77.7%。2009年民口科研院所基础研究经费的99.1%、应用研究经费的95.5%来自于中科院属科研机构。

2、科技产出数量与质量快速提升。2009年中科院属科研机构发表科技论文1，985篇，其中在国外刊物或国际会议上发表论文1，197篇，同2005年相比分别增长13.4%和49.8%。中科院属科研机构论文数量占民口科研院所论文总量的52.4%，国际论文数量比重高达92.3%。2009年提出专利申请737件，比2005年增长61.3%，其中发明专利633件，占85.3%；获专利授权349件，比2005年增长31.2%，其中发明专利248件，占71.1%。民口科研院所专利申请量的90.5%，专利授权量的86.4%集中在中科院属科研机构。

四、科研院所科技创新存在的问题

1、研发投入规模相对呈下降之势。2009年科研院所研发投入占全社会研发经费的比重为13.4%，所占比重同2005年相比下降了1.0个百分点，而高等院校所占比重则由2005年9.8%提高到2009年的10.3%。可见，科研院所在全省研发投入的地位在下降，同高等院校投入规模的差距在缩小。此外，2005～2009年科研院所研发投入的年均增长速度为14.7%，低于高等院校18.1%和企业16.9%的增长速度。

2、科学研究活动在研发活动中的地位有待提高。2009年辽宁省科研院所投入基础研究和应用研究经费占其R&D经费的比重为47.8%，同2005年的48.4%相比，下降了0.6个百分点，可见科研院所自身原始创新的能力有所下降。世界一些主要发达国家的科研机构，科学研究支出占R&D支出的比重均在50%以上，如美国2006年为57.3%、英国2005年为84.8%、法国2005年为76.4%，相比之下，辽宁省科研院所基础研究和应用研究所占的比例明显偏低。

3、大部分科研院所的科技创新能力薄弱。2009年民口科研院所中，中央部门属、省级部门属和市级部门属科研院所研发投入所占比重分别为85.6%、12.1%和2.7%，可见科研院所的研发活动主要集中在中央部门属科研院所。2009年全省37.5%省级部门属科研院所和84.0%的市属科研院所无R&D活动开展，开展R&D活动的科研院所只占民口科研院所总量的33.3%。可见辽宁科研院所的创新活动发展十分不均衡，大部分科研院所特别是市属科研院所的科技创新能力十分薄弱。

4、公益类研究投入不足，社会公益性科研工作困难局面尚未得到根本改变。在市场经济条件下，世界大多数国家都把社会公益类研究作为政府公共财政科技支出的重点，但辽宁省对公益科研工作的投入十分薄弱，公益类科研院所工作条件差、基础设施薄弱、骨干人员流失等问题仍然突出。以卫生业为例，2009年全省R&D投入中，卫生业R&D经费投入仅占0.9%，而OECD国家通常将R&D经费的3%～4%投入到卫生领域。

五、如何提升科研院所科技创新能力

1、加大政府资金扶持力度，增加重点领域资金投入。随着科技体制改革的深化进行，科研院所的定位更为明确，主要是围绕国家科技发展战略以及国民经济和社会发展的重大需求和科学技术前沿问题开展研究工作。政府资金已成为科研院所科技创新投入最主要的经费来源。政府首先应增加对科研院所研发资金的总量投入，形成稳定的财政支出增长机制。同时，应重点调整研发的投入结构，适当调整基础性研究、应用性研究的比例，把资金重点投向战略性、公益性科学基础研究、应用基础研究以及高新技术、关键技术的研究和开发。

2、培育创新发展意识，多渠道筹措创新资金。科研院所要重视和发挥自身在自主创新体系中的重要作用，把握创新发展的机遇，不能只注重眼前利益，要有长足的发展眼光和可持续发展的规划和目标。建立和完善有利于自主创新活动开展的政策和机制，激励创新活动的开展，把科技创新当作自身发展的本能式自觉行为。拓宽资金渠道，在争取更多政府方面资金扶持的同时，积极引进更多社会资金，多渠道、多方式增加对研发活动的投入。

3、加大科技人才投入力度，建立合理的创新人才机制。人才是科技实力的重要载体，科技创新的源泉，没有科技人才的投入，科技创新就等于空谈，充分调动人才的积极性、创造性对于提高科研院所的创新能力意义重大。因此，应通过制定事业留人、感情留人、待遇留人等具体政策措施，创造良好的用人环境，鼓励调动现有科技人员从事技术创新的积极性。同时，采取团队引进、核心人才带动引进、高新技术项目开发引进等方式，加大海外高端人才和研发团队的引进力度，在住房、工资、研发经费上予以支持。

4、加强与中央部门所属科研院所的合作。中央部门属特别是中科院属科研院所，其科研仪器设备精良、科技实力雄厚、科技成果丰硕，在辽宁省科研院所的创新体系中，充分发挥着骨干和引领作用。省政府应根据中央部门属科研院所承担科技计划项目的情况，给予适当的经费支持，鼓励地方科研院所选择适当的方式与其开展联合研发。通过与地方院所的合作研发，既能充分发挥中央院所在科技人才、科研成果、仪器设备等方面的优势，带动地方科研院所创新能力的提高，又可以加强中央部门属科研院所与地方科技、经济发展的交流与融合。

5、强化产学研合作。加强科研院校与企业之间的合作，通过共同研究、技术指导、技术培训、关键技术信息的服务等形式，整合、优化现有资源，建立以实现共享为核心的合作机制。广泛推动科研院所与企业间技术创新战略联盟的建立，共同开展投标、引进技术消化吸收和自主创新等工作，鼓励科研院所与企业合办工程研究中心及工程技术研究中心。

F287.6

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收录日期：2011年11月16日