河北省装备制造业企业技术创新路径选择

□文/吴红霞

（河北联合大学管理学院 河北·唐山）

当前，世界经济竞争格局正在发生深刻变革和调整，加速发展装备制造业，是我国工业化中期的经济发展阶段所决定的必然选择。河北作为一个原材料生产大省，发展装备制造业可以带动产品结构的优化调整，促进产业升级，意义更加深远。技术创新能力是国家竞争力的核心，是实现建设创新型国家目标的根本途径。大力发展装备制造业，必须努力提高装备制造业的技术创新能力。加快河北省装备制造业的发展，努力提高装备制造业的技术创新能力，对实现全面建设小康社会目标，走新兴工业化道路，推进传统产业改造升级，加快实现工业化，决定河北省在经济全球化进程中国内分工地位具有重要意义。

一、河北省装备制造业企业技术创新现状

装备制造业概念目前尚无明确定义，通常而言，可以从两个方面来界定：一是从其重要性出发，装备制造业是指为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性、战略性产业，具有技术含量高、产业关联度大、带动能力强和资源能源消耗低等特点；二是从其本质特性出发，装备制造业是为国民经济各部门进行简单再生产和扩大再生产提供生产工具的制造部门的总称。

装备制造业的分类可以从多个角度来划分。这里按照《国民经济行业分类》标准，装备制造业主要包括金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表制造业等7大类中的投资产品。

经过改革开放30多年的快速发展，河北省装备制造业取得了令人瞩目的成就，形成了门类齐全、具有相当规模和技术水平的产业体系，装备制造业已成为河北省经济发展的又一支柱产业。

近10年来，河北省装备制造业已形成一批规模较大、实力雄厚、技术领先的骨干企业，初步形成产业聚集效应。骨干企业研发创新能力提高，主导产品步入国际先进行列。比如，以电力变压器和新能源为主导产品的保定天威集团公司，采用自主创新研发了具有自主知识产权的成熟的变压器制造设计技术。比较有代表性的有500KV变压器从1983年投入运行至今仍保持“零”事故率的殊荣；为“三峡”工程制造的840MVA/550KV变压器和国内首台750KV超高压变压器均一次试制成功；自行设计制造、具有完全自主知识产权并出口美国的300MVA/230kV调相变压器，在美国投入电网运行，各项技术性能满足用户要求达到国际先进水平。此外，天威集团自主创新的光伏切片技术，把原材料利用率提高了40%，光伏绒面技术把太阳能光伏电池的光转化率从14%提高到15%，而这些技术的开发应用，为我国绿色环保新能源产业快速发展带来了希望。扩产成功后的天威英利新能源公司具有年生产70MW硅片、50MW电池片、100MW组件的生产能力，使天威英利成为全球四大具备完整产业链的光伏发电设备制造企业之一；以硅片生产能力排名，为世界第七大太阳能电池硅片厂，电池产量进入全球前15名。这些技术设备均实现了替代进口、国产化制造，一大批技术设备自主创新产品达到国际先进水平并投产运行，实现了国产装备“装备中国”发展目标。

到2011年，河北省已有国家级、省级重点实验室81家，其中国家级重点实验室6家、省部共建国家重点实验室培育基地3家、省级重点实验室72家；已有国家级、省级工程技术研究中心133家，其中国家级5家、省级128家。2011年，河北省全年研究与发展（R&D）经费支出187.0亿元，比上年增长20.0%，占全省生产总值的0.77%，同比提高0.01个百分点。年末从事科技活动人员20万人，增长7.5%。建设省级以上企业技术中心304家、工程技术研究中心133家、重点实验室84家。全年组织滚动实施的国家和省高新技术产业化项目84项，在建国家重大专项和示范工程项目51项，新增国家重大专项和示范工程项目19项。全年共登记省级以上科技成果3，131项，其中国际领先的60项，国际先进的516项，国内领先的2，145项，国内先进的410项。全年专利申请量 17，595 件，授权量 11，073 件，分别比上年增长43%和10%。全年共签订技术合同4，403份，技术合同成交金额26.7亿元，增长38.4%。但是，与国内先进水平省份相比，河北装备制造业技术创新存在较大差距。主要表现为：装备制造业研发费用投入不足，投入比例低于全国的平均水平；研发人员占从业人员比重也低于全国的平均水平。科技投入不足直接导致河北省大部分企业主要依靠外来技术维持生产，而对引进技术的消化、吸收并通过创新形成自己的产业投入不足、重视不够，造成主要机械产业很多关键的核心零部件和自动控制系统要从国外进口，缺少大型成套设备产品，原创性的技术和产品较少，高附加值产品普遍较低。

二、河北省装备制造业企业技术创新路径分析

技术创新是企业发展的源动力，也是企业竞争力的核心。河北省出现了一批资产规模迅速扩张、在装备制造业处于技术领先地位的企业集团，关键是找到了一条与市场经济相适应的技术创新路径。以保定天威集团为例，保定天威集团自上20世纪八十年代以来，始终坚持自主开发和引进国外先进技术相结合的方针，通过近20年的努力，博采众家之长，吸收了众多国外先进技术的精华，但坚持不原封照搬、不简单模仿，而是结合国内具体情况和自己的特长，通过消化吸收，进而创新提高，形成了具有自身特点、具有自主知识产权的成熟的变压器制造设计技术，比较有代表性的有500KV变压器从1983年投入运行至今仍保持“零”事故率的殊荣；自行设计制造、具有完全自主知识产权并出口美国的300MVA/230kV调相变压器。而天威集团的另一产业——太阳能光伏电池的制造技术，采用的仍然是引进吸收到自主创新的路径，从落后，到追平，再到领先的路径，促进了我国光伏产业几十年落后于人局面的彻底改变。天威集团之所以在变压器和光伏产业获得成功，是因为天威集团始终把技术进步作为企业扩张的动力，把制度创新、管理创新与技术创新结合起来，以“自信自强，追求卓越”的理念实施一流的管理，生产一流的产品，提供一流的服务，创新一流的业绩。

从理论上分析，装备制造企业在创业初期，面临资金不足，人员、设备严重匮乏，技术水平低下，企业在市场中一般处于新进入者的劣势状态，因此向企业外部寻求创新合作者有较大难度，难以进行合作创新。同时，由于资金的严重匮乏和设备水平的低下，也使自主创新具有很大的难度。因此，对于此时的企业来说，模仿的路径是最优的选择。随着市场经济的发展和企业的成长，市场竞争逐渐激烈，仅仅通过产品模仿，已经难以实现企业规模的快速扩张，此时，购买技术逐渐成为装备制造企业获得技术的主要途径。与科研院所合作研发就成为该阶段装备制造业企业技术创新的路径之一。当企业达到一定规模，一般都会建立自己的研发中心，采取自主创新的路径，如长城汽车、天威保变、保定英利、邢台晶龙、廊坊新奥等企业的创新中心达到国家水平，先后完成上百项具有自主知识产权的技术创新。

在科技上，发明创造是从无到有，而在经济学意义上，企业的技术创新是指企业在下一期生产中所采用的技术比这一期的生产技术要好，效率要高。这个“新”技术并不一定是最新的发明，对企业来说，技术创新主要侧重于已经发明出来的技术在生产中的应用，是和生产者现在使用的技术比较而言的，而不是和世界总体技术的比较。由于原始发明创造成本很高，成功率较低，而引进技术成本低，效率高，因此发展中国家技术创新的最佳路径是充分利用“后发优势”，即利用发展中国家技术水平与发达国家技术水平的差距，通过引进技术的方式，加速发展中国家的技术变迁，从而使经济实现较快的发展。河北省主要的装备制造产业就采取上述发展模式，在发展中有选择地引进“适用技术”，在必要时创造新的技术，不断提高企业的核心竞争力，从而实现企业的快速扩张。

三、河北省装备制造业企业技术创新的路径障碍

1、企业研发投入不足。装备制造业一向被定义为传统产业，在研发上的欠账由来已久，研发资金投入太少成为制约河北省装备制造业企业进行技术创新的一个重要因素。2011年全国研究与开发（R&D）投入占当年国内生产总值比重为1.83%，河北省仅为0.77%，比全国平均值低1.06个百分点。河北省R&D经费支出总额仅占全国R&D经费支出总额的2%，与制造业竞争力较强的地区相比也存在很大差距，仅占北京R&D经费支出总额的20%，上海的33%，浙江的19.5%，江苏的17.4%，辽宁的56%。河北省装备制造业企业用于科研的经费一般仅占销售收入的1%左右，龙头企业的研发投入也不到销售收入的3%，全产业技术水平与发达省份相比，还有很大差距。投入不足必然影响自主创新成果产出，由于缺少自主知识产权，势必导致装备制造业在新技术、新产品的研发上乏力。从纵向看，河北省装备制造业固定资产投资增幅不大，明显落后于国民经济发展整体速度；从横向看，河北省装备制造业固定资产投资，不但远远低于上海、浙江、江苏，也低于辽宁。研发投入不足是导致河北装备制造业企业技术创新发展缓慢的一个重要原因。

2、科技人才不足，缺少一流的高科技人才队伍。河北省装备制造业企业高科技人员偏少，尤其缺乏一流的高科技人才，而且企业对科研人才的奖励和激励政策还存在不足，不利于企业长期吸引、留住科研人才。除了长城汽车、天威保变、保定英利等少数几家大型企业拥有少量博士和硕士学位的科技人员外，多数中小企业科技人员素质较低，中技及高中学历者居多。科技人才的缺乏也是导致河北省装备制造业企业技术创新能力较低的原因。

3、科技中介服务体系尚未配套。企业的技术创新活动需要有相关的科技服务中介组织与之相配套，以提供相关的中介服务。比如，信息服务、管理咨询、技术服务、产品标准、技术认证、培训、创业服务、资产评估、质量检测和认证、信用担保、法律保险服务等。从目前的情况看，河北省缺乏完整的科技中介网络，特别是科技咨询、科技评估服务尤为欠缺，这将严重制约河北省装备制造业企业技术创新发展。

4、政府创新政策支持不足。现有的政策更多地重视研究与开发，而对技术创新成果转让，产业化重视不够，技术创新的政策扶持力度不够，政府采购政策对企业自主知识产权的科技产品缺乏必要的支持；技术改造、技术引进政策与技术创新脱节，财税、金融政策鼓励支持技术创新的力度不大，如引进的技术设备可以免税，自行研制的设备必须上税，企业研发资金难以在税前列支，研发人员的激励性薪酬不能进入成本；科技贷款总体规模偏小，企业折旧率偏低。

四、河北省装备制造业技术创新路径选择

为加快经济结构调整和经济增长方式的转变，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》提出建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制框架。技术创新是一个复杂的过程，企业在创新过程中，受到社会文化和人文因素、市场环境、企业制度、政府政策、国家科技体制等多种因素的影响。因此，加快企业的技术进步和提高技术创新能力，需要进一步优化环境、深化改革，切实增强企业技术创新的动力和活力。

1、加大技术创新研发资金投入。首先，企业自身要主动加强研发资金投入，为创新提供物质保障；其次，政府要加大对企业研发的投入，在河北省国内生产总值逐步攀高的情况下，用于技术创新的研发投入比重应有较大的增长空间；再次，要调整政府科技经费的支持重点，发挥政府资金杠杆作用，通过重点支持龙头企业的技术开发来鼓励企业有组织地技术创新活动。加大对企业科技投入的鼓励和引导，通过财政金融、税收优惠、政府采购等方式，鼓励企业加大科技投入。加大资本市场改革，建立企业自主创新风险投资市场，鼓励和支持民营资本对技术创新的投资。

一般情况下，技术创新研发资金不足的企业往往考虑选择模仿创新或合作创新的路径，资金充裕的企业，可以按照自己的战略选择，选择任何一种创新模式。

2、积极营造尊重知识、尊重人才、鼓励创新的文化氛围。首先，各级党政组织和企业一定要更加牢固地树立“人才资源是实现自主创新的第一资源”的观念，积极主动地实施人才战略。要加快建立完善符合各类人才特点、与人才贡献相适应的激励机制，充分发挥他们在科技进步和科技创新中的主力军作用，同时把提高公民科学素质放在事关全局的战略位置来考虑，通过开展科学技术教育传播和普及活动，努力营造激励创新、鼓励冒尖、宽容失败的良好氛围，培养独立思考、理性判断的精神，不断增强公众的创新意识和创新能力。

通常情况下，科技人才数量多、素质高的企业，会利用这个优势进行自主创新，如保定天威、唐山机车、长城汽车等大型企业，拥有高科技才人队伍，可以采用自主创新或集成创新路径；科技人才资源较弱的企业，一般会采用从外部引进技术。

3、完善技术转移机制，促进企业技术集成与应用。建立健全知识产权激励机制和交易制度。大力发展为企业服务的各类科技中介服务机构，促进企业之间、企业与高等院校和科研院所之间的知识流动与技术转移。国家重点实验室、工程中心要向企业扩大开放范围。

4、加强科技基础条件平台建设，建立有效的共享制度和机制。科技基础条件平台是在信息、网络等技术支撑下，由研究实验基地、大型科学设施和仪器装备、科学数据与信息、自然科技资源等组成，通过有效配置和共享，服务于全社会科技创新的支撑体系。根据“整合、共享、完善、提高”的原则，借鉴国外成功经验，制定各类科技资源的标准规范，建立促进科技资源共享的政策法规体系。针对不同类型科技条件资源的特点，采用灵活多样的共享模式，打破当前条块分割、相互封闭、重复分散的格局，提高科技投入的综合效益。

5、完善和调整国家产业技术政策，加强对引进技术的消化、吸收和再创新。制定鼓励自主创新、限制盲目重复引进的政策。结合河北省实际，调整政府投资结构和重点，设立专项资金，用于支持引进技术的消化、吸收和再创新，支持重大技术装备研制和重大产业关键共性技术的研究开发。采取积极政策措施，多渠道增加投入，支持以企业为主体、产学研联合开展引进技术的消化、吸收和再创新。

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