高校学报对研究生作者群体著作权意识的培养

姜凤霞

(淮北师范大学 学报编辑部，安徽 淮北 235000)

随着我国研究生教育事业的快速发展，研究生已逐渐成为高校科研的生力军。研究生已成为高校学报强大的作者群体。文[1]统计的5所高校学报显示，第一作者是研究生的论文数目占很大比例，且有基金资助的论文比例也很高。高校学报具有发现和培养科研新人的功能，在研究生科研能力的培养，学术论文规范写作方面承担着重要的指导任务[2]。由于研究生论文中出现问题较多[3－6]，如何对待研究生论文，文[4]提出研究生投稿时应附导师推荐信。文[5]指出高校学报编辑应面对面地指导研究生作者修改稿件。文[6]提出高校学报应慎重对待研究生论文。研究生作为高校学报作者群中的特殊群体，在论文发表上具有特殊性，高校学报编辑对论文有创新而写作不规范的，应积极扶持，对论文中存在的学术不端行为，应坚决制止，并给予批评教育。本文从著作权法的角度，指出研究生论文中存在的署名不实、一稿多投、抄袭、剽窃、数据造假和论文拆分等一系列著作权问题，以期高校学报给予重视。

一、研究生投稿中存在的著作权问题

(一)署名不实

署名权指著作权人为表明作者身份，在作品上署名的权利[7]45。科研论文的署名既是一种荣誉，也是一种责任，它代表著作权的归属，只有在论文创作过程中做出了实质性贡献的人才可以在论文中署名。但在工作中遇到很多明显署名不实的情况，包括随意变更署名顺序或增减署名。有的稿件投稿时被署上某教授的名字，论文发表时，又把该教授的名字删掉。有些研究生不经过导师同意在论文中署上导师的名字。也有些研究生导师，尽管为论文的创作做出了主要贡献，为了使自己的学生顺利毕业，把自己学生的名字署在第一位，自己的名字署在最后。也有人没有参与论文的创作而以职务之便或人情原因署在第一位。著作权法规定，没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名的，已构成侵权行为。该法又规定:“如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或者非法人单位为作者。”根据这一规定，署名权的行使完全由作者决定，作者愿意署谁的名字、按什么顺序署，都是作者自己的事，只要其他署名者没有意见，他人是无权干涉的。

为了维护学术研究的严肃性，也为了避免因署名不当而给编辑部带来种种麻烦，对于署名两位以上作者的论文，编辑可通过电子邮件要求第一作者出具所有作者按顺序亲笔签名的信函，并提供各个作者的联系方式，以便必要时联系。

(二)一稿多投

研究生在校期间需要科研论文公开发表，为了在有限的时间内把论文发表出来，有些研究生利用电子邮箱投稿的便利条件，采用群发的形式，一篇稿件同时投往多家期刊，所谓“广种薄收”，然后根据编辑部答复的早晚，论文修改的难易，收取版面费的多少，刊物出版的早晚，是否核心期刊等做出最后的选择。

由于研究生科研论文写作时间短，要在有限时间内公开发表一定数量的论文，研究生采取一稿多投，很大程度上是想尽快发表论文，以便顺利通过学位论文答辩，尽快就业。高校学报要考虑研究生作者的特殊性，采取多种措施，遏制一稿多投。

(三)参考文献引用不合理

著作权法对作品的合理使用进行了规定，即引用文献的目的仅限于介绍、评论或说明问题，但应注明作者姓名、作品名称和出处，并且不得侵犯著作权人依法享有的其它权利[7]79。大多数科研论文是建立在前人研究基础之上的，需要引用有关研究方向的参考文献。编辑初审时，应运用多种网络检索方法，凭借专业知识和经验，对参考文献引用是否合理进行判断。参考文献引用常见的侵权行为有:1)引用文献而不注明出处，区分不出哪些是引用文献，哪些是作者的创作。2)引用过度，论文中出现整段引用现象，引用部分构成了论文的主要部分，超出了著作权法规定的合理使用范围。3)引用文献的实质内容。有些论文虽然文字复制比不高，单从文字复制比看不出有学术不端行为，但它的主要结论和数据都已在另一篇文章发表。4)引用目的不端正或存在转引现象，导致原文献失真[8]。由此可见，合理使用是以指明作者姓名、作品名称为前提的。在论文中参考、使用他人著作的相应内容却没有予以恰当标注的行为，均不是合理使用，而存在抄袭、剽窃嫌疑。

(四)抄袭、剽窃

抄袭是将文献中的文字照搬过来，剽窃是将原文献中的内容经过处理后据为己有。研究生投稿经学术不端文献检测系统(AMLC)检测，文字复制比大于30%的大有人在。文[9]运用AMLC检测了350篇文章，显示重合率较大的出自年轻作者的较多。引用文献而不注明出处的，就存在抄袭嫌疑;有的论文虽然标明了文献出处，但引用的“量”超出了著作权法规定的范围，或是引用的“量”虽未超出了著作权法规定的范围，但引用文献的实质内容，这都不是“适当引用”，而存在抄袭嫌疑;而那些将已发表论文中的数据、图表进行整理、修改，具为己有，已属严重侵权行为。

要杜绝抄袭、剽窃行为，一是加强教育引导，提高道德自律水平;二是加强制度约束，规范学术管理;三是加强社会监督，形成良好的社会氛围。编辑的专业敏感及辨识能力也是杜绝学术不端现象的重要环节，在论文初审时，应留意作者是否合理引用了参考文献。先看引用文献是否注明了出处，再看引用是否“合理”。若引用了文献而未注明出处，则难免有抄袭或剽窃之嫌。对于抄袭明显的，及时通知作者，并说明退稿原因;对于轻度抄袭句子而有发表价值的，可要求作者对抄袭部分重新组织或作为文献引用。

(五)实验数据造假

编辑审查研究生论文时，应特别注意实验数据的可靠性。个别研究生缺乏严谨的科学态度，任意篡改实验数据，编辑初审时一般较难发现。论文送专家审稿后，当审稿人怀疑实验数据不真实时，应及时与编辑联系。编辑及时与作者或其导师联系，若确认数据有问题，及时改正后可再送专家审阅，否则予以退稿。

(六)论文拆分

论文拆分，即一个学术成果多篇发表。有些作者为了追求论文数量，将同一学术成果分解成几部分写成多篇论文进行发表，不仅每篇文章都因此显得单薄，对于读者而言，也很难获得完整的认识。编辑凭借专业知识和工作经验很难进行辨别。因为是同一主题，作者常会引用自己已发表的论文，且不标明出处，构成自我剽窃。

二、高校学报在研究生培养中应采取的措施

(一)加强著作权法的教育

高校学报在研究生教育中担负着发现和培养创新人才的任务，在研究生科研论文的写作规范方面承担着重要的指导任务。学报应结合实际情况，加强对研究生进行著作权法的教育，让他们了解著作权法。对他们论文中的学术不端行为一定要指出，如，论文作者的署名顺序一旦确定，就不能随意变动。对参考文献引而不注，过度引用，伪造实验数据等学术违规行为应坚决制止。要有意识地引导他们正确著录参考文献，避免抄袭剽窃行为。引导他们树立实事求是、严谨的科学态度，使他们在研究和发表论文中既要注意自己知识产权的保护，又要避免侵犯其他著作者的合法权益。若不能在校学习期间使他们对学术不端行为引起足够的重视，很难想象他们走上工作岗位后能远离学术不端行为。

(二)防止学术不端行为的措施

⒈来稿收取审稿费。由于研究生缺乏学术规范、学术道德方面的教育，有些研究生一稿多投只是想使论文尽快发表，认为只要没有一稿多发，就不违背学术道德。一稿多投最直接的后果是不尊重编辑的劳动，是一种违背学术道德的失范行为。现在越来越多的高校学报对来稿收取审稿费，在一定程度上限制一稿多投。

⒉研究生投稿须经导师推荐。研究生论文是在导师的指导下完成的，其导师对论文内容熟悉。论文投稿时经导师推荐，导师要对论文负责，必先对论文进行审阅，首先检查论文的真实性，如作者署名，内容是否存在抄袭、剽窃等学术不端行为。一定程度上也可避免一稿多投。

⒊对学术不端行为进行追究、惩治。发现研究生论文中存在学术不端行为，不要退稿了之，对于本校作者要当面给予批评教育。也可与其导师联系，由他们进行批评教育。高校学报可制定一些处罚措施，如对屡屡重犯的作者，3年内不再受理其来稿。加强高校学报间的联系，相互通报相关信息，也在一定程度上防止学术不端行为。

(三)对研究生来稿的处理方法

⒈审稿坚持公平、公正的原则。审稿是针对具体某篇稿件进行的，编辑不应把作者的知名度作为论文质量的评判标准。高校学报对研究生论文一概拒绝录用，违反了“对稿不对人”、“以质论文”的审稿原则。研究生大多数都参与其导师的课题研究，许多研究生论文是在导师的精心指导下完成的。因此，编辑在审稿时，既要坚持学术质量标准和公正原则，对论文作出客观公正的评价，又要有培养和扶持研究生作者的意识，善于发现文章的闪光之处，积极扶植，给予发表的机会。只有在审稿中做到公正、客观和无偏见，才能对学术论文作出正确的评价，才能有效地发挥高校学报在研究生培养中的作用。

⒉缩短稿件处理周期。由于研究生面临毕业和找工作等客观因素，希望自己的论文能尽快发表。编辑应体谅他们的难处，及时处理来稿。初审不仅要判断论文是否符合本刊刊登范围，还要采取多种手段检查论文是否存在一稿多投、重复发表、抄袭、剽窃等学术不端行为，如果明确认定为重复发表、抄袭、剽窃或明显没有创新性的论文，则直接退稿。论文送专家审稿后，与审稿专家保持密切联系，认真对待审稿专家对论文中实验方法、数据及图表等提出的疑问。及时向作者反馈审稿意见，尽量缩短论文发表周期。

⒊建立良好的反馈机制。高校学报编辑应与研究生作者及其导师和审稿专家之间保持联系。与研究生导师保持联系，能在一定程度上防范研究生的学术失范行为;论文初审时，对论文写作规范方面的问题应及时与他们联系，论文修改合格后再送专家审稿;稿件送专家审稿后，及时与审稿专家沟通，如果审稿人怀疑论文存在学术不端行为，应及时通知编辑;对论文有创新但在写作上不规范的，不要轻易放弃，要在肯定论文学术价值的同时，多提修改意见。对三审通过的稿件，编辑部应事先向其导师或研究生作者确认论文不存在一稿多投后再给出审稿专家和编辑的意见。

三、结语

高校学报应有使命感和育人意识，应当鼓励研究生从事科研工作，对研究生论文中的学术不端行为，应及时指出，并给予批评教育。加强对他们进行知识产权教育，让他们了解著作权法，引导他们规范写作科研论文。加强学术道德规范，促进科研诚信，维护学术活动的严肃性，营造良好的学术氛围，是高校学报编辑义不容辞的责任。只有编辑、审稿专家提高防范意识，审稿时慎重甄别，和作者一起，才能共同营造一个诚信的学术氛围。

[1]黄家瑜.重视研究生稿源，加强对研究生作者群的培养[J].闽江学院学报，2005，25(4):103 －105.

[2]黄建军.高校学报应重视并加强其对研究生的培养功能[J].中国科技期刊研究，2010，21(5):717－718.

[3]王自刚.研究生来稿存在的问题及处理方法[J].江汉大学学报:社会科学版，2004(4):96－97.

[4]朱大明.研究生论文投稿时应附导师推荐信[J].编辑学报，2008，20(1):56 －57.

[5]李丽，匡云，张凤莲.高校学报编辑对研究生作者的指导及其意义[J].编辑学报，2006，18(4):313－315.

[6]宫福满.科技期刊应慎重对待“硕士生论文”[J].编辑学报，2006，18(5):370 －372.

[7]陈进元.科技期刊著作权讲析[M].北京:清华大学出版社，2005.

[8]金铁成.从著作权法的角度审核文后参考文献[J].出版发行研究，2002(7):45－47.

[9]陆宜新.学术期刊不端文献检测结果的统计分析[J].中国科技期刊研究，2011，22(5):701 －703.