工程建设项目风险管理微观研究浅析

2012-08-15

武夷学院学报 2012年5期

（武夷学院土木工程与建筑系，福建武夷山 354300）

一、概述

随着我国社会和经济的飞速发展，国内工程建设市场日益火热，激烈的竞争模式使得工程项目的管理面临着越来越严峻的考验，项目风险管理已然成为了工程建设领域最为紧要的热点问题之一。建筑工程项目一般投资大、工期长、参与主体多、组织关系复杂。工程项目建设也是涉及到多方面因素的庞大系统工程，它具有点多、面广、周期长的特点[1]，当一个工程项目从前期立项到项目建设，再到最后的投入运营的过程中，所有参与的人员、影响的因素、环境的变化以及包含的风险，都需要这个项目必须不断地进行精心的设计与管理，否则项目很难取得成功。特别是在市场经济高速发展的环境下，施工企业面临着越来越严峻的考验和挑战，工程分工更加细化、工程承包竞争激励等因素造成了工程项目利润空间的急剧压缩，因此对工程项目中的造价风险进行有效的管理，是建筑企业获得利润的保证，直接影响企业的经济效益，这种风险不但存在于工程招投标过程中，而且也存在于具体的施工管理中，如何采取有效的方式实现对工程建设造价风险的识别、评价并化解，是当今施工企业经营管理必不可少的环节。

针对这样的问题，笔者以风险管理理论为基础，将其引入到工程建设项目中，使得整个的项目风险管理得到有效的控制，降低整个的风险。

二、国外对工程项目风险管理理论的研究

风险管理理论首先产生于20世纪初期的西方发达国家[2]，有关风险的提出是由德国提出的，其提出的根本目的是为了企业更好地控制所产生的偶然损失，它的产生是作为企业内部成本管理的功能扩展[3]。

1、PMBOK项目风险管理理论

有关工程项目风险管理的研究是在20世纪80年代逐步展开的[4]，研究的内容包括有风险识别、风险分类、风险评价等。Hayesetal(1980)首次提出了处理工程项目风险识别、风险分析以及风险应对的最早的系统方法[5]。Kangari等(1980)将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术[6]。Rerry等(1985)基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Sherif.Mohama在进行项目评价时，将评价指标分为货币化指标和非货币化指标两类，并进一步细分为二级风险因子，用模糊数表示各风险因子的可能范围，在用AHP方法确定各风险因子的权重之后，将其合成为以模糊数表示的项目风险，并以此模糊数的形状和位置确定项目风险的大小[7]。

风险应对规划的意义就是：通过科学的方法针对项目中已经识别和分析出的风险制定出切实可行，可实施的应对方案，并以《风险应对计划》的形式表现出来，列明具体的应对措施和完成时间，以供各阶段和各岗位的管理者参照执行[8]。

根据以上的分析可以看出，项目应对计划就是指一个具体的项目团队根据项目自身的条件，采用各种风险识别和量化方法，采取最新的管理方法和工具，对项目所涉及的各种风险实施的预防和管理，包括风险预测，风险转移，风险规避等等，使得整个项目的风险得到最有效的控制和管理，使得整个项目由于风险带来的损失降到最低，使得整个项目的收益达到最大，保证整个项目在规定的时间，以最小的成本最后获得最大的成功[9-10]。

风险应对规划最核心的部分是要确定在一个具体的环境下运用什么样的风险应对方案最合适，从而提高风险管理的效率，风险应对规划组合而成最后的风险管理，使得整个的风险管理得到最有效的实施。在制作风险应对规划的时候，咬住对风险分析方式的选择，风险分析方式最好应该最大程度的改善风险效率，使得真个的风险管理的效率最高，应该最大限度的分析出所拥有的有限资源用在什么地方能够取得将来的最大收益，降低将来的风险，使得整个风险管理的成本最低，一般还得准备一些能够改善风险效率的基准项目计划，或应急计划中潜在的变更是有效项目风险规划的主要目的[11]。

2、动态全面风险管理系统理论

因为本文所要分析的项目，是时间跨度较大，既有产品又有交付又有物流，分为很多个项目阶段，所以根据全面风险管理(Total Risk Management)中系统的、动态的方法进行风险控制，可以减少项目实行过程中的不确定性。它不仅使各层次的项目管理者建立风险意识，重视风险问题，防范于未然，并且在各个阶段、各个方面实施有效的风险控制，形成一个前后连贯的管理过程[12-13]。

完整的工程风险管理过程包括：风险管理计划、风险识别、风险分析、风险评估、风险应对和风险监控六个方面的内容。这个过程非常的像PMBOK但是又有些不相同[14-16]。

3、系统工程风险管理理论

到20世纪30年代，系统性的风险管理理论出现，是由美国管理协会首先倡导并提出的，之后西方发达国家的不少有关风险管理的学术会议及研究探讨集会不断出现，进一步强化了风险管理理论的内容和范围[17]。20世纪50年代末期到60年代初期，具有现代学术思想的风险管理开始出现，风险管理发展成为一种独立的学科，并逐步朝着系统性、专业性的方向发展。

三、国内对工程项目风险管理理论的研究

由西安交通大学汪应洛院士主编的《系统工程》阐述了，研究结构和规律的研究系统的一般模式就是系统论，它主要研究系统的之间的共性，然后将这些共性用数学的定量方法描述出来，最后总结并归纳出适用于所有系统的一些通用原理和规律[18]。

在国内，风险管理的实践和教学研究开始于20世纪80年代后期，而对于工程项目风险管理的研究则是在90年代后期，但是，十几年来我国研究者对工程项目风险管理的研究成果相当丰富，无论从风险分析、风险控制还是风险识别和评价都有研究，不少研究者综合运用如决策树、随机过程理论、网络分析、层次分析、模颧综合评价、风险概率分析等方法，进行了工程项目风险方面的研究。学者许登超 (2000)采用Delphi方法确定项目的风险因子及其影响程度，然后利用模糊数字将用语言表示的风险因子影响程度转化为模糊数，通过模糊数的合成来反映项目风险的大小，并以此决定项目的优劣[19-23]。学者黄敏（2003）提出工程项目关键材料境外采购的风险归根揭底是变动成本的风险，这个变动成本源自境外材料采购中可能发生的两种风险：材料滞期到场风险和材料质量不符风险，为规避材料滞期到场风险引发的风险，可采取：运输对冲法和价格对冲法，为了规避材料质量不符引发的风险，可采取：供应商对冲法和价格对冲法[24-26]。学者矛建木（2011）研究了良好的建筑工程风险管理，通过建筑工程项目风险管理内涵，工程量清单计价制度下的工程项目招投标风险管理的分析，提出了提高企业中标机会的措施[26-31]。