科技论文初审工作的意义与实务

张晓京

哈尔滨工程大学期刊社，黑龙江 哈尔滨 150001

科技论文初审工作的意义与实务

张晓京

哈尔滨工程大学期刊社，黑龙江 哈尔滨 150001

为了提高科技期刊的学术水平，期刊编辑部宜收录学术水平较高的论文，而初审工作是审核作者投稿质量的第一道关口，有着重要意义。文中基于多年的实际工作经验，对初审工作的意义及具体工作内容进行了阐述，为科技期刊编辑部的初审工作提供了一定的借鉴和参考。

论文；初审；意义；实务

就科技类学术期刊而言，作者投往期刊稿件的水平高低决定着期刊质量的高低，如何甄别稿件水平的高低，则主要由编辑部组织审稿工作来决定。对于办刊严谨的科技类学术期刊来讲，审稿一般包含3个环节:编辑初审、专家匿名外审和主编终审。在这3个环节当中，编辑初审是第一道关口[1]，做好初审工作有着不可忽视的重要意义:

1) 保障刊物的特色

专业化办刊是科技期刊获取和提升核心竞争力的有效途径，但由于种种原因，目前国内仍然还有相当一批综合类科技期刊。对于前者而言，刊物的特色是较为明显的，主要刊载某一学科领域的学术论文，因此，初审作者投稿时，不属于刊物学科领域的文章即可退稿[2]；对于后者而言，尽管是综合类期刊，往往也会有较为固定的几个栏目，也具备一定的“准特色”，因此，不属于这些固定学科领域的投稿也可退稿。所有这些工作都是在初审环节完成的。

2) 减轻后续审稿工作的相应负担

专家匿名外审主要审核稿件的学术水平，但是，根据笔者的工作经验，不少高度负责的外审专家出于严谨治学的本能，往往对稿件当中属于编辑加工范畴的内容也会加以标注，甚至直接修改，比如，图题中缺少分图题、表格结构不合理、摘要不符合“目的、方法、结果、结论”的科技写作规范……等等。如果期刊编辑部的责任编辑能够在初审当中做完这些工作，则可以减轻教学、科研工作繁忙的外审专家的审稿工作量，提高外审效率，缩短审稿周期，进而为缩短稿件的发表周期奠定基础[3]。

3) 帮助初写科技论文的作者提升写作能力

有些作者初涉科研工作，如硕士研究生、博士研究生等，他们当中许多人往往在具体的科研工作中表现出色，但基于科研成果写出的论文却达不到在学术期刊公开发表的程度，主要表现在:论文结构不合理，有的甚至缺少“结论”一节；文字不通顺；标题序号重复或跳跃；矩阵、矢量与普通变量不分；参考文献忘记在正文中标注；文后文献格式不规范……等等。虽然各学术期刊都有一定的写作模板，但不少作者投来的稿件仍然存在刚才所述的问题。编辑在初审环节可以细致、准确地指出这些问题，帮助作者提升科技论文的写作水平。如果这些作者以后终生从事科学研究工作、经常发表学术论文的话，那么初审编辑对他们的帮助将会使他们受益匪浅。

4) 预防和打击学术不端行为

目前，许多期刊编辑部都引进了“科技期刊学术不端文献检测系统”，该系统功能强大、简单易用，编辑初审时可以对投稿是否涉嫌抄袭的行为做出界定，从而预防和打击学术不端行为，为净化我国的科研学术空气、提升科技期刊所发表论文的水平做出积极的贡献。

就具体的初审工作而言，主要包括以下几个方面:

1）审核稿件是否属于本刊发表范畴

无论是专业化期刊还是综合类期刊，一般来说作者不会投来与刊物栏目风马牛不相及的文章；但是，由于学科交叉的原因，部分貌似不属于刊物发表范畴的文章可能正是学科研究领域的前沿问题，如果没有仔细审核，贸然退稿，则不仅打击了作者以后继续往本刊投稿的积极性，而且在无形中让作者误以为刊物的办刊水平不高，编辑的专业功底不深。比如，笔者曾遇到有作者往化学栏目投来医学稿件，乍看之下，超出了文章发表范畴，但经过反复地、仔细地审核，发现是有鲜明创新点、且完全可归于化学栏目下的学术论文，因此加以收稿并送匿名外审，最终通过审核后发表，不但作者十分满意，且文章发表后的他引次数喜人。

2）审核作者投来的稿件是否材料齐全

不同的编辑部对作者投稿需要提交的材料要求不同，因而编辑在初审时需要审核其材料是否齐全，如:保密审查表、创新点自述、版权授权协议、作者个人信息等等。不全者需让其补交，以便进入后续审稿流程。

3）审核稿件是否涉嫌抄袭

如前所述，可利用功能强大的“科技期刊学术不端文献检测系统”对作者投来的稿件上传至系统中进行检测[4]，根据文字复制比初步判断其是否涉嫌抄袭。这里值得注意的是，文字复制比的绝对值并非最终判定稿件是否涉嫌抄袭的简单标准，有的时候，文字复制比高的论文并未涉嫌抄袭；相反，文字复制比不高的论文反而涉嫌抄袭。文字复制比为0的论文固然不存在抄袭问题，但在实际工作中，相当比例的稿件其文字复制比都是大于0的，有的甚至高达60%～80%；因此，这个环节的初审工作宜慎重。关键要看文字复制比大于0的稿件当中作者自己进行的研究工作是否是独立的，且基于这部分独立工作析出的结论具有创新性。退稿主要针对抄袭他人研究工作、作者自身没有进行创新型研究工作的稿件。

4）审核稿件是否符合出版规范

我国出版了多部关于发表在学术期刊上的科技论文应该遵循的规范，这些规范是编辑对稿件进行出版前加工的依据，也是作者进行写作的指南，主要包括:

（1)论文结构是否合理

一篇学术论文首先字数不能过少，如果只有16K纸的一页或者两页，显然难以对一个问题进行展开研究，其创新点是否存在或者能否立得住都是令人怀疑的，最少应有3000字以上。

就结构而言，除了写作模板中的“标题、作者署名、中英文摘要、关键词、中图分类号”之外，正文主要应由“引言、提出问题、解决问题、结果、结论”等部分组成[5]。其中，“引言”部分主要介绍所研究问题的背景、国内外研究现状及不足、本文将要进行的工作等；“提出问题”部分主要针对国内外学者对于某个问题所进行的研究存在的不足，本文将要进行什么工作能够改进这些不足；“解决问题”部分主要对问题进行描述，然后基于成熟的理论或算法建立自己的数学模型，或者提出更为先进与合理的算法并进行仿真；“结果”部分主要对仿真结果进行分析，进而基于仿真结果本身及相应的分析自然导出后面的“结论”。

（2) 中文摘要是否规范

中文摘要宜按照“目的、方法、结果、结论”的结构进行写作，字数宜在200～300左右，使同行学者在没有进入正文阅读时就能够大致掌握该篇论文做了哪些研究工作、使用了什么方法、得出什么结果和结论、是否有学术借鉴意义等。

（3) 图表是否规范

作者投来的稿件当中，图片不规范主要表现在:模糊不清、以颜色区分曲线、缺少图题或分图题、坐标中有变量无单位或二者都没有、单位不是SI制……等等；表格不规范主要表现在:没有做成三线表、缺少表头、布局不合理……等等。

（4) 参考文献数量与结构是否合理

对于一个问题进行研究并且能够取得创新性成果的话，一定是查阅了足够的国内外文献，并充分了解国内外学者对于该问题的研究现状及不足之后才做到的；因此，虽然稿件是否有创新性是由外审专家确定的，但编辑部在初审阶段可以通过参考文献做出初步的判断。一般来说，参考文献单纯从数量上讲至少也应有8～10篇，且最好是近几年的[6]。从结构上来说，应以期刊文献为主，图书和报纸不作为参考文献列入；而会议、标准、技术报告、技术手册等文献在数量上应远远少于期刊文献。之所以期刊文献更重要，是因为多数国内外学术期刊为匿名外审，能够在较大程度上保障所刊论文的学术水平和质量；而其他类别的文献则做不到这一点。因此，期刊文献的引用价值更高。

另外，作者是否在正文中全部按序标注了参考文献、相关文献是否给出了起止页码、会议文献是否给出了会议主办城市和国家等等也应审核，这一点在初审中容易被编辑忽略。

（5)缩略语是否给出了英文原词

这是出版规范要求，因此，即使作者的同行比较熟悉的缩略语最好也给出英文原词。当然，部分缩略语是一般大众都耳熟能详的，如IMB、CPU、GPS、DVD等，则可适当放松要求。

以上这些问题宜在初审阶段反馈给作者，待其修改后重新提交给编辑部，然后编辑部再将其送匿名外审。

总而言之，初审工作对于后续的审稿工作起着基础性的作用，宜认真对待、严格进行。

[1] 付丽萍.如何把握科技论文的初审工作[J]. 攀枝花学院学报，2011，28(5):90-92.

[2] 沈玲. 高校学报编辑初审探微[J]. 吉林省经济管理干部学院学报，2010，24(6):81-84.

[3] 赵国惠.初审探析[J]. 大连教育学院学报，2009，25(3):60-61.

[4] 李艳. 论学术期刊编辑的初审视角[J]. 盐城师范学院学报(人文社会科学版)，2009，29(5):111-114.

[5] 何洪英,李家林,朱丹,等.论科技学术期刊论文的编辑初审[J]. 编辑学报，2007(1):17-19.

[6] 卢圣芳. 科技期刊稿件初审质量控制[J]. 黄冈师范学院学报，2011，31(3):147-149.

G232

A

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.18.063

张晓京(1968-)，男，黑龙江哈尔滨人，编辑，主要研究方向:编辑学理论与实务。