交易成本、权力距离与经济成就

北华航天工业学院 咸守卫 白桂荣 薛宁

现代的商事主体，主要为企业。现代企业，尤其是公司，是产权社会化、交易集合化和财产人格化的产物。在现代社会的经济活动中，企业是最重要的资源拥有者和交易主体。企业具有前所未有的经营规模和财富创造能力，在社会经济生活中处于举足轻重的地位。从本质上讲，企业是文化模式的载体。不同文化类型化下的企业以其不同的管理模式和文化理念在不同的经济形态中谋求立足、发展和繁荣。因此，不同的权力距离能极大地改变交易成本，最终实现文化模式与经济成就的相互促进，从而实现经济的持续、稳定和健康的发展。

1 交易成本理论

西方经济学起源于15世纪的重商主义，在其漫长的发展过程中出现了几次重大的变革。以亚当·斯密为代表，在批判重商主义的基础上建立了西方第一个经济学理论体系，即古典经济学。古典经济学论证了市场经济的必然性和高效性。但是当资本主义进入垄断阶段之后，古典经济学理论已无法对垄断进行解释。20世纪30年代中期，张伯伦和罗宾逊夫人分别出版了《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，宣告了“斯密传统”的结束。他们认为完全竞争与完全垄断是市场的两种极端情况，提出了“垄断竞争”的市场模式，并运用边际分析的方法完成了微观经济学的革命。1929～1933年大危机使人们又开始重新考虑微观经济学的理论。凯恩斯区分了微观经济学和宏观经济学，否定了自古典学派以来的供给会自动创造需求的基本假设，认为经济危机的主要原因在于“有效需求不足”导致的“市场失灵”，主张政府积极地干预经济，采取刺激经济的财政政策。宏观经济学使西方经济学的发展开始跳出价格分析的限制，以一种全新的角度和全新的理论对自由资本主义的缺陷给予解释和弥补。但是凯恩斯革命本质上只是一场方法的革命，并没有从根本上解决经济危机。20世纪70年代出现又出现了“政府失灵”问题。由于正统经济学提不出合适的政策主张，其地位开始动摇，新的自由主义倾向重新卷土重来，经济学界分化出来许多新的学派。在众多新兴的经济学流派中，其中一个重要的流派就是新制度经济学。新制度经济学的兴起使经济学的自由主义传统得到了复兴。

在主流经济学中，制度(包括法律制度)都被假定为不变的因素，即常量，而不是变量。因此在进行分析时往往被排除在外的，制度(包括法律)对经济行为的影响往往被或略掉。在20世纪20年代，美国出现了一个以制度为研究对象的非主流经济学流派，即制度经济学,后人为了将其与新制度经济学派区分，将其称为旧制度经济学。其代表人物是美国经济学家凡勃伦和康芒斯。他们强调制度的功能，主张把制度当作一个变量而不是常量来加以考虑。尤其是康芒斯,他认为传统经济学把商品作为经济学的基本范畴,把交易看成是物质产品的转移是错误的，应当把交易关系看成是法律上权利转移,这才有制度上的意义。

新制度主义从本质上讲并不反对作为主流经济学的新古典理论，而是对新古典理论的补充和发展。这种补充和发展与经济学的研究对象是密切相关的。经济学的研究对象包括两个方面：一是人与物的经济关系，即如何配置稀缺资源的技术性问题，二是人与人的经济关系，即如何处理人们之间的竞争与合作、激励与协调、剥削与被剥削等一系列制度性问题。新制度经济学就是要探寻资源配置的制度结构。因为，新古典理论将制度和结构假定为既定，而探究实现资源最优配置的条件。新制度经济学则将注意力集中于制度和结构本身，分析制度结构与资源配置和经济发展的关系。新制度经济学所运用的思想方法和分析工具与新古典理论并无二异，如理性人、稳定偏好、最大化均衡等。新制度经济学由四部分内容组成：产权理论、交易成本理论、代理理论和制度变迁理论。

科斯认为，交易成本是获得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用。也就是说，交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成。

科斯的交易成本理论的根本论点在于对厂商的本质加以解释。由于经济体系中厂商的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成厂商机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。

交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本。总体而言，简单的分类可将交易成本区分为搜寻成本、信息成本、议价成本、决策成本、监督交易进行的成本和违约成本。

交易成本理论是低权力距离国家中的经济学理论，它依据低权力距离国家的经济制度和文化土壤。在解释高权力距离国家的经济现象时面临很大的困难。单就交易成本构成来说，高权力距离模式下的企业面临更多的隐性的交易成本。结合不同的文化结构模式，我们可以看到：“与中国等东方封建制度的单向金字塔式的结构不同，西欧封建制呈网络金字塔型结构。国家或政府权力分散到各级封臣手中，中央集权的形成障碍重重。不仅如此，这种封建结构还深刻地影响到日后欧洲政治与制度的构建。”

图1 东方封建结构

图2 西方封建结构

2 权力距离

20世纪60年代，跨文化交际学最先在美国开始兴起。美国人类学家霍尔的著作《无声的语言》被认为是跨文化交际学的奠基之作。霍尔提出了“文化就是交际，交际就是文化”的观点。此后有关跨文化交际的著述开始不断涌现。到了1970年，国际传播学会已经承认跨文化交际学是传播学的一个分支。近几十年来，跨文化交际学得到了持续的纵深发展，今天已经成为十分重要的跨学科研究领域。

相比于美国，欧洲的跨文化研究起步较晚。但是因为欧洲悠久深厚的学术传统，研究成就依然不菲。出生于荷兰的吉尔特霍夫斯泰德就是一个杰出的代表。在《文化之重》这部经典的著作里，他提出了文化维度的问题。与许多跨文化研究专著有所不同，霍夫斯泰德提出的理论框架及其论述都有具体的调查数据做支撑。

《文化之重》第三至第七章分别描述了五种不同的文化维度。权力距离是第三章论述的问题。“权力距离”指的是组织机构中处于弱势地位的成员对于权力分布不平等的接受度和预期度。不同国家的文化在这个维度上有高低之分。高权力距离通常意味着在该社会对于由权利与财富引起的层级差异有较高的认同度，这些社会一般倾向于维持层级制度体系，自下而上的交流受到限制。而低权力距离则指一个社会不看重人与人之间由财富或权力引起的层级差异，而更强调地位和机会的平等。

3 经济成就

“制度与经济成就之间的关键问题是什么形式的制度组合最能促进交换利益。而且，长期经济体制的成就是取决于制度变动的调适效率。对于制度变动的产生，诺斯在本书中强调制度与组织之间的互动。制度是行为的限制；组织则是设立来利用制度带来的机会，并由此造成经济体系的发展。”实际上，从文化模式来看，文化是一种更为持久稳定隐性的制度模式。不同的文化与相同的经济形态将产生不同的互动模式。就东方封建制和西方封建制的对比来看，网络型的相对独立模式与市场经济结合无疑更具有优势。在此看来，新制度经济学是西方学者首创的经济学理论，在面临中国这样的东方国家时，存在着一个基础差别问题。因为在中国这样的单向型金字塔模式下，存在着诸多的外部因素影响交易成本。而交易成本的高低在更宏观的层面会影响经济成就。首先，是经济成就的总量问题。第二是经济成就的分配问题。根据马克思主义的观点，经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础。在短期的考察来看，或者在经济转型来看，文化模式对于经济发展抑制或者抵消作用更大。历史的积淀就构成了一种路径选择和文化模式，进而影响了经济成就。

4 结语

新制度经济学作为西方正统经济学的补充，为西方经济的发展做出了重大贡献，同时也推动了西方经济学的发展。新制度经济学主张看待和分析经济问题，不能就经济论经济，必须要结合制度环境。新制度经济学研究的对象不再局限于资源配置,而触及到人与人的关系。新制度经济学看到了制度对经济行为的影响，将制度作为分析的变量来对待，把人的因素结合制度来考察。本文试图从人的文化属性来结合制度因素探讨交易成本理论和经济成就的关系。市场经济的本质在于自由、公平、效率和法治的有机结合。竞争是市场经济有效性的最根本保证。市场机制正是通过优胜劣汰的竞争，迫使企业降低成本、提高质量、改善管理、积极创新，从而达到提高效率，优化资源配置的结果。而所有的环节的根本在于人。人的文化属性包含了政治、宗教、哲学等一系列方面。不同的权力距离塑造了不同的企业文化、组织模式进而产生了经济成就的差别。低权力距离的民主、自由、扁平式的模式更能降低交易成本，从而适应和推动现代市场经济的发展，影响经济成就。

[1]罗纳德·哈里·科斯.企业、市场与法律[M].上海人民出版社,2008.

[2]董晓燕.西方文明:精神与制度变迁[M].学林出版社,2009.