库存与运输联合优化中的信息共享研究

李富昌

（云南师范大学经济与管理学院，云南 昆明 650500）

一、引言

当前经济的竞争形态已经越来越由传统的产品竞争和服务竞争转变为供应链之间的竞争，竞争的优势不再来源于单个企业绩效的好坏或利润的高低，而是来自于整条供应链绩效的好坏和利润的大小。库存成本与运输成本是企业乃至整个社会物流成本的两个主要组成部分，占物流费用支出的绝大部分。然而，由于产权分散，供应链企业的决策主要是分散决策，运输企业的收益增加往往是以库存企业的利益损失为代价的。[1]因此，将物流系统中最重要的两个环节，即库存控制和运输管理融合到一个大问题中，去寻求这一联合问题而非其中某一单个问题的最优解决方案，不仅具有重要的理论价值，也具有极大的实践意义。

库存运输联合优化（Inventory-Transportation Integrated Optimization，以下简称ITIO）就是在这种背景下产生的，ITIO从整个供应链利益最大化的角度出发，找出供应链最优的运输与库存方案，[2]体现了当前供应链与供应链竞争的思想，并受到了越来越多的关注。ITIO研究配送中心（一般为零售商）向面临随机需求的零售商多次配货的问题，其主要目的是设计最优路径和配送批量，从而最小化运输成本并控制库存成本，运输与库存整合优化离不开ITIO联合优化各参与方共享的高质量信息。ITIO信息共享可以改善供应链系统绩效，有效降低不确定性，减少牛鞭效应，有利于提高参与各方联合优化的积极性和主动性，有利于ITIO参与各方对合作进行监督。[3]

二、库存运输联合优化信息共享理论模型

ITIO信息共享运作过程为：零售商把搜集到的消费者需求信息、订单信息、自身库存信息共享到ITIO服务器；供应商把车辆信息、与零售商之间的路线信息和自身库存信息共享到ITIO服务器；ITIO服务器与征信机构系统相连，获取供应商与零售商的信用信息；ITIO决策者根据所获得的共享信息，作出ITIO最优决策，确定最优的配送批量、活动整合、批量整合、配送频率、配送路线。其中，批量整合与活动整合是相互联系的两个整合，研究表明批量整合与活动整合可有效降低物流成本。[4]ITIO决策者发布最优决策后，零售商再根据最优策略发出订单并共享订单信息，供应商根据ITIO最优策略发货出货并共享发货出货与运输信息。信息共享可让供应商实时掌握供应链中的需求、库存、发货、订货、订单、车辆和运输信息，并根据这些信息及时调整自己的生产安排、库存和配送，有效降低自己的库存成本、缺货成本、运输成本，提高服务水平。同样，零售商也可实时掌控ITIO合作的相关信息，并作出自己的最优反应。ITIO信息共享模型见图1。

三、库存运输联合优化信息共享的障碍因素分析

1.信息泄露

信息泄露是指在供应链信息共享过程中，共享的信息被有意或无意泄露给没有参与信息共享的其他企业的过程。

（1）第三方物流企业信息泄露

达和斯瑞德哈（Dye&Sridhar）研究了第三方行为对企业信息获取的作用。其研究表明，当企业向专业咨询公司获取项目信息时，信息泄露风险会使得项目价值下降。[5]第三方物流企业信息泄露来源于第三方物流企业对零售商和供应商物流业务的外包承接以及向他们提供优化解决方案。通过这些业务往来，第三方物流企业掌握了零售商的产品需求信息、库存信息和价格信息，还掌握了供应商的产品信息、车辆信息、客户信息、生产信息和生产技术信息。第三方物流企业有可能将这些信息泄露给零售商或供应商（委托企业）的竞争对手。竞争对手掌握了这些信息后，会在与委托企业的竞争中预测到委托企业的策略选择，使委托企业在竞争中处于不利位置。

（2）上游企业信息泄露

供应商共享自己所拥有的合作方信息，可以促进自己与其他企业的合作，增加自己的收益。[6]这种共享可以是自愿无偿的，也可以是有偿出售。供应链评估网（supplychainaccess.com）进行的一项调查表明，有64%的供应链经理指出，其共享信息被供应商出售给了他们的竞争对手。

（3）下游企业信息泄露

图1 库存运输联合优化信息共享模型

下游企业在购买产品、使用产品、维护产品、回收产品及谈判接触过程中，可以逐步掌握上游供应商的许多产品信息、创新工艺和实用新型等。为获得稳定的产品供应，提高所购买产品的质量，促进上游供应商之间的竞争，使自己在竞争中处于有利地位，下游企业往往会主动甚至无偿地向其他上游企业泄露上游企业的信息。

2.联合优化利润分配问题

在ITIO联合优化中，各参与企业共享自己的相关信息，并分享ITIO超额利润。由于各方对超额利润的分配份额都有自己不同的期望，所以ITIO利润分配是企业信息共享需要解决的一个核心问题。一般认为，参与企业只要能够获得比不采用ITIO策略时更高的收益，就会愿意采用ITIO策略。但是，行为经济学的实验研究发现，事实并非如此。假设超额利润为100元，如果一方分得98元，另一方分得2元，则分得2元的一方几乎肯定会拒绝合作，这一结论已经被行为经济学实验所验证。这种有违理性人假设情况出现的原因在于，参与方除了追求物质效用外，还具有公平偏好，如果利益分配显著不平等，合作就会无法进行。[7]

而在ITIO合作中，参与各方的势力，包括技术、管理、谈判各方面的地位是不一样的，因此各方所处的地位是不平等的，属于典型的斯塔克伯格博弈，因此参与信息共享的成员无法得到等同的合作地位与利益分配。在ITIO合作中，主导企业会根据自身情况作出最有利于自己的决策，损害跟随企业的利益，有时它们甚至会用停止业务关系相威胁，迫使跟随企业采用符合其利益的策略。跟随企业处在一种被动接受的地位，缺乏自主性。尽管长期来看，所有参与者均能获得好处，但跟随企业获得的ITIO超额收益份额根本无法与主导企业相比。因此，跟随企业（一般来说是零售商）可能会根据自己能够获得的超额收益份额，来决定自己共享的信息数量、质量和真实性，这会造成信息失真，进而导致ITIO最优化策略的偏离。

3.道德风险

信息不对称是道德风险产生的前提条件，而追求自身利益最大化是其根本原因。

ITIO合作需要各方的共同努力才能实现，需要各方共享需求信息、订单信息、库存信息、运输信息、发送货信息，这需要各方付出一定的努力。参与各方付出努力的水平越高，ITIO合作收益也就越大。然而，在供应链系统中，由于参与各方地理位置、空间分布、组织结构、技术水平和标准的不同，双方信息是不对称的。

信息经济学认为，经济主体具有追求自身利益最大化的动机，然而在ITIO联合优化中，供应商和零售商各自的目标与ITIO的整体目标可能并不一致。在签署ITIO联合优化协议之后，ITIO的各参与方可能会根据自身实际情况，放松对ITIO合同的履行，转而追求个体利益的最大化，作出有损于ITIO联合优化的行为,这会对其他合作方的利益造成损失。

4.信用信息共享困难

在我国，信用信息登记系统主要由政府部门运营，私营征信系统发展刚刚起步，没有形成完整的信用信息运行体系，而且技术管理手段与行业规范准则不健全，供应链信用信息市场化程度低，信用信息获取困难。[8]各种信用信息的搜集、评估、整理、发布、交易、保密技术和手段都还不成熟。从事ITIO信用信息服务的机构和人员缺失，还没有形成提供整套信用信息服务的管理系统。而且，信用信息法律不完善，与信用信息的收集、发布、保密等相关的行业准则规范尚未形成。

四、库存运输联合优化信息共享的对策建议

1.建立信息共享激励机制

设计ITIO激励机制来激发员工的合作动机，用各种有效的方法去调动员工的积极性和创造性，促使员工努力实现ITIO联合优化目标。正确诱导员工的工作动机，使之在实现组织目标的同时实现自身的利益，提高其满意度，从而使他们的积极性和创造性继续保持和发扬下去。

要激励企业追求ITIO联合优化收益的最大化，只有拉大企业积极共享信息与不积极共享信息、共享真实信息与虚假信息、共享高质量信息与粗糙信息在收益上的差距，才能促使各参与企业努力共享高质量信息，最大限度地推动ITIO联合优化的开展。

2.签订多边保密协议

应对ITIO信息泄露的一项重要措施是签订多边保密协议。多边保密协议的达成有利于巩固信息共享各方的合作关系，加深彼此的信任，从而实现ITIO联合优化目标。多边协议应规定参与ITIO信息共享的各方的权利、义务以及机密的范围、保护期限、保密方式等。一旦信息共享各方出现争议，保密协议就成了确定各方权利、义务的重要依据，有利于各方在司法救济中寻求法律保护和救济，维护自己的合法权益。多边保密协议应详细规定信息共享各方保密的主体、客体以及保密的时间、方式、范围和其他一些标准条款。

3.建立分级信息准入制度

建立ITIO分级信息准入制度，规定供应商、零售商和第三方企业不同级别职员的信息准入权限。对关系到参与方核心竞争力的机密信息，仅允许合作方高层进入，限定知悉机密信息的人员，尽量缩小知悉机密信息人员的范围。对一般的业务经营信息，允许合作方相关业务人员查看，以便ITIO日常业务的开展。

4.竞业禁止

在市场经济条件下，企业间人才的流动越来越频繁，人才的流动导致企业商业秘密泄露现象普遍存在，使得企业核心竞争力受到影响，竞争优势随之丧失。竞业禁止作为一种对推定损害事先防范的制度，克服了事后救济的不足，是现代企业在各类竞争关系中确保自身权益不受侵害的一种行之有效的手段。

通过合理的竞业禁止，规定公司人员特别是管理层，在企业任职及离职后的一段时期内，不得到经营相同或类似业务且具有竞争关系的其他用人单位兼职或任职，也不得自己开展或参与ITIO类似业务。

5.建立合理的收益分配制度

合理分配信息共享带来的ITIO超额利润是信息共享中的一个重要问题。通过建立科学合理的ITIO收益分配制度，最大限度地调动ITIO参与各方联合优化的积极性。信息共享不仅要使整个供应链受益，而且要使参与各方受益。建立合理的收益分配制度，根据共享者所提供信息在ITIO联合优化中的作用大小，给予相应的收益分享份额。

在ITIO超额收益分配制度中，需要兼顾上下游企业和供应链整体的效用。通过收益分配机制的设计，让个体收益与整个供应链的ITIO收益紧密结合起来，使得各参与企业的个体目标与ITIO整体目标保持一致。对个体目标和ITIO整体目标的背离，应合理设计机制予以消除，通过诱导措施，协调整体目标与局部目标的冲突。

6.实施激励定价

在ITIO策略实施过程中，供应商由于生产技术优势、管理优势和规模优势，在合作中处于主导地位。而零售商处于从属地位，在合作安排与利益分配上处于劣势，往往无法获得应有的利益，这会影响零售商信息共享的积极性。

为提高零售商与其他参与方共享信息的积极性，供应商可向零售商提供价格折扣，让零售商能够从供应链内部定价中获益，提高零售商参与ITIO信息共享的积极性。而且，供应商可根据零售商在ITIO合作中的信息共享情况，实施价格歧视策略，对信息共享努力程度高的企业提供较低的供货价格，对信息共享努力程度低的企业采用抑止性高价。

7.建立长期战略伙伴关系

在一次或有限次的ITIO合作中，参与信息共享的各方会采用个体利益最大化策略，从而损害其他合作方的利益。他们可能会共享虚假信息以诱导其他参与方采用符合自己利益的策略，以ITIO整体利益与其他合作方的利益为代价来实现自身的利益。由于合作周期有限，自利行为的收益大于受到报复的利益损失，因此自利行为是最优的。其他合作方也会采取这样的策略，因此道德风险会逐级传递到第一次合作中，以致ITIO信息共享无法开展。

所以，ITIO核心企业从一开始就应该对潜在的合作伙伴表明要建立长期战略伙伴关系。在合作过程中，要对在信息共享方面表现优秀的合作方给予奖励，如给予更多业务机会与财务、技术支持等。而一旦发现合作方有违约动机和行为，立即取消合作计划，并将不诚信名单公布于众，以有效消除合作方的道德风险。

8.建立信用信息管理体系，完善相关法规

建立ITIO信用信息管理体系，建立信用信息交换、披露、汇总、共享的平台，为市场监管决策提供帮助。并对接国家公共信用信息登记系统和私营信用信息系统，尽可能多地获取ITIO合作参与方准确而翔实的信用信息资料。重点对接商务部商务领域信用信息管理系统，它是国家公共信用信息登记系统之一。该系统主要实现商务领域信用数据的归集与共享，为各级商务主管机关、社会公众提供信用数据服务，是全面、准确、及时反映商务领域信用信息体系建设的动态门户之一。

大力引进国外先进的信用信息搜集、整理、发布、交易、保密技术。欧美国家经过多年的发展，拥有先进的信用信息体系和管理技术，通过学习它们的技术和经验，可以在ITIO信用信息建设和管理方面少走弯路。

同时，要加快信用信息相关行业法律法规的制定和完善，为从事ITIO社会征信机构开展企业和个人信用信息搜集、保存、评级、服务等业务提供基本的法律依据，改变目前社会信用体系建立缺乏法律基础的状况。综合运用行政、法律、商业化的手段，依靠先进的信息技术，逐步收集、处理分散的ITIO企业经营行为纪录，建立征信体系和网络化的征信数据库。严格执行相关法规，规范各参与方提供的信用信息，对故意隐瞒行为作出相应的处罚；规范征信公司，防止其提供不实信息；在建立社会信用体系的同时，也要保护各参与方的商业秘密和公民个人的隐私权，建立覆盖全行业的严格的信用监督、奖惩制度。

[1]Davis T..Effective Supply Chain Management[J].Sloan Management Review，1994：35-46.

[2]Luca B..Analysis of Direct Shipping Policies in An Inventory-Routing Problem with Discrete Shipping Times[J].Management Science，2008，54（4）：748-762.

[3]Srinivasan K.，Kekre S.，Mukhopadhyay T..Impact of Electronic Data Interchange Technology on JIT Shipments[J].Management Science，1994，40：1291-1304.

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[6]Zhang C.，Li S..Secure Information Sharing in Internetbased Supply Chain Management Systems[J].Journal of Computer Information Systems，2006，46（4）：18-24.

[7]蒲勇健．建立在行为经济学理论基础上的委托—代理模型：物质效用与动机公平的替代 [J]．经济学（季刊），2008，7（1）：297-318.

[8]何绍华，窦艳.我国信用信息共享策略探讨[J].情报理论与实践，2009，32（12）：20-23.