人力资本积累与农村劳动力就业转移分配的实证检验

陈怡安

（首都经济贸易大学 劳动经济学院，北京100070）

0 引言

20世纪50、60年代,美国经济学家舒尔茨首次提出了人力资本理论，他指出对人的教育、培训、健康、劳动力迁移等进行投资，能提高人的知识和技能，形成体现在劳动者身上、可以被用来提高未来收入的一种资本，即人力资本。人力资本是通过对人力投资而形成的凝结在人体中的能使价值迅速增殖的知识、体力和技能的存量总和。人力资本的不断投资与增殖化的过程就是人力资本的积累。农村人力资本积累的实质就是投资主体使被投资者（农民）的自我价值不断实现增殖和再增殖,通常表现为农村人力资本的存量和增量。而大量农村劳动力进城就业，不仅能大幅提高农业的边际生产率水平，而且还能促进整个经济的快速发展。但是农村劳动力顺利实现向城市部门或非农产业的转移，要受到人力资本、政策、制度等多方面的制约。从长期来看，随着各项改革措施的实施，政策，制度等外在因素的负面影响趋于减弱，而内在制约因素—人力资本水平的约束却难以在短期内消除，因此，基于以上的判断，本文试图考察人力资本积累状况对农村劳动力外出就业的影响。

1 研究设计

1.1 样本来源

本文数据来源于2011年3～7月对四川、河南、江西等地区农民的实地调查。在样本选取时对该省较发达地区和欠发达地区各选一定数量，最后收取472户有效样本。共涉及劳动力1393个，其中有非农收入劳动力523个，在外就业劳动力455个。

1.2 相关指标统计分析

（1）外出劳动力基本特征。进城就业劳动力以男性为主，达到了70%以上，女性就业率不到30%。从整体来看，虽然外出劳动力文化程度还比较低，但与总体样本相比，在这方面显然外出劳动力仍有一定优势（如表1）。

表1 样本相关指标统计分析

（2）接受职业教育、培训与专业技能状况。本文将“职业培训”与“专业技能”作为人力资本水平的一个衡量指标来考虑,主要就“是否接受过培训”、“接受哪种类型的培训”、“是否具有专业技能证书”、“培训时间长短”进行调查。调查不仅包括劳动力参加的专业技能培训，而且包括在中专或职高生的职业教育。结果表明，只有不到25%的外出劳动力接受过职业培训。在培训内容的调查中，发现以学习驾驶、电工、焊工者居多，另外还有装潢、维修、美容美发等，培训内容技术含量普遍偏低。大多数接受培训者培训时间在半年之内，对于接受培训的劳动力，拿到专业技能证书的仅占17.4%。这一统计结果说明农村外出劳动力接受过专业培训的人员还很少，专业技能缺乏。

（3）外出就业时间

农村劳动力外出会增加见识、开阔眼见、增进技能、积累经验，从而带来人力资本的增加。研究表明外出就业时间最短者半年，最长者40年，62%的外出就业者外出时间在5年之内，且其中不乏农忙时回家务农，农闲时外地兼业者，因此，统计显示的劳动力在外出就业的时间比实际外出的时间要长。

1.3 模型设定

舒尔茨在20世纪50年代初提出了人力资本理论，他指出对人的教育、培训、健康、劳动力迁移等进行投资，能提高人的知识和技能，形成体现在劳动者身上，可以被用来提高未来收入的一种资本，即人力资本。教育、职业技术培训、健康、迁移则构成了人力资本的四大部件。他从长期对农业经济问题的研究中发现，促进一国农业生产量迅速增加和农业生产率迅速提高的重要因素已不是土地、劳动力数量和资本存量的增加，而是人力资本水平的提高。后来众多学者的相关研究对这一理论进行和丰富和完善，认为劳动力人力资本存量水平越高，在就业过程中，掌握就业信息的能力也越强，就业机会越多，流动的可能性越大，在流动中取得高收入的可能性也越大。本文将以这一理论为基础构建Multinominal Logit模型来考察人力资本对农村劳动力外出就业选择的影响。

本文将劳动力的就业类型分为五类（见表2）：（1）一般管理、专业技术人员；（2）公司或企业普特职工；（3）从事运输、批发零售等个业的个体经营者；（4）服务行业、如餐饮服务、美容美发、家政服务及勤杂工作等；（5）工矿企业、建筑行业等。解释变量包括性别、年龄等个人特征变量，受教育程度、职业培训、专业技能、工作经验等人力资本变量及地区虚变量。各变量的具体说明如表3。

表2 各层次文化程度外出劳动力的职业分布 （单位：人）

表3 模型变量说明

由于被解释变量由离散的数据表示，且有两种以上选择，因此，我们的模型设定形式采用多元离散选择模型。外出劳动力选择第j种职业的概率可以用以下公式来表示：

其中，i代表每个外出劳动力，k表示职业类型，n表示样本总量，j表示划分的职业类型数，Xi代表影响劳动力职业选择的各个控制变量。具体包括年龄、性别、受教育程度、是否参加过职业培训、培训时间、是否有专业技能证书、身体健康状况、非农工作经历及地区控制变量。根据人力资本理论及经验判断，各变量预期符号如表3所示。

2 模型估计结果及分析

参照组的选择不会影响模型最终结果的经济意义，为了便于解释，本文选择第五类职业类型作为回归模型参照组，运用SPSS软件对调查样本统计回归，回归结果及检验如表4，表5，表6，表7所示。

表4 Multinominal logit模型对一般管理、专业技术人员估计结果

表5 Multinominal logit模型对企业普通员工估计结果

表6 从事运输、批发零售等行业的个体经营者的估计结果

表7 Multinominal logit模型对服务行业估计结果

从表8可以看出,模型的Cox and snell值与Nagelkerke值分别达到了0.053与0.575,对于截面数据来说,说明模型总体拟合效果良好。多元线性回归模型中，常用F检验来检验“除常数项外的所有系数都等于0”的虚假设，而在Logit模型中常用似然比检验来达到同样的目的,似然比统计量近似的服从分布（Aldrich&nelson,1984;Greene,1990）,用来检验Logit回归模型是否在统计上显著。从表6提供的检验结果来看，原假设除截距项之外的所有变量为零的模型与加入各个解释变量的模型的似然比为337.644，模型总体回归结果在1%的显著性水平下拒绝了原假设，说明各个解释变量总体上对模型有较强的解释力。

表8 模型类R2检验

表9 模型似然比检验

3 研究结论与启示

3.1 研究结论

(1)从显示的回归结果可以看出：受教育年限的估计系数均非常显著，与我们预期相一致，且系数值为正，eβk大于1，说明随着受教育年限的增加，外出劳动力成为管理、专业技术人员、公司职工、个体经营者，甚至服务行业从业人员的概率相对增加，即文化水平对于劳动力从事更高层次的职业有较强的促进作用。

(2)年龄对从事管理、技术人员、公司员工以及服务人员的估计值均为负，与预期假设一致，说明随着年龄的增长，外出劳动力成为管理、技术人员、公司员工、服务人员会越困难，相反，年龄对从事运输、批发零售等行业的个体经营者得系数估计值为.010（表6）。说明年龄对个体经营者具有促进作用。反过来可以认为这一变量对于劳动力成为生产工人具有正面作用。说明公司企业对劳动力的年龄有严格的要求，年龄的增加倾向于降低工作的效率，而农村中年龄大的外出劳动力大多没有一技之长，在就业类型选择方面，选择范围比较窄，更多的去相对文化水平和技能没有太多要求的建筑、工矿企业生产部门或者运输、批发零售等行业。

（3)对于技术、管理类（表4），性别对于外出劳动力成为一般管理、专业技术人员有较强的正向影响，估计系数为.258，与预期假设相反，说明男性比女性有更多的机会从事企业的管理、技术工作。相反，对于从事运输、批发零售行业、服务行业的员工以及企业的普通职员，性别的估计系数均为负（表5，表6，表7所示），说明在运输、零售、服务行业里以及对于企业里的普通员工来说，农村女性劳动力更容易转移至上述行业，男性更有可能从事一般管理、专业技术岗位。

(4)职业培训、专业技能、非农工作经验类人力资本变量对于外出劳动力从事管理、技术类工作的估计值分别为2.117、1.899、.155（表4），均为正，说明对于从事管理、技术岗位的外出农民工，职业培训、专业技能、非农工作经验对于外出劳动力转移有较强的正向作用。具体地说参加过技术培训的劳动力比未参加过技术培训的劳动力在管理、专业技术行业就业的边际概率多18个百分比，有专业技能的劳动力比没有技能的劳动力在这一行业的边际概率多14个百分点，有非农工作经验的劳动力比没有经验的劳动力的这一边际概率多1.3个百分点。同时，除了从事批发、零售行业的个体经营者，培训时间与专业技能的估计值均为正，说明培训时间越长，专业技能证书越多，越有利于农民工外出就业。对于管理、技术岗位，职业培训、培训时间以及专业技能的估计值全为正（表4），说明职业相对稳定，工资较高的管理技术类工作及公司的岗位对劳动力的人力资本要求最高，外出劳动者要想从事这类工作，需要在这方面进行大量的投资与积累。此外，在第四类服务行业职业中，非农工作经验的系数为-0.007（表7），且没有通过检验，说明非农工作经验对于劳动力从事服务行业的影响不显著。可能的原因在于，在本调研样本中，从事服务业的就业者的年龄相对于那些从事工矿业、建筑业的就业者年龄偏小，非农工作经验少。

（5）各组地区虚变量的估计系数基本上不显著，说明对于本文的调查样本来说，地区差异不是劳动力外出就业类型选择的主要决定因素。

（6）健康因素对外出劳动力从事管理、技术类工作具有显著影响，说明该类职业相对于第五类职业来说，对身体素质有较高的要求，需要有更健康的体魄。

3.2 启示

针对本研究的调查样本可以发现，人力资本积累水平低是制约农村外出劳动力进入城市较高层次行业就业的重要因素。在不考虑经济、制度、政策等因素变化的情况下，其影响主要体现在以下三个方面。第一，我国农村外出劳动力受教育水平还比较低，平均受教育年限为8.5年，还不到初中水平，文化程度低降低了劳动力进入相对较高层次行业就业的概率；第二，外出劳动力接受培训者少，技能缺乏不利于劳动力进入工作环境好，工作待遇高的行业，如从事管理、技术类职业或成为公司企业员工等；第三，普遍偏低的人力资本水平，导致农村大部分外出劳动力被迫流向了城市人不愿意干的脏、累、险的第五类职业。

这一结论完全符合市场配置资源的原则。按照城乡分割的二元市场理论，农村外出劳动力市场属于完全竞争市场，这一市场工资决定几乎按照边际生产力等于边际成本的原则，企业完全按照利润最大化来组织生产，出于成本利益的考虑，企业趋向于雇佣生产效率高的劳动力，在信息不对称的条件下，雇主通常借助于受教育水平来进行筛选。因此，受教育程度高的劳动力能够较快地接受新知识、新技术，并且能较快地适应新环境和新的工作岗位。因此，文化水平高的外出劳动力更容易进入工资高、收入稳定的管理技术类行业。另外，企业处于降低成本的考虑，更愿意雇用那些拥有一定技术与技能的劳动力，而不是雇佣一些低素质的劳动力自己进行培训，因而接受过技术培训、拥有一定专业技能的劳动力更受企业的亲睐。而那些文化水平低又无技术技能而且年龄偏大的劳动力在市场竞争中必然处于劣势地位，只能从事那些传统的、低级能的职业。

从当前来看，尽管农村劳动力向城市转移还受到包括户籍制度、就业制度以及社会保障制度等众多不利于农民的外部因素的影响，但是随着各项改革措施的推进、制度的逐步完善，这类因素的负面影响会逐渐弱化甚至消失，而内在根本制约性因素—人力资本水平的积累却是一个长期的过程。因此，从长期来看，加快农村人口的人力资本积累，不仅有利于农民非农就业和农民增收，而且有利于城市产业结构升级以及城市化的需要。

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