英国出口管制进展与中英高新贸易

程慧

英国是世界高新技术强国之一，近几年中国高新技术的发展也取得了不小的成绩。在世界经济形势发展不明朗的情形下，中国的市场对缓解英国经济发展压力有重要的意义，而中国经济的深入发展也需要更多高新技术的支持。然而受出口管制因素影响，两国在高新领域的合作并未达到理想状态。

英国出口管制体系概况

英国的出口管制被称为战略性出口管制（Strategic Export Control），自1939年制定《出口管制法案》以来，出口管制在英国的发展已有超过60年的历史，在政策、法规及机构方面形成了一套较为成熟和完整的体系，成为英国规范出口、实现防扩散目标的有力工具。

英国对“战略物品（军品和两用品）”的管制由欧盟法律和英国本国法律衍生而来。主要相关法律为《出口管制法（2002）》以及依据该法制定的《出口管制条例（2008）》和《放射源出口管理条例》。此外，防扩散领域的国际条约和国际不扩散机制的相关规定也是英国出口管制法律体系的主要依据。

英国颁发的出口管制许可证分为7种，包括开放通用出口许可证、欧共体通用出口授权、标准个体出口许可证、开放式个体出口许可证、全球项目许可证、转运许可证和贸易管制许可证。

英国战略出口管制许可证体系由出口许可证共同体（Export Licensing Community）管理，这一共同体包括六个政府部门和机构，分别是：商业、创新与技能部（BIS），外交和联邦事务部（FCO），国防部（MOD），国际发展部（DFID），税务海关总署（HMRC）和边境管理局（UKBA）。其中，商业、创新和技能部是出口管制的核心主管部门，主要负责：制定出口管制规章制度，出口许可证审批、发放及管理，向企业的宣传和教育、为企业提供咨询，对拥有许可证的企业进行监督以及维护官方网站等工作。外交部、国防部和国际发展部通过相关分析，对有关出口申请提出意见并提供商业、创新与技能部参考。税务海关总署为出口管制的具体执行机构，负责调查潜在违反规定的行为。边境管理局负责出口管制的相关监管工作。

许可证的申请、审核和发放由各政府部门共同完成，商业、创新与技能部处于整个流程的核心位置。其他部委、海外办公室和相关专家提供参考意见。

中英高新贸易的基本情况

作为工业革命的发源地，英国在相当长时间内保持国际贸易优势地位，其高新技术的发展也一直处于世界领先地位。中国与英国的经贸合作源远流长，近年来，双边贸易及高新贸易更进一步发展，并呈现出鲜明的特点。

1.中英贸易总额增长迅速且中对英贸易顺差不断加大

英国是中国在欧洲的传统重要贸易伙伴，而中国作为新兴市场国家在英国出口市场中的重要性也在不断提升。据中国海关统计，2001年，中英货物贸易总额为103.07亿美元，到2011年已经到达了586.79亿美元，增长了近6倍。如图1所示，2001-2011年11年间，除2009年受金融危机影响外，双边的贸易额是持续增长的。

从双边贸易的结构来看，中国对英国出口较多产品为电子通信设备、计算机等办公设备、服装、玩具、鞋类、家具、塑料制品等。中国自英国进口主要是汽车及其零部件、发电设备、医疗设备、电子通信设备、药品、木浆、废铜等。

与贸易总额增长保持同步，中国对英国贸易顺差也在不断扩大，如图2所示，顺差额从2001年的32.54亿美元，到2011年的295.65亿美元，增长了8倍。

2.中英高新贸易额稳步上升但高新进口增长幅度不大

根据中国商务部统计，从2001年到2011年11年间，中国与英国的高新贸易额从19.48亿美元增长到121.03亿美元，增长5倍多。从图2来看，该阶段高新贸易额有波动，但总体呈现上升趋势，年均增长率达到18.06%。

虽然总体的平均增长率较高，但仔细分析，这11年间，中国向英国高新出口额要明显快于中国自英国高新进口额。

3.管制因素制约了中英高新贸易健康发展

通过对中英高新贸易的分析可以发现，目前中国与英国高新贸易的格局与英国所处高新技术的世界优势地位以及中国国内对高新技术的实际需求是极不相符的。除了上述中国高新技术向英国出口明显大于中国高新技术自英国进口外，还主要体现在两组数据上：

第一，从2001年到2011年，中国自英国高新进口的年均增长率仅为10.24%，除明显低于中国向英国高新出口年均增长率22.02%外，也明显低于中国同期高新总进口18.13%的平均增长率。

第二，从2001年到2011年，虽然中国自英国高新进口额在稳步增长，但高新进口额在同期中国自英国总进口中的占比一直处于持续下降的趋势，如图3所示。

正是由于英国对中国高新技术的出口管制，阻碍了中英之间高新贸易的正常发展，也正是出口管制这一影响因素，使得英国在中英之间的贸易中长期处于逆差并持续扩大的状态。

中英高新贸易发展影响因素分析

推动英国放松对华高技术管制、加快中国自英国高引进技术，是实现中英两国贸易进一步深入发展的重要路径。

（一）消极因素

英国对华实施出口管制受美国政策影响颇深，是美国立场的坚定追随者。早在1949年，英国就加入了美国组建的“巴黎统筹委员会”，支持西方发达国家对社会主义和一些民族主义国家实施限制出口战略物资和高新技术政策，其中就包括对中国的出口管制。

（二）积极因素

从英国国内的经济形势来看，自2008年金融危机爆发以来，由于高度依赖以金融业为代表的服务业，英国经济遭受重创，陷入深度衰退。

而中国经济回升向好态势进一步巩固，市场需求旺盛，消费增长强劲，支持科技创新和节能环保，改造提升传统产业，发展战略性新兴产业和生产性服务业，成为新的增长点。因此，放松对华管制能够达到双赢的效果，一方面可以缓解受欧债危机影响带来的经济拖累，一方面可以满足中国经济发展对高新技术的强烈需求。

实际上，随着全球经济发展、现代化和技术进步，原先只为少数发达国家掌握的管制物项，许多已经可以在其他国家进行生产，继续对这些物项进行管制，不仅无法实现目标，还会给产业竞争带来负面影响。美国等国已适时而变，着手改革。由此，也为在特定领域放松对华高技术管制提供了可能。

推动中英高新贸易发展的建议

当前，我国正处于经济快速发展的时期，迫切需要引进高技术。而英国是当今世界高技术产业最为发达的国家之一，争取扩大英国对华高技术出口和转让对促进我国科技进步和经济发展具有非常重要的意义。

一要增进两国政治互信。金融危机后，中英两国在深化经贸合作的意愿进一步增强，因此，应以更为积极的姿态，完善政府间的对话和沟通机制，在寻求合作的基础上进行建设性的交流，减少英国对放松管制影响国家安全利益的顾虑，增进相互间的了解和信任。

二要推动智囊及研究机构合作。通过搭建二轨机制的合作平台，在培养国内出口管制领域智囊和组建研究机构的同时，加强与英国相关研究机构、高等院校、协会学会等出口管制领域的专家合作与交流，对相互关注的问题进行沟通，增进了解，减少误解。从民间渠道着手，在放松管制方面增加双方的共识。

三要提升自身科技水平。加快提高自身的技术水平和研发能力是在放松管制斗争中起决定作用的关键环节。我们要大力加强我国的科技创新力度，支持高技术产业的发展。随着我国的科技水平的提高，英国必将根据不同的领域的发展情况放松对我国的出口管制。