发展低碳工业经济影响因素研究——以黑龙江省为例

张 雪，付 林

(哈尔滨商业大学，哈尔滨 150028)

低碳工业经济是以实现低能源消耗、低污染程度和低排放数量为主要目标的新型绿色经济发展模式，需要各种能效技术、可再生能源技术和温室气体减排技术的支持，再配以适当的市场机制、制度框架和政策措施，最终达到社会经济与生态环境相得益彰、和谐发展的理想状态[1]。这是人类社会发展观念的一次重大变革，已受到各国及地方政府的普遍重视[2]。尤其是欠发达地区经济发展水平较低，长期以来主要依靠大量的资源投入、发展能源消耗型工业实现经济增长[3－4]，对生态环境造成严重损害，如碳排放水平高、污染大、资源浪费等[5]。若想改变这种状况，除了需要积极转变发展方式，借鉴其他地区先进的低碳发展技术与治理手段等措施外，还需要从源头上找到影响低碳工业经济发展的主要因素，以便利用正向的影响因素促进欠发达地区低碳工业经济快速发展，同时防止负面因素带来的阻碍作用，实现地区经济可持续发展的目标。目前，关于欠发达地区低碳工业经济影响因素的研究还比较缺乏，本文拟对此问题进行实证研究，以丰富和完善低碳工业经济发展的理论与方法。

一、黑龙江省低碳工业经济发展水平及影响因素分析

(一)欠发达地区低碳工业经济发展水平的构成要素

低碳经济从提出到实施的时间并不长，收到的效果也因地而异。企业通过参与低碳经济活动可实现高效能、高效率、高效益[6]，欠发达地区低碳工业经济发展水平主要表现为通过发展低碳工业经济所带来的效益增加、效率提高及对环境的改善。其中效益的增加主要体现在经济效益、社会效益和技术效益方面。本质上，企业是以获取经济效益为目的的组织，任何形式的活动都必须为企业带来可以预期的收益，如企业通过低碳技术创新所带来的销售额的增加，创新产品的市场占有率，创新产品对企业的贡献度、工业生产总值因低碳经济活动增加的部分等。技术效益是伴随低碳经济活动过程而产生的，是企业保持技术竞争优势的根本，如产生的低碳技术专利数量，企业在同业中的技术地位提升等。在实现社会效益和技术效益的同时要注意企业所采取的低碳措施所带来的社会影响，如新产品是否符合环保要求，是否有安全隐患等。发展低碳经济带来的效率提升主要包括成本消耗的降低、能源的利用效率的提高，如余气、余热、废水等物质的回收利用等等[7]。效益和效率提升的同时，还应注意对环境的影响，如通过低碳经济活动是否降低了二氧化碳排放量，自然环境是否有所改善、应用低碳技术是否产生了新的污染等等[8]。综上所述，欠发达地区低碳工业经济发展水平主要通过低碳经济活动带来的的效益增加、效率提升及环境改善来体现。

(二)欠发达地区低碳工业经济发展影响因素概念模型

欠发达地区低碳工业经济发展会受到各方面因素的影响，这些因素最终会作用到低碳工业经济发展水平这个结果变量上来，结合国内外相关研究成果和企业调研，总结并构建了欠发达地区低碳工业经济发展影响因素的概念模型，如图1所示，该模型中政府的政策支持、企业参与意愿及能力和技术支撑因素都直接影响低碳工业经济发展的最终结果，本文在构建该概念模型时考虑了各种可能影响因素。

图1 欠发达地区低碳工业经济发展影响因素概念模型

(三)欠发达地区低碳工业经济发展影响因素研究假设

欠发达地区低碳工业经济发展受到很多因素的影响，一些学者的分析为本文的进一步研究提供了借鉴，可将这些影响因素归纳为以下几个方面。

1.发展低碳工业经济的政策影响

发展低碳工业经济离不开政府政策的支持，同时还涉及政府和企业双方的行为，需要其共同参与和配合[9]。其中政府发展低碳工业经济的意愿、对企业的政策支持力度及政府对企业的激励将在不同程度上最终影响由企业组成的地区低碳工业经济发展水平。

(1)政府发展低碳工业经济的意愿。政府发展低碳工业经济的意愿可影响到企业的未来发展方向，若政府具备强烈的发展低碳工业经济的愿望，必然会出台相关的激励政策吸引企业参与其中，因而是决定地区低碳工业经济发展水平的重要影响因素。

(2)对企业的政策支持力度。我国目前的经济体制尚未完全成熟，行政手段依然是促进低碳工业经济发展的有效方法，对低碳产业的支持自然也离不开国家的政策规定，适当运用行政手段干预企业的低碳行为是十分必要的。

(3)政府对企业的激励。地区低碳工业经济的发展离不开企业的积极参与，企业是以营利为目的的组织，他们参与低碳工业经济活动的动力来自于各个方面，其中来自政府的激励是一个重要方面。政府可以运用市场手段，加快对企业等实行经济激励政策。如税收、补贴、价格和金融政策等。

为了实证政府的政策导向对欠发达地区低碳工业经济发展的促进作用，本文建立如下假设:

H1:政府发展低碳工业经济的意愿与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

H2:政府对企业的政策支持力度与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

H3:政府对企业的激励与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

2.企业参与低碳工业活动的意愿和能力影响

企业是一个地区或国家发展低碳工业经济的具体实施单位，具有重要的地位和作用。其中工业企业的参与意愿、龙头企业的带头作用和企业的自身实力可能影响一个地区的低碳工业经济发展水平。

(1)企业参与低碳工业活动的意愿。企业虽然处于一定的经济环境当中，受到其约束，但仍处于相对自由的状态，并非必须参与地区低碳工业经济活动中，其参与低碳工业经济活动的意愿高低取决于对风险、代价和预期收益的主观感受，若企业本身没有参与意愿或意愿不高，则说明政府与企业并无共同愿景，企业也就无法与政府为了共同的目标去奋斗，更不可能以积极的态度参与到低碳工业经济活动中来。

(2)龙头企业的带头作用。龙头企业是行业内的领先者，占有统治地位，在低碳工业经济发展中作用重大。一般来说，科技含量高、附加值高、市场占有率高的龙头企业往往担负着开拓市场、技术创新、引导和组织新能源的开发与应用的重任，同时对行业内的其他企业也起到榜样的作用。

(3)企业自身实力。发展低碳工业经济，除了需要地方政府的投入和支持以外，还需要企业进行资金、人员、技术等各方面的投入，任何一个方面的不足都可能导致企业的低碳工业经济活动无法顺利实行。尤其在欠发达地区，实力强的企业相对于发达地区来说数量较少，对于促进低碳工业经济的发展是一个不利因素。为了实证企业参与低碳工业经济的意愿和能力对欠发达地区低碳工业经济发展的促进作用，本文建立如下假设:

H4:企业参与低碳工业经济的意愿与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

H5:龙头企业的带头作用与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

H6:企业自身实力与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

3.技术支撑的影响

发展低碳工业经济离不开先进技术的支持，欠发达地区低碳工业经济发展的技术支撑的影响主要体现在以下两个方面:

(1)发展低碳工业经济的技术研发能力。目前，国内实现低碳技术发展主要有两种途径:一是通过清洁发展机制引进发达国家的成熟技术;另一种是自主研发。前者成本较低，但一般无法获得国外的核心技术;后者通过自主创新和集成创新，在重点攻关中短期内可获得较大效益的低碳技术，尤其是可提高重化工行业能耗的新技术，并以此建立低碳技术创新体系。欠发达地区工业企业自主研发能力有限，在很大程度上制约了低碳工业经济的进一步发展。

(2)发展低碳工业经济的技术应用水平。技术研发能力是实现低碳工业经济可持续发展的核心动力。同时，只有将其成果实现商业化和产业化，才能全面发挥技术研发对工业经济发展模式的作用。因此，要采用各种手段，鼓励技术成果转化，使其走出实验室，与市场接轨，形成规模化扩张，最大程度地发挥其应用价值。为了实证技术支撑对发展低碳工业经济的促进作用，本文建立如下假设:

H7:技术研发能力与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

H8:技术应用水平与低碳工业经济发展水平有显著的正相关关系。

二、实证分析

本研究以相关政府机构和制造企业作为研究母体，根据黑龙江地区的企业黄页随机抽取欲调查的制造企业样本，然后通过电话或E－mail与管理者取得联络，确认符合条件并可以接受调查后，即上门进行调查。这样共发出280份问卷。从产业分布来看，本研究的样本主要分布在石油冶炼、汽车制造制药等能耗高、污染大的产业。经过剔除筛选后的有效问卷196份，样本数量符合结构方程模型分析的要求，可以进行下一步研究[10]。

(一)量表的信度分析

信度是指测量结果的一致性或稳定性，即测量工具能否稳定地测量所测的事物或变量。本文利用SPSS17.0对量表的信度进行分析，将筛选合格后的196份问卷输入到SPSS文件中，建立原始资料数据库，并计算Cronbach’s α系数来检验变量的信度，如表1所示。从表中可以看出，所有4个因子变量的 Cronbach’s α系数分别为0.790、0.795、0.766、0.826，均高于 0.70 的可接受临界值，说明各因子变量相关性较好，量表比较稳定，可以用来进行调查。

(二)量表的效度分析

统计学上检验建构效度的最常用方法是因素分析。为了更好地计算量表的建构效度，在SPSS17.0中利用最大方差正交旋转后进行因子分析，因子分析的结果需要满足一定的条件。一般认为样本数据的KMO值大于0.7时，数据可以进行因素分析;同时需要Bartlett球体检验的卡方值显著，样本的相关矩阵有公因子。本文样本数据的 KMO值为 0.711，Bartlett球体检验值为1427.319，在 p ＜0.001 水平下显著，可以进行因子分析。最大方差正交旋转因子分析时析出特征值大于1的4个因子，然后分别计算每个问题的因子载荷。从表2可以看出，所有变量的问题在公共因子上的载荷都大于0.7，说明测量结果与问卷的理论框架基本吻合，量表具有较好的建构效度。

(三)初始结构方程模型拟合度评价

本文的理论模型如图2所示，潜在变量(Latent construct)用椭圆形来表示，观察变量(Observed variable)用矩形来表示。其中F1代表政府发展低碳工业经济的意愿潜变量、F2代表对企业的政策支持力度潜变量、F3代表政府对企业的激励潜变量、F4代表企业参与低碳工业活动的意愿潜变量、F5代表龙头企业的带头作用潜变量、F6代表企业的自身实力潜变量、F7代表发展低碳工业经济的技术研发能力潜变量、F8代表发展低碳工业经济的技术应用水平潜变量、F9代表欠发达地区低碳工业经济发展水平潜变量。

对调查数据进行拟合得到的初始模型拟合度指标见表3，从表3中可以看出初始模型与数据拟合的程度不是很高，尤其是NFI和RMSEA的值分别只有0.897和0.065，拟合度稍差，需要对初始模型进行修正，可究利用Amos7.0软件中的C.R.(Critical Ratio)进行检验。C.R.是一个 Z统计量，由参数估计值与其标准差之比构成，同时给出C.R.的统计检验相应概率p，通过p对路径系数的显著性检验结果作出判定。运用Amos软件得到潜变量之间的路径系数估计值和相应的检验值，结果表明龙头企业的带头作用变量度对低碳工业经济发展水平的路径系数为－0.079，C.R.值为－2.514，相应的 p 值为 0.282，则可认为这个路径系数在95%的置信度下是不显著的，不能拒绝原假设，应将其从初始模型中除去。

(四)初始结构方程模型修正

在进行模型修正时，必须考虑建立结构方程模型的相关理论和实际情况，从实际情况看龙头企业的带头作用与低碳工业经济发展水平的关系可能不是简单的线性相关关系，因此可以在初始模型中去除此参数从而得到新的模型。对排除了WA4、WA5和WA6的调查数据重新进行拟合得到的修正模型拟合度指标均达到可接受的标准，从而得到最终模型。经计算可得修正后的模型路径估计系数，并据此得到本文的研究假设检验结果。假设H5没有通过检验，其余假设均可通过检验，见表4。根据表4的假设检验结果，本文建立的8个原假设中有7个通过了假设检验得到支持，假设H5没有通过检验。即龙头企业的带头作用与低碳工业经济发展水平不存在显著正相关关系。

表1 量表的信度测量结果

表2 样本数据的因子载荷

图2 SEM路径图

表3 整体模型拟合指标

表4 假设检验结果

(五)结果分析

本研究实证检验部分的主要内容是从理论分析出发，探究实证结果出现的原因，这对企业利用实证结果指导低碳工业经济发展工作具有现实意义。下面根据数据分析结果，进一步对欠发达地区低碳工业经济发展的影响因素与发展水平的关系进行讨论。

1.发展低碳工业经济的政策导向的影响。(1)政府发展低碳工业经济的意愿。研究结果表明政府发展低碳工业经济的意愿对低碳工业经济发展水平有积极的正向影响，这与研究假设H1相一致。意愿是决定行为的重要因素，一个国家或地区的政府若从根本上重视低碳经济，则会更加主动地采取措施推进其更快发展，从实际情况出发，稳步前进。(2)政府对企业的政策支持力度。研究结果表明政府对企业的政策支持力度越高，低碳工业经济发展效果越好，这与研究假设H2相符。低碳经济活动主要是由政府发起、企业参与的一项活动，政府占主导地位，负责制定各种税费标准和政策。因此，可以给予企业税收减免、投资补贴或实施低贷款利率等政策，方便其顺利实施低碳经济活动。(3)政府对企业的激励。研究结果表明政府对企业的激励对低碳工业经济发展水平有积极正向影响，这与研究假设H3相一致。由于企业参与低碳经济活动需要付出时间、精力和资金等成本，为了激励企业有效参与其中，政府应该制定多样的以及有针对性的激励方案，鼓励企业的各种低碳经济行为。激励手段越丰富，激励程度越高，企业越积极参与低碳工业经济活动，低碳工业经济发展水平也越高。

2.企业参与低碳工业活动的意愿和能力影响。(1)企业参与低碳工业活动的意愿。研究结果表明企业参与低碳工业活动的意愿对低碳工业经济发展水平有积极的正向影响，这与研究假设H4相一致。因为即使政府有发展低碳工业经济的意愿和措施，但企业没有意愿参与，敷衍懈怠，相应的政策措施无法贯彻执行，则根本无法实现低碳工业经济活动的最终目标。(2)龙头企业的带头作用。表面上看，龙头企业的带头作用可以促进低碳工业经济发展水平的提高。但本文实证分析结果并非如此，这与研究假设H5不吻合。欠发达地区龙头企业中机制好、竞争能力强、发展潜力大的数量较少，品牌和名牌意识薄弱，对本地产业的带动和促进作用不是很明显，尚需进一步加快技术改造，扩大生产规模，增强竞争实力，逐步形成大企业带动大基地、大产业的发展格局。(3)企业自身的实力。研究结果表明企业自身实力越强，越能更好地参与低碳工业活动，越有利于低碳工业经济的发展，这与研究假设H6相符。若企业本身拥有的资金数量较多、技术和人员质量较高，则能够投入到低碳经济活动中的要素就越多，更有可能通过反复实践各种低碳经济活动以达到最佳效果。

3.发展低碳工业经济技术支撑的影响。(1)发展低碳工业经济的技术研发能力。研究结果表明发展低碳工业经济的技术研发能力对低碳工业经济发展水平有积极正向影响，这与研究假设H7相一致。低碳技术进步是发展低碳工业经济的重要支撑，没有低碳技术创新，低碳工业经济就没有发展的源泉和动力，低碳产业的互动合作也无法实现。由于目前对碳捕捉和储存技术在安全性等方面有不确定性，我国在这方面投入不大;智能电网技术在我国还处于起步阶段;其他能源的利用受自然环境限制较大，缺乏有效的解决措施，地热、废热发电技术相对较弱。这对黑龙江发展低碳技术是个挑战。(2)发展低碳工业经济的技术应用水平。研究结果表明发展低碳工业经济的技术应用水平对低碳工业经济发展水平有积极正向影响，这与研究假设H8相符合。企业应统筹整合市场现有的低碳技术，加速科技创新成果转化和应用。这些技术包括低碳技术，如太阳能、生物能、风能、地热能利用技术、二氧化碳收集储存技术、超低二氧化碳炼钢技术等，目前有些技术尚不成熟，导致应用成本高，投资风险大，应用程度不高。

三、结论

本文对欠发达地区低碳工业经济发展影响因素进行了理论分析和实证研究。首先依据理论分析构建概念模型并提出研究假设，根据国内外已有的研究成果，结合本文具体研究需要，设计变量的测量方法和量表，形成正式调查问卷。收集问卷后，利用SPSS17.0对被调查者背景资料进行描述性统计分析，然后综合运用信度检验和效度分析等方法检验量表的质量。之后利用AMOS7.0对测量模型和结构模型进行识别和拟合，计算各种适配度指标，对模型进行适配度检验，据此对研究模型和相关假设进行验证。实证研究结果表明:政府发展低碳工业经济的意愿、对企业的政策支持力度、激励、企业参与低碳工业活动的意愿、企业的自身实力、发展低碳工业经济的技术研发能力和技术应用水平对欠发达地区的低碳工业经济发展水平有正向影响，支持研究假设;龙头企业的带头作用没有显著正向影响，不支持原假设。在实证分析的基础上，对所得出的结果进行了讨论。

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