基于风险管理的国际文献交换最优化模型

●俞国琴 （1．上海图书馆；2．上海科学技术情报研究所，上海 200031）

1 引言

风险是一种不确定性，会带来费用的增加、各种损失的产生，但如果能够有效地管理风险，则风险将会转换为收益。［1］这里所讨论的风险仅属于国与国图书馆之间的文献交换范畴，指交换单位实现其交换目标或成功实施其战略能力产生的负面影响。交换风险管理的一个基本前提是交换主体为它的利益相关者提供价值。当交换主体制订战略和目标，去追求增长以及相关的风险之间的最优平衡，并且为了实现主体目标而高效率和有效地配置资源时，价值得以最大化。从战略制订到交换的日常运营，在所有活动中，交换的决策都会创造、保持或破坏价值。通过把资源调配到能够产生比过去更多的利益的地方，就会发生价值创造。当创造的价值通过更高的文献质量和顾客满意度以及其他方式得以维持时，就会发生价值保持。当由于糟糕的战略或执行导致这些目标不能达成时，价值就会被破坏。在交换决策中伴随着对风险和机会的认识，交换主体要善于考虑有关内部和外部环境的信息，调配文献资源，并针对变化的环境重新校准行动。

2 国际文献交换风险现象及成因

2.1 国际文献交换风险概述

风险是损失发生的不确定性，也即人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种偏离的综合。［2］所谓国际文献交换，是指双方为了达到交换共同目标而建立起来的协作与配合关系。交换双方通过协调，在平等互利的基础上双方相互作用以决定其文献内容和数量等的过程。国际文献交换风险是交换偏离预定管理目标的可能性，是由于交换单位内部和外部环境的不确定性因素,导致交换合作单位发生损失的可能性,即交换单位在交换过程中发生的风险，是影响和破坏交换安全运行使得达不到交换管理预期目标，造成交换效率下降，成本增加，导致交换失败。随着各种风险因素的变化，交换风险的性质和结构，风险的后果都会发生变化，还会不断出现新的风险。全球化的国际文献交换加大了交换单位彼此经济相互依存所能产生的经济效益，但却也加深了交换风险。

2.2 国际文献交换风险表现

全球化的文献交换市场环境给国际运营过程中交换活动带来了更多的风险和不确定性。交换风险引发的利益冲突已经成为现代图书馆提高交换效益健康发展的严重阻力。国际文献交换中的风险和不确定性可以被分为外部和内部两种，如图1所示：

图1 国际文献交换风险形成机制

2.2.1 外部风险和不确定性

（1）全球交换市场的环境。全球化使交换所面临的市场环境的变化越来越大，而环境的变化为交换带来了许多不确定性，使交换的信息产生不对称。由于环境的变化可能使得已结成的交换合作从拥有竞争优势变成为交换变革的束缚。而且环境的变化为交换中的成员提供新的交换机会时，交换主体则为自身利益的驱动制约着交换主体的行为方式选择。这些不同的行为方式必然会对交换产生影响，从而出现交换中的信息不对称。

（2）各国文化的不同。由于各国文化的不同使得交换单位在战略合作中出现冲突与矛盾，文化冲突与矛盾的方式有主动的与消极的，当采用主动的沟通方式，通过达成文化上的共识来化解矛盾时，便会促进交换竞争优势的出现；当采用消极的回避方式，则会出现交换的不对称性，从而使得交换存在大量的矛盾，不能产生协同效应，导致竞争劣势的出现，最终使交换合作走向解体。文化上的不对称性可能会出现以下几种形式，一种是文化的不相容，这种不相容是由于不同国家的价值观、行为准则完全地出现相反的两种趋势而导致的；另一种形式是文化上相容性的冲突，相容性的冲突是指虽然交换双方在管理风格、价值准则上则上有着很多相似的地方，但在具体的文化外在表现上存在差异，致使交换产生不对称性。［3］

2.2.2 内部风险和不确定性

（1）利益驱动机制。交换中任何行动都源于其利益驱动，虽然假定交换的价值最大化是交换单位所追求的目标，但在实际交换活动中，由于环境的不同、所处的生命周期阶段等不同出现不同的交换目标，追求的目标不同，其利益的驱动动机也会不一样，这使得在交换活动中，交换各方由于利益驱动机制不一样而出现冲突，从而导致利己化的行为。一般而言，交换的利益驱动机制相差越大，出现机会主义行为的可能性越大。

（2）管理机制。交换单位的内部管理并不是完美无缺的，在控制管理上的缺陷为成员交换采取机会主义的行动提供了前提条件。管理控制严的交换单位内部，由于采用机会主义行动的成本高于其收益，交换单位不会偏好于机会主义行动，而那些控制管理欠缺的交换单位内部，由于采用机会主义行动的收益高于其成本，成员交换会偏好于机会主义的行为，因而合作交换的寿命较短。在交换实践中，管理机制的欠缺是必然存在的，首先是因为信息不对称的普遍存在。由于信息不对称，并不能十分准确的评估交换伙伴的资源、能力、利益目标，这增加了契约监管的难度，契约的设计由于信息不对称的存在而不能设计的完美无缺。同时，信息不对称的存在使得在管理过程中的监督与激励存在缺陷，这增加了成员交换采用机会主义行为的概率；其次是因为交换的不完全契约机制导致了管理机制上的缺陷。交换合作的管理除正规的契约合同之外，还有很多不正规的契约关系。这些非正规的契约关系只是一种激励、威胁机制、不具有强制性。它自身的不完全性导致了管理机制的不完全性。［4］

3 国际文献交换风险特征分析

3.1 不确定性

对于交换主体来说，市场环境具有不确定性。这种不确定性是指交换市场的透明度问题，主要包括主观和客观两个方面。主观方面是指交换者的需求、偏好、价值观念等方面的变动性；客观方面是指一些非人为因素的难以把握性，如文献的价格、质量、数量、交换对方的情况等等。

3.2 动态性

交换风险因素与交换运作相伴存在，具有动态性特征。由于实现交换目标的过程受到内部和外部各种因素的影响，不同的交换单位和交换主体面临的风险因素是不同的，有些因素，随着环境和资源的变化及交换管理目标的调整，可能会转化为交换风险因素。

3.3 复杂性

跨越国界交换存在着政治背景、经济建设、社会历史和文化传统等方面的诸多差异，由此便形成了国际文献交换经济发展的基础与条件、发展模式以及发展水平方面的差异，从而必然带来国际文献交换之间的差距，这些差异性都可能导致交换风险的产生。

3.4 成本性

信用风险是形成市场交换成本的主要原因。交换中任何一个环节出现信用问题，都将影响交换服务的效率。目前在文献交换中，一方面普遍存在信用问题；另一方面缺少良好的信用保障体系。信用危机导致交换文献运输延迟、文献不输出或数量减少等行为的发生，增加了交换服务交易成本。

本研究选择2016年11月到2017年11月收治的80例帕金森患者,随机分为对照组和观察组2组。年龄53~75岁,病程均为3年以上。其中对照组女21例,男19例,平均60.22±3.20岁,病程平均5.83±2.14年;观察组男女各20例,平均63.16±4.18岁,病程平均5.77±2.10年。患者无影响治疗的其他疾病,均符合收入标准且签署知情同意书。两组患者在年龄、病程、性别等一般资料等方面无显著差异,无统计学意义(P>0.05),具有可比性。

3.5 伙伴选择性

在选择交换合作伙伴时，候选对象可能比这个对象更了解自己的资信、服务状况、人员实力、文献成本，即存在信息不对称。为了在谈判中赢得优势，候选对象往往会美化自己，向一方提供不充分或不真实的信息，比如虚夸自己的服务水平、管理能力、资金状况及人力资源等。处于信息劣势的交换方往往难辨真假，无法完全客观、公正地评价候选者，最终可能选择了不合适的交换对象，结果造成以后合作的困难，使自己蒙受损失。

3.6 有限理性

人总是想把事情做得最好，但由于人的理性是有限的，而他面对的环境因素又是极为复杂的，因而，人的有限的知识不足以对复杂的环境做出清晰的预测，必须在交换过程中考虑诸多的不确定性，为防止这些不确定性，就会增加交换费用。

4 国际文献交换风险管理模型构建

4.1 国际文献交换风险管理的必要性

风险管理能够使交换主体树立一种正确的风险观念，认识到市场环境的本质特点，明白风险存在的主要原因是客观环境因素的可变性和认识过程的局限性所导致的交换的不确定性，及时注意市场风险对交换活动的影响。风险管理能够使交换主体确切了解到本身风险大小和风险发展阶段。而评价交换风险的大小是由亏损或损失发生的概率经过该项活动价值量的权重的调整后来衡量，这种风险评价可以显示出主体的最大风险与最小风险在哪些方面。［5］

4.2 国际文献交换风险管理目标

在交换中，每一个交换主体都会面临来自外部和内部的一系列风险，确定目标是有效应对风险的前提。尽管一个交换主体的目标一般是稳定的，但是它的战略和许多相关的目标却更多是动态的，并随着内部和外部条件的变化而调整。对于以互利为目的的交换而言，交换管理的总体目标就是交换价值最大化。任何一种风险的存在都意味着交换成本的增加和价值的减少，由于交换风险的存在而导致交换价值的减少称为交换风险成本，而交换风险管理的目标就是要使交换风险成本最小化。

4.3 国际文献交换风险控制过程

图2 国际文献交换风险控制模型

交换风险控制监视是来自外部环境与交换系统内部的风险因素，设法减少风险发生的可能，减轻风险后果的影响，恢复交换运行的正常状态。根据控制措施，把交换风险控制分为事先控制、事中控制、事后控制。

（1） 事先控制是根据风险分析的结果和风险规划，事先采取措施防止发生交换风险，并准备交换风险应对手段。

（2） 事中控制是风险事件发生后，立即采取措施，努力减轻风险造成的影响。根据风险成因、性质、影响等特征，与合作伙伴密切协作，采取协商等手段，减轻交换风险造成的影响。

4.4 国际文献交换弹性构建

所谓国际文献交换弹性是指将整个文献交换过程作为一个整体对用户需求变化的适应程度，换言之，是对环境变化和不确定性事件做出反应的能力。在不确定的交换供需市场中，它能加快协调的进程，提供交换管理风险能力。弹性交换可降低交换风险发生的概率和带来的损失。在同样受到风险影响的单位，一个拥有弹性的单位，除可维持交换活动之外，能比没有弹性的或弹性更弱的竞争对手更有利做出反应，从而活得竞争优势。具体体现为：首先是快速性。在国际文献交换中对需求和供应不可预知的变化做出迅速反映，在反应过程中迅速变换行动方向或调整行为策略的能力；其次是柔性。柔性具有不同的成本和服务特征，不需要进行资源重复配置。增强交柔性是一种低成本、高效率的交换，它不仅有助于交换单位应对交换需求的波动，而且在风险发生后能使交换单位对现有交换的能力进行审视从而使风险造成的影响减到最小。

5 国际文献交换风险控制策略

国际文献交换风险管理策略的成功与否，关键是看贯彻与实施这个策略，是否能以简洁的方式对潜在问题做出准确而迅速的反应，是否能将风险最小化。

5.1 信息共享及信息分析

交换单位之间应该通过建立多种信息传递渠道，加强信息交流和沟通，增加交换透明度，加大信息共享程度来消除信息扭曲，如共享有关预期需求等信息，从而降低不确定性、降低风险。信息技术越健全，信息反馈越充分，信息处理能力越强，交换活动中所面临的风险就越小。

5.2 进行选择

选择机制的主要目标在于减少信息不对称与允许自我选择的存在。管理机会主义行为的最直接的方式是选择恰当的交易伙伴，这种交换伙伴通常是趋向于对特定的交换采用合作的态度而不是采用机会主义的行为。通过考察合作者在其他交换关系中的行为，来了解其管理哲学与合作意愿，同时通过其对交换关系进行的意愿，来判断其交换运作动机。而且，通过有效地评价合作者在文献质量、资金、服务等方面的情况，可以使交换一方避免被锁入一个在质量、资金、服务等方面能力不足的伙伴。其次，选择伙伴是有成本的，这种机制产生作用必须把这种成本能向伙伴进行征收，因为选择伙伴恰当取得了更高的利润，从而能够弥补选择成本，选择机制才有意义。

选择机制是有风险的，这种机制必须具有一定的自我选择的风险防范机制的存在，同时信息要容易得到，才能顺利实施，选择机制的主要效应是对防范那些与选择标准具有高度相关性的机会主义具有有效作用。对于一些与选择标准不相关的机会主义行为它不能起到有效作用。

5.3 加强交换内部信用管理

如果交换单位忽略其内部的信用管理。不增强对用户信用风险的识别和防范能力，那么有序的交换市场永远不会真正建立起来。为此，在交换之前，应对用户信用信息进行调查；在交换过程中，对每笔交换的价值和风险进行独立的、科学的、量化的调查。同时，充分利用现代信息技术来设计和开发用户信息系统．为良好的交换信用管理创造条件。

5.4 均势交换

均势交换，就是指从对合作伙伴的选择和合作策略上，注意对同一层次上不同的合作伙伴进行一定程度的力量平衡，从而使合作伙伴之间保持一定的均衡。这种构架，一般是从大型交换单位的角度来构思的，它使该单位能够在总体交换结构上占有优势，同时减少合作伙伴的机会主义行为，控制转换成本。均势交换的构架有利于交换的稳定性，防止因交换单位的内外部结构的变化，使交换遭到破坏。均势战略交换不仅可以用于对合作伙伴的选择和对合作体系的规划，还可以用来防范机会主义行为。

5.5 完善法制，严格执法

交换行为中有些行为既涉及到道德问题，又涉及到法律问题。所以要建立健全法律体系提高法律的可操作性，并严格执法，使法律真正起到制约单位和交换者交换行为的作用。要形成一个良好的交换信誉体系，其关键是要建立诚信者得到利益，失信者付出代价的制约机制，提高交换单位及其交换信用主体的违约成本，保证合同双方的权利不受侵害，使交换信誉体系及其发展真正建立在法制化轨道上

5.6 诚信与道德价值观

诚信和道德价值观是一个主体内部环境的关键要素，它影响着交换风险管理其他构成要素的设计和管理。其中交换人员的道德素质在很大程度上影响、甚至是决定交换单位的道德素质，因为单位成员的道德行为大都是模仿性行为，管理人员的非道德行为会激励其他成员的行为，从而引发全体成员的非道德行为，因此，交换人员要树立“人无信不立，事无信不成”的观念，使恪守信用成为交换活动中的一种基本准则。交换人员提高自身的道德素质，不仅可以为交换成员树立道德典范，而且有助于交换单位道德形象的树立。交换单位自身也必须着眼于长远利益，认识到信用是一种重要的资本和资产，守信行为会带来更多的交换机会和交换效益，在交换活动中应遵循诚实守信、公平竞争的原则，不断提高文献质量，诚信原则贯穿于交换服务的全过程，通过细致的服务体现诚实守信的服务理念，保护好自己的声誉，营造良好的信誉氛围，带动交换市场整体信用建设。

［1］邱菀华．现代项目风险管理方法与实践［M］．北京:科学出版社,2003：1－159.

［2］卢有杰，卢家仪．项目风险管理［M］．北京：清华大学出版社，1998：1－148.

［3］俞国琴．现代国际交换概论——国际文献交换经济信息［M］．上海：上海科学技术文献出版社，2010：53－55.

［4］俞国琴．国际交换论——国际文献交换研究［M］．上海：复旦大学出版社，2007：78－79.

［5］杜莉．不确定环境中公司的内部控制与风险管理研究［M］．上海：立信会计出版社，2009：1－167.

［6］冯蔚东，陈剑．虚拟企业中的风险分析与监控［J］．中国管理科学，2001，9 （5）：24－31.