浅析“布什模式”下基础科研的重要性及知识产生的路径依赖

曹秋阳

摘要1945年7月美国颁发了《科学：没有止境的前沿》，它是科学政策史上一份扭转乾坤的报告，该报告扭转了美国“重应用，轻基础”的历史局面，本文结合“布什模式”对比其他扩展模式论证了基础科学的重要性，基础科学研究作为科学研究中重要组成部分和知识产出的重要手段，其功用不可忽视。然而，布什模式仍有不足，忽略了应用研究和市场需求对其的反作用。

关键词布什模式基础科学研究应用研究知识路径选择

中图分类号：G642文献标识码：A

0 引言

二战之前，美国科学界活跃着三种彼此独立却又相互斗争的科学研究信念，它们是“纯科学”信念、“应用科学”信念和“工程科学”信念。①迫于战争的压力和知识发展的需要，1944年11月，罗斯福总统致信美国科学研究发展局主任布什，信中写道：“我们正面临着需要聪明才智的新领域，如果我们以进行这场战争所用的同样的眼光、勇气和干劲来开创它们，我们就能够创造出更加丰富多彩的工作和生活。”②要求布什能够从本次战争中得出可以用来解决战争留下的后遗症，并能够提出关于未来和平时期的矛盾如何解决的对策等。1945年7月美国颁发了《科学：没有止境的前沿》，它是科学政策史上一份扭转乾坤的报告，该报告扭转了美国“重应用，轻基础”的历史局面，论证了基础科学对国家的重要性，笔者认为，该政策对我国如何发展基础科学和知识产生的路径选择具有一定的借鉴意义，通过学习此报告，并且结合科学研究自身发展的特点和新知识产生的途径，进行简要论述，意在指出基础科研的重要性和知识产生的路径依赖。

1 基础科学研究及其功用

正如《弗拉斯卡蒂手册》所规定的科学研究的三个方面，一般认为科学研究主要分为三类：基础研究、应用研究和实验发展，那么到底何为基础研究，是本文论述的重点。1980年，经济合作与发展组织（OECD），重新对基础研究进行定义：实验性或理论性的工作，目的是为了获取关于现象和可供观察事实的根本基础性新知识，而事先没有特定或具体的目的。③早在1945年布什报告中认为，基础研究是在不考虑应用目标的情况下进行的研究，它所产生的是普遍知识和对自然和规律的理解。

基础研究即对正在进行研究及其成果的实际应用前景并不是很明确，或者即使知道其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法以及技术途径。应用研究虽然也是为获得新的科学技术知识，但是应用研究是用来发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的目标确定应采取的新的方法和途径，通过基础研究获取的知识必须要经过应用研究才能发展成为对实际应用具有重大影响的形式。实验发展，则是对于以上方式所有获取知识的验证和不断完善，最终使其更加合理科学。总之，笔者认为，在布什模式的框架下，基础科学研究的目标是获得新的综合性知识为目的，不带有功利性，它通常没有具体的实际利益，基础科学的本质是揭示客观世界的运动规律，是人类关于客观世界基本规律的知识体系。虽然它不像应用科学那样能产生即时性的效果，也不像实验那样具有明显的结果。基础研究的功用到底有哪些，如与国家发展、社会经济、知识发现、高等教育大众化、科学本身的发展、人才培养等作用，而本文主要结合《科学：没有止境的前沿》，从科学研究起点、知识探索、人才培养等方面进行简要论述，这些是其他功能发挥作用的前提。

1.1 科学研究的起点和资本

布什在《科学：没有止境的前沿》的研究报告中，提出了从“基础研究—应用研究—发展研究—生产与开发”的“转化链”，即所谓的“布什模式”或“线性模式”。布什认为，从基础研究到应用研究再到最后的生产开发，是一个单向的线性过程，也是很自然的过程。布什指出，相对于生产实践而言，“基础研究是技术进步的先行官。”④将基础研究从以应用为目标的短期价值中解脱出来，然后通过应用研究、发展研究的中间环节，转变为不断满足经济发展、医疗卫生、军事等社会需求的产品。布什模式产生了广泛的社会影响，引起了国家政府、高等教育系统、其他研究机构的广泛重视。战后美国美国基础研究虽然历经曲折，从20世纪40年代开始进入醒悟阶段，然后依次经历了推进阶段、徘徊阶段、“固本”阶段，虽然历经曲折，但是很快使美国成为世界科学中心，至今为止，美国获得诺贝尔奖的人数仍然占据半壁江山，这些都与《科学：没有止境的前沿》报告的颁布和实施密不可分。该政策对教育的影响也是多方面的，国家确立了对研究型大学的资助原则，吸引了一大批国内外精英等。

布什模式将基础研究和应用研究进行明显的划分，但是忽略了其相互影响和作用，布什模式具有一定的局限性，随后康南特、沃特曼、布鲁克斯、斯托克斯等人将基础研究、应用研究进行了模式扩展。但是，在科学发展史上，许多称为基础研究的项目是有明显的实用性，反过来，被认为是应用研究的一些项目中也含有基础研究的成分。如微生物学家巴斯德，他在研究微生物的基础上，不仅形成了疾病细菌理论，建立了微生物学，而且也产生了明显的实用效果，引起了各界和专业人士的广泛关注。笔者认为，布什模式是对于基础研究传统观念的认识，而其他扩展模式是在传统模式的基础上进行反思，关于基础研究的新观念则“承认基础研究、应用研究和技术“之间的密切关联以及它们的相互依赖性，认为其中一方面的进步有赖于另一方面的进展”，⑤诚然，它们相同之处都突出强调了“自由”的基础研究的重要地位，基础科学研究为其他研究提供了理论源泉，是科学研究的资本所在。

1.2 有助于人才培养

基础研究的特殊性质，要求必须要有为科学研究和知识探索献身的人才，柯南特校长的话：“……在可以合适地成为‘科学的整个领域的每一个方面，其限制的因素是人”⑥依据布什报告所建议的科学人才培养方式，从基础教育到高等教育，从军事到医疗等领域，更新了科学人才的等级和类型，同时确认了美国各级各类人才培养的平等性和民主性。“每一部分居民中都有人才”，⑦给更多的人提供了接受高等教育的机会，1946年，美国高等教育入学率超过15%，实现了高等教育大众化，其高等教育大众化的实现比欧洲、日本早20 年，比中国早近60年。另外，进行基础科学研究的独立性和不确定性，需要相对自由的环境，能够培养出一大批具有科学研究兴趣的人才。

1.3 有助于知识的再发现

基础研究直接产出的是知识，知识具有非竞争性、非排他性和共享性等特征，⑧知识的这些特征，能否产生巨大利益，和使用者的能力有关，基础科学研究和功用也具有不确定性和长期性，往往被人误认为无用的，然而，由于现代社会的发展步伐不断健康，基础科学研究的重要性不可忽视，正如庄子的“无用之用”，它是以隐喻的方式对自然的无为之道进行的拟说。任何事物只要运用得当，都能带来大用。一个新知识和新事物的发现和进一步认识，都是一个艰难的过程，但也对深入研究进行提供了无限的可能性。因为，任何物都有它的不可触犯性、坚固性和深广度，即，都有它们的非透明性，都有它们无限的存在意义，在此意义上物具有认知维度上的不可能终极的未完成性。⑨如今科学发展虽已经不断完善成熟，但认识的无限性，要求物有所新。

不可否认，基础科研还有很多其他作用，比如与国家目标利益、经济发展等作用，基础研究的意义重大，但是有时由于不确定性，甚至产生与预期其相反或否定结果,然而这些结果也仍然是有价值的，甚至从无意间发现新的理论知识。

2 小结

前文中，主要结合布什报告单一的线性模式，从纯科学自身发展的角度对基础科学的概念及其功能方面进行了简要论述，即基础研究是对自然及其规律的探索以及对科学知识的探求，是一种旨在增进科学知识的、没有特定目标不考虑实际应用的研究活动。这一单一的线性模式也是布什报告中进行基础科学研究所倡导的路径，这种路径是正相关的，是在一种理想和原始的状态下，完全受研究人员的好奇心所主导，然而忽略了应用研究和市场需求对其的反作用。而这种反作用已经成为未来发展不可抵挡的趋势。基础研究的实现并非只有通过自由探索这条唯一的途径，科学史表明，对解决特定问题所作的应用研究也确实促进了基础研究的发展。笔者认为，那些基础研究和应用研究高度融合的具有战略意义的科学研究才能更好适应未来的发展，目前一些国家已经采取了此种融合的方式，例如，日、韩、英、美、德等国都提出了如何将基础研究与应用相结合的战略方案及其途径，更新了各自的战略研究领域。目前，我国的自主创新整体上还相对落后，科学技术仍然处在追赶状态中，科技资源比较匮乏,因此基础科学研究不可能将所有领域覆盖，此时，我们应该有所为，有所不为，在借鉴布什报告和其他先进范式的基础上有所发展。

注释

①李勇.美国科学研究信念的历时性考察[J].自然辩证法研究,2007.23(9):36-40.

②④⑥⑦布什等著.科学:没有止境的前沿[M].范岱年,解道华等,译.上海:商务印书馆,2004:3,64,71,75.

③⑧谭文华,曾国屏.关于基础研究及其与国家目标关系的再思考[J].科学学与科学技术管理,2004:19-22.

⑤威廉·J·克林顿,小阿伯特·戈尔.科学与国家利益[M].曾国屏等译.北京:科学技术文献出版社,1999:27.

⑨高利民.庄子无用之用的另一种解读[J].复旦学报,2005(4):105-111.