基于知识的券商IT系统运维管理

俞枫，邹建东

摘要：基于知识的券商IT系统的平稳运行是保证证券企业稳定、安全的关键。由于行业竞争的核心向服务多元化和服务内容的个性化的转变，系统的核心是对知识的管理。IT系统的运营维护工作起到保障证券业务的持续发展，该文分析了券商IT系统结构的变迁，并在此基础上探讨了基于知识的券商IT系统运维管理的技术方案。

关键词：知识；运维管理；IT系统

中图分类号：TP311文献标识码：A文章编号：1009-3044(2012)02-0483-02

Management of Brokerage IT Operation and Maintenance Systems Based on Knowledge

YU Feng，ZOU Jian-dong

(Information Technology Headquarters of Guotai Junan Securities Co., Ltd., Shanghai 210000, China)

Abstract: Knowledge-based brokerage IT systems to ensure smooth operation of securities companies is stable, secure key. As the core of competition in the industry and to service a wide range of personalized services, content transformation, the system is the core of knowl? edge management. Operation and maintenance of IT systems work to play to protect the sustainable development of the securities business, the paper analyzes the changes in the structure of brokerage IT systems, and on this basis of a knowledge-based brokerage operation and maintenance of IT systems management technology solutions.

Key words: knowledge; operation and maintenance management; IT systems

目前，券商迫切需要一个能提供多方位多角度服务的信息系统的支持，系统的核心是对知识的管理，由此而产生券商知识管理系统。券商IT系统由分散和分割向集中和联通转变，券商IT系统向“信息总线”变革，只有认识到证券行业IT变革的方向和券商知识管理建设面临的问题，才能提出有价值的券商知识管理系统建设的体系与思路。

1券商IT系统结构变迁的分析

券商的知识管理系统做为其IT系统建设的一部分实施，在分析证券企业知识管理系统的运维管理思路和体系前，首先对券商IT系统运维管理的体系及结构变迁进行简单分析。由于券商行业发展和同业竞争的压力，基于知识管理的IT系统发展势不可挡，决策者的考虑开始影响到券商IT系统的走向。但是券商决策者多是业务专家，对IT系统迎合公司发展战略无法进行精确的指导，而IT部门仅从技术角度也无法全面理解本公司的发展战略，决策层与技术层之间的沟通不到位，造成券商IT系统很难在券商内部形成统一与整合。几年来，随着券商业务的发展，形成了实时业务系统按照地域分散运行、以网上交易、CallCneetr为中心建立了总部级的客户服务体系、初步筹建和建立了总部级的管理中心等特点。按照证券业未来若干年发展的要求，主要的矛盾有以券商总部为核心的总体营销策略、总体服务策略和总体管理策略难以实施、快速的规模扩张将受到极大限制，并使券商在兼并过程中处于不利地位。

降低成本提高公司运营效率是所有券商企业必须采取的措施。以营业部模式运作的券商，在竞争中存在以下几方面劣势:营业部的定位和为了保障业务系统的运行所要求的开支，大大限制了券商最大限度地扩大自己服务领域的能力；现有营业部系统复杂性，券商建立新营业部的时间周期一般较长，时间成本较高；先进的IT系统对现有营业部模式将形成巨大冲击；应对市场变化和产品变化的能力弱，在激烈的市场竞争中处于不利地位。处于产业链中游的券商为了形成差异化竞争，大力开发衍生金融产品的能力将成为券商核心竞争力。

未来券商IT系统结构可以突破以下几点:未来证券IT系统结构之于目前的证券IT系统结构最大的优点是引入公共信息交换平台，构建了公共信息交换平台；将现有IT系统各部件的交叉网状连接变为与公共信息交换的单点连接。各已有的业务部件通过适配器连接公共信息交换平台，适配器完成已有业务部件内部协议与公共信息交换平台标准协议之间的转换，新的业务部件可以直接利用公共信息交换平台的标准协议与其他业务部件交换信息，其他相关业务部件利用公共信息交换平台提供的标准接口与新增业务部件交换信息。单点连接大大减少了部件增减过程中对系统调整、维护的工作量，缩短了新应用系统上线的周期，也可以兼容老系统原有的信息交换方式，使系统适应市场变化能力大大增强。

2券商知识管理IT系统运维管理措施

中央数据库。证券高度依赖信息，券商有很多的数据信息来源。不同的数据提供商提供的数据的优缺点不同，有些数据源数据由于于历史原因其结构老化或不健全。券商依赖某一数据源，从数据的质量，完整性，以及数据库的结构方面都不能满足要求，没有自己独立的数据标准，在开发系统时也要受制于人。所以，建立自己独立的中央数据库是建立完整知识管理系统体系的第一步，建立中央数据库要解决好数据源问题和数据库结构问题。券商不同的业务部门对数据源的要求不同，在建立中央数据库之前必须充分听取各业务部门对数据源各种优劣意见，提取各个数据源中最符合本企业需要的数据做为中央数据库的数据源，再进行数据库结构的设计。数据库结构必须具有开放灵活性，满足数据源变化和新系统开发的需要。对不同来源的同一类数据进行自动的比对，提高中央数据库质量。

数据挖掘。券商的数据量大，很多信息隐藏在海量数据中，可以将数据挖掘技术应用在中央数据库和应用之间。利用数据挖掘技术以及其它数据的提取和加工技术，产生各种数据模型、视图、中间件等供应用系统直接使用，大大加快系统的实施速度，同时也减少资源浪费。

管理决策。由于券商进入了服务时代和微利时代，快速地响应周围环境的变化、及时调整策略是企业正常运行的必要措施。管理决策系统通过分析和挖掘现有数据支持企业的战略规划、财务决策、组织政策等。

研究支持。券商转向服务为主，企业必须建立服务为先的观念，同时加大研究力度，提供优质高效的研究成果。加大研究力度必须有优秀的研究支持平台予以支持。券商的研究支持平台体系应包括研究工作平台和研究分析平台。研究工作平台以研究产品为核心，是研究产品的生成、流转、发布以及统计平台，能够能够为研究人员提供撰写的平台，同时能够对研究产品的审批提供全程的跟踪管理。最终对研究产品的使用情况以及质量进行跟踪和统计。研究分析平台主要为研究人员提供一个符合要求的分析工具。目前通用的证券分析工具灵活性小、分析工具不完善。因此必须根据不同券商的独特需求定制一套符合要求的分析工具，以满足可定制，开放，分析结果能够比较简便地应用于研究产品的生成。

客户关系管理。客户就是公司的生命，建立、维护与发展客户关系，有效开展营销与服务，是各券商必须优先考虑的问题。建立一个柔性的、同时适应分布式与集中式管理环境、能有效支持营销与服务的证券CRM14是有效的解决方法。证券CRM应该建立在支持分析类应用、混合了客户数据和营销数据的综合客户服务数据库基础之上。在此基础上建立数据分析平台以支持查询、报表、分析与预测应用要求。同时，系统与研究支持系统关联，通过多种手段提供产品及服务，实现服务的差异化和个性化。证券CRM应满足:易扩展性，能够建立合理的层次结构，预留标准对外接口。实用性，针对证券行业信息化的特点由浅入深，做到实用、易用。另外，能够支持多种客户分类方案，支持客户分类多级细分，支持按照分类原则自动进行客户分类。从而系统能够具备准确、快速、深入的客户挖掘能力。

3结束语

券商的业务模式正在发生根本性的变革，变革对服务的要求和对知识管理的需求使得基于知识的券商IT系统成为必然。随着券商IT系统由分散向集中的转变，数据集中，系统集中，将知识的生产和挖掘与知识的使用结合起来的知识管理系统的建立成为可能。建立标准且开放的中央数据库，建立知识管理系统的开发标准，最大程度实现资源共享，才能迅速响应变化的需求，最大程度的满足需求，从而实现企业向灵活高效高质量服务运作模式的转变。

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