研究生学籍学历管理工作的新路径

胡晓阳 李萌

摘要：研究生学籍学历管理工作是研究生教育的基础保障性工作，具有开放性、协调性和服务性的特征。随着研究生教育的发展，这项工作正面临越来越多的挑战。北京大学在研究生学籍学历管理工作中，通过建立网格化管理体系、高效和互动的信息系统、参与各项培养创新等途径，有效地协调了管理中的矛盾和问题，使学籍学历管理工作成为高层次人才培养中重要的基础保障。

关键词：问题意识学籍学历管理协调服务培养创新

学籍是指一个学生属于某学校的一种法律上的身份或者资格，具有学籍的学生才能够享受高校各项规定的权利，并需履行该校规定的各项义务[1]。学籍学历管理是根据教育主管部门所制定的政策，对学生的入学、学习资格及毕业和离校各项事宜所进行的管理[2]，关系到对学生的学习资格和学业状态及学业结果的认定。因此，学籍学历管理工作具有严格的政策性和规范性，并且贯穿研究生的学业全过程。

研究生教育中的学籍学历管理特征

1.开放性

近年来，研究生教育自身的发展越来越多地受到外部环境的影响，研究生教育的培养目标逐渐从过去精英化和学术型的单一追求发展为学术型、职业型和专业化等多元目标并存。同时，研究生教育自身与科学研究有着密切的联系，随着科学和技术的发展，学科间的交叉和融合比以往任何时候都更加频繁，不断涌现的新理论、新方法、新技术、以及新的科学研究合作模式推动了研究生培养模式逐渐发生变化，并呈现越来越开放和多元的趋势，使得研究生学籍学历管理必须适应研究生教育的发展趋势，具备开放性的特征。

2.协调性

随着我国高等教育的发展，研究生的培养规模不断增加，研究生群体的年龄层次、以往受教育背景、工作经历、学习目标等因素不断多元化，以及研究生自身与社会联系的日益密切，这导致了学籍问题的多样化。同时，基于研究生教育多元化和开放性的发展趋势，研究生学籍学历管理工作必须协调国家需求、学校发展目标、教师科研需要、以及学生的自我发展要求。另外，研究生学籍学历管理贯穿学生从入学到毕业的整个学程，并与各个培养环节密切相关，也是学校其他部门实施管理活动的重要基础。因此，无论是从国家、学校，还是个人层面看，研究生的学籍学历管理工作都需要协调研究生教育各方参与者的需求，协调政策规定与培养实际，实现管理和育人的双重任务，具有很强的协调性特征。

3.服务性

随着国家和社会对拔尖创新人才的需求不断扩大，培养目标逐渐多元化和专门化，使得不同层次和不同专业，甚至是同一专业不同方向的研究生培养模式和培养环节设置出现较大差异，研究生培养正在面临各种新的探索，如各类联合培养、中外合作办学、实验室轮转制、硕博连读等，这些都对既有的学籍学历管理制度提出了新的挑战。研究生培养过程中的特殊性，要求研究生学籍学历管理工作必须根据政策要求，结合培养工作的需要，为培养目标的实现服务。

因此，在研究生的学籍学历管理工作中，核心的目标应该是“为培养拔尖创新人才服务”，形成一套科学有效的研究生学籍学历管理体系。研究生学籍学历管理中的服务性已经越来越成为这项工作的重要特征。

研究生学籍学历管理工作的现状和问题

1.高精度的工作要求与开放的管理需求

在研究生学籍学历管理工作中，一方面，必须面对日益增加的管理事务、学生个人信息变动、以及由于培养过程的不断开放和创新带来的学生流动性增强等一系列的压力。另一方面，2001年开始的教育部高等教育学历证书电子注册制度经过近十年的实施已经逐渐被社会认可，特别是在学生就业的过程中，教育部的电子信息正发挥着越来越大的作用，因此，与之相关的学籍工作就必须要求百分之百的正确率。这种从学生入学信息、个人基本信息、学年注册信息、学籍异动信息，到最终的学历信息，全方位、全过程和全公开的信息管理体系对学籍管理工作提出了挑战，学籍工作承担了比以往任何时候都要多和重要的责任，其质量和准确度不仅关系到学校正常的教育教学管理秩序，更与学生的个人利益有着直接和密切的联系。如何协调高精度的工作要求和开放的管理需求，对研究生的学籍学历管理工作提出了全面的挑战。

2.严格的政策规定与多元化的培养管理实践

研究生的学籍学历管理涉及对研究生学习资格和学习结果的认定，关系到每名研究生的切身利益，一旦处理不好，会引发严重的矛盾和问题，因此，学籍学历管理工作具有严格的规定性，不能随意逾越。但同时，处于人才培养最高层次的研究生教育，担负着培养拔尖创新人才的重要使命。近年来，各校都在不断尝试和探索各种不同的培养模式，力求实现研究生教育为社会经济发展服务的目标及其整体水平的提升。例如，硕博连读制度的建立打破了以往培养层次、培养年限和培养目标的界限；开放的实验室轮转制度打破了学校的界限；中外联合培养实践的深入开展打破了培养地点和多校注册的限制等。

新的培养模式或培养创新往往会导致学籍管理与既有政策发生矛盾或者落入现有政策体系的盲区，也有可能造成实际操作上的困难，学籍学历管理中的严格规范性常常会与培养管理中的创新性和学生个体情况的特殊性发生矛盾，造成困惑。这样的形势要求学籍学历管理工作必须不断适应培养体系的需要和创新，为研究生教育的发展提供可靠的基础和支撑。

3.对研究生学籍学历管理工作自身的定位和认识

学籍学历管理工作由于其自身具有责任性、规范性、全程性、负荷性等特点，常常给人以具体、琐碎和缺少灵活性的印象，并缺少具有显示度的成绩，使得学籍学历管理工作者自身的发展空间有限，相关工作也往往不太受到重视，这些都导致学籍学历管理工作没有发挥其在研究生教育中应有的作用。

事实上，研究生学籍学历管理工作与高层次人才培养目标是密切联系的，研究生、导师和院系都是重要的参与方，做好这项工作关系到学校整体的教学科研秩序，可以促进教学科研“生产力”的形成和提升。因此，如何使得学籍学历管理工作能够结合不同层次、不同类别的研究生培养目标，在政策框架内形成多样化的管理模式，在规范管理的基础上为人才培养营造优质的环境，应该是当前形势下研究生学籍学历管理工作自身的定位。研究生学籍学历管理工作面临着自我调整和转型的压力。

建设全面协调机制，服务培养创新要求

1.建立科学的网格化管理体系

以北京大学为例，学校的研究生学籍学历管理工作从梳理各项管理环节出发，对于每一个管理节点进行细化。一方面，明确研究生院、各院系、导师、研究生本人等不同参与者的责任，如研究生院的职责定位为规则、条例、制度的制定和工作机制的建立和协调，各个院系的职能和定位应该是直接运行和实施学位与研究生教育中的各类管理活动等。另一方面，对每一项管理节点的具体工作流程进行了规范，包括时间、书面材料要求、程序和责任人等。从新生、在校生、毕业班学生到已毕业学生等不同的研究生群体，从办理各类学籍异动到开具成绩单和各类证明等，无论事情大小，都以文字规范的形式，形成了一个覆盖了研究生日常管理方方面面的制度体系，而导师和研究生可以在其个人门户上随时查询和核对研究生的各项信息，并对学籍管理工作和学籍信息进行反馈和监督，形成了一套科学的管理网格体系，成为高效完成日常工作的重要保障。

2.建设多方参与高效互动的管理系统

在研究生教育管理中，研究生、导师、院系主管负责人、教务管理人员、研究生院以及校内其他职能部门等都是重要的参与方。因此，要想做好这项工作，充分调动各方的积极性是非常重要的基础。2009年开始，北京大学研究生院通过建设新的研究生学籍学历管理系统，利用信息化的手段，使得各个参与方都被纳入研究生学籍管理的工作体系中。研究生必须通过自己的校内门户提交办理学籍异动、出国申请等相关手续，并且核对自己的各项个人信息，这保证了相关信息的准确性，也加强了研究生参与管理的意识和自我管理的能力。导师可以通过校内门户查询其所指导的研究生的所有情况，包括学分完成情况、学籍异动情况等。对于研究生院、院系教务等管理者，可以根据工作的分工设定管理权限，使得数据信息更加完整、准确和安全，为日常管理和教育部学历证书电子注册提供完备的数据基础。

学籍系统还根据不同的需求向其他部门的数据库输送数据，为学校其他部门的管理工作提供服务，如学生工作部、就业指导中心、国际合作部等。导师、院系主管主任、相关部门等各个角色的管理职能都逐步实现电子化。通过信息化的手段，使得所有相关角色都成为学籍学历管理工作的参与者，建立了有效互动的工作体系，增加了所有相关人员和相关部门在学籍管理工作中的作用和能动性，极大地提升了学校管理的整体协同效应。

3.协调管理机制，参与培养创新

随着学校研究生教育逐渐向高端化和国际化发展，研究生的流动性逐渐加强，并且出现了各种合作培养模式，如国务院学位办批准的首个联合博士学位项目——北京大学工学院与美国佐治亚理工学院共同发起的生物医学工程联合博士项目；与商务部合作为发展中国家培养行政管理人员的项目；与伦敦政治经济学院等世界著名大学的合作项目等。针对这些不同类别的项目和不同的培养模式，在深入理解政策的基础上，学校在学籍学历管理工作中采取了一系列有针对性的做法，既符合国家的相关规定，又能够对项目学生提供有效的服务，很好地协调了培养目标、培养方式、管理政策、主管部门等之间的关系，使得学籍学历管理工作能够与时俱进，在保持正常稳定工作秩序的基础上，探索进一步的发展和创新，在培养过程中真正起到保障和协调的作用。

4.建立快速反应机制，应对研究生教育的新发展

适当的淘汰机制是保障和提升培养质量的重要手段，近年来，对因各种原因不能完成学业的直博生，学校建立了博转硕的淘汰机制。这种情况一开始只是个别案例，之后，在个案的基础上及时总结，逐渐形成了一定的工作流程和规范，一方面使得日常工作效率得以提高，另一方面保证了正常管理秩序的公平和公正。对于不能完成学业的普通博士生，符合条件的可以申请该专业的硕士学位。这些处理方式，在保证培养质量的同时，最大限度地为淘汰博士生提供了可行的出路，使淘汰的过程更加平稳，也使博士生个人的发展得到了充分的保障和尊重。

此外，近几年国内不同单位的联合培养也在不断兴起，在管理中大量涉及学籍注册、异动处理等问题，需要培养单位之间、培养单位与主管部门之间进行协调，在管理工作中找到既符合政策要求、又能够为培养创新人才服务的管理模式。

对研究生学籍学历管理工作的进一步思考

1.遵循研究生教育规律，实现分类管理

研究生教育与其他层次教育相比具有自身鲜明的特点，研究生教育内部硕士和博士等不同层次类型也都具有各自的特点。例如，像硕博连读等一些培养模式就是研究生教育所特有的。因此，必须深入了解和认识研究生教育的自身规律，无论是校内的管理，还是主管部门的整体管理，应突破以往的统一模式，根据不同的培养层次和培养类型进行分类管理。

2.建立互动与协调的机制

研究生学籍学历管理和学历证书电子注册工作是一个相互联系和不断变化的工作体系，需要特别建立相应的协调与互动机制，纵向建立各级招生部门或各级学籍部门的协调机制，横向建立招生部门与学籍学历部门的协调机制，同时建立教育主管部门与高校间的互动机制，明确不同参与者的责任，明晰招生、培养和学籍等相关部门的关系。通过对特殊个案和特殊培养模式的处理，往往能够找到进行管理创新与制度创新的契机，使现有的学籍学历管理体系获得突破并更加完善。

3.建设国际化的研究生学籍学历管理体系

随着研究生教育体系开放程度的不断提高，国际联合培养、国内联合培养及其他各类开放型培养模式不断出现，对学籍管理工作提出了多元化的要求。同时，国际化程度的不断提升使校内研究生的构成不断多元化，现有的国内外研究生管理的双轨制，不利于形成有效的研究生学籍学历管理体系。因此，学习国际经验，逐步建立全方位、多元化和国际化的管理体系，能够使学籍学历管理工作更好地服务于拔尖创新人才的培养，对整个研究生教育提供有效的支撑，发挥更大的作用。

参考文献：

[1]教育部高校学生司，《普通高等学校学生管理规定解读》，北京：北京第二外国语学院旅游教育出版社.

[2]石利萍. 以人才培养为视角创新高校学籍管理[J].中国人才，2010，(11):56-57.

（作者单位：北京大学研究生院）

[责任编辑：张 雯]