中国企业公平运营实践研究

陈莉　管竹笋　于志宏

为推动企业和社会公众提高知识产权保护意识，促进知识产权保护行动的广泛开展，同时也为有关部门和企业制定知识产权保护政策、开展知识产权保护活动提供参考依据，我们开展关于公平运营与知识产权保护的专项调查研究，以全面了解和掌握中国企业知识产权保护现状以及中国企业对社会责任与知识产权关系认识状况。

本次调查共发出问卷1300多份，回收问卷350份，其中有效问卷308份，问卷有效率88％。

在调查问卷中，通过“知识产权保护与公平运营的关系”、“知识产权保护的目的”、“知识产权保护措施”、“知识产权被侵犯的解决途径”、“知识产权保护过程中遇到的困境”、“知识产权保护行动计划”等内容，调查企业知识产权保护的意识和行动。

调查结果分析

1知识产权保护具体情况

(1)知识产权保护与公平运营的关系

81，17％的企业认为“知识产权保护和公平运营都属于法律规定的范畴”，75％以上的企业能够正确认识知识产权保护与公平运营的关系，与此同时，20.13％的企业担心知识产权保护会在一定程度上妨碍、限制甚至歪曲市场竞争。

(2)知识产权保护目的

分析图显示，该问题四个选项的选择率基本持平，都在73％--79％之间，表明相对较多的企业能够从行业整体出发认识知识产权保护的目的，意识到知识产权保护是为了维护行业公平竞争环境，而非仅仅是由于法律的强制作用，被动地进行知识产权保护。

(5)知识产权保护措施

分别有64.94％和61.69％的企业“建立知识产权保护制度”和“通过培训、讲座等措施提升员工知识产权保护意识”，表明上述两种措施是企业进行知识产权保护的主要方式。54.22％的企业能够“建立预警机制，在发现自身可能存在侵犯知识产权行为时及时纠正”，反映出超过半数的企业具有侵犯知识产权警觉意识，在日常经营较为尊重其他产权人的权利。有35.06％的企业选择“建立知识产权保护的激励机制”。

这表明，大多数企业建立了知识产权保护措施，保护方式涉及制定制度、建立侵犯知识产权预警机制和知识产权保护激励机制、提高员工知识产权保护意识等。

(4)知识产权被侵犯的解决途径

在发现知识产权被侵犯时，92.21％的企业借助法律手段维权，表明在发生知识产权争端时，法律是绝大多数被侵权企业的首要选择；其次是“协商解决”，56.82％的企业选择了此选项；最后是“请求知识产权行政部门调处”，调研中47.40％的企业选择了此种方式。另外有2.27％的企业采用了其他方式。

(5)知识产权保护过程中遇到的困境

调查表明，“企业单方面力量有限”、“维权成本高、周期长”和“社会公众知识产权保护意识淡薄”是企业进行知识产权保护面临的主要困难。“维权效果不理想”也是诸多企业考虑的，也有少数企业认为“保护知识产权导致公司成本增加”。

(6)知识产权保护行动计划

有20.78％的企业设定了知识产权保护行动计划，计划时间为1-5年不等，也有个别企业为10年，行动计划内容主要是根据企业自身生产经营活动制定，具体包括：设立知识产权委员会／部门、建立和完善知识产权管理制度、申请专利证书、进行国际认证、进一步加强对商标、专利、技术和产品的保护力度等。

这表明，制定知识产权保护行动计划的企业尚属少数，企业进行知识产权保护行动计划内部并不完全一致，但大多数都是围绕商标、专利、产品和技术等项目。

2不同地域，行业，所有制结构、规模企业知识产权保护情况比较

(1)知识产权保护意识

我们从地域、行业、所有制结构和规模等四个方面对企业知识产权保护意识做了进一步分析。不同地域企业知识产权保护意识基本相当，中部企业的略强于东部和西部企业。各行业企业在知识产权保护意识方面表现不一致，相比之下，储运行业知识产权保护意识稍强。在不同所有制结构的企业中，国有控股企业知识产权保护意识最强，国有企业和外资及港澳台企业知识产权保护意识相当。相比之下，民营企业的知识产权保护意识稍弱，其他组织(社团、协会等)的保护意识又低于民营企业。

企业的知识产权保护意识随着企业规模的减少而逐渐减弱，营业收入在142亿元以上的企业在知识产权保护方面的意识最强，紧接着依次为营业收入在65亿—142亿、10亿65亿、3亿-10亿和33亿以下。

(2)知识产权保护行动

我们将企业知识产权保护行动从地域、行业、所有制结构和规模等四个方面进行分析。

西部和中部企业在知识产权保护行动方面的表现优于东部企业。各行业企业在知识产权保护行动方面的表现不一致，相比之下，建筑行业知识产权保护行动较好。与知识产权保护意识一致，在不同所有制结构的企业中，国有控股企业开展的知识产权保护行动最多，国有企业和外资及港澳台企业知识产权保护行动基本相当，但都少于国有控股企业。民营企业的知识产权保护行动又少于外资及港澳台企业，其他组织(社团、协会等)的保护行动又逊于民营企业。

企业的知识产权保护行动随着企业规模的减少而逐渐减少，营业收入在142亿元以上的企业开展的知识产权保护行动最多，紧接着依次为营业收入在65亿142亿、10亿—65亿、3亿-10亿和33亿以下，这一情况也与不同规模企业的知识产权保护意识情况一致。

主要结论

1企业普遍认为知识产权保护和公平运营均属于法律规定的内容，超过七成的企业能够正确认识知识产权保护与公平运营的关系，认为知识产权保护是实现公平运营的重要方式和手段。约有1／5的企业担心知识产权保护会在一定程度上妨碍、限制甚至歪曲市场竞争，影响公平运营环境。

2多数企业能够从尊重国家法律及相关要求、巩固企业核心竞争力、维护行业公平竞争环境和增强企业持续创新能力四个方面认识知识产权保护的重要意义，其中，出于维护行业公平竞争环境的目的进行知识产权保护为企业所广泛接受。

3企业普遍开展了知识产权保护行动。建立保护制度和通过培训、讲座等措施提高员工知识产权保护意识是企业普遍采用的方式。有超过半数的企业通过建立预警机制，在发现自身可能存在侵犯知识产权行为时及时纠正。超过1／3的企业建立了知识产权保护的激励机制。但仍有将近15％的企业未开展知识产权保护的相关行动。

4诉诸法律是企业解决知识产权纠纷的首要选择，其次为协商解决，第三为请求知识产权行政部门调处。还有少数企业选择了其他方式。

5企业知识产权保护情况与企业规模和企业性质有关。相对而言，企业规模越大，保护知识产权的意识越强，采取的知识产权保护行动也相对较多。在不同类型的企业中，国有控股企业知识产权保护意识相对较强，知识产权保护行动的表现也相对较好。

6企业在知识产权保护行动计划制定方面表现不足，仅有1／5企业制定了保护计划，计划时间为1--5年，计划内容围绕公司主营业务，具体包括建立知识产权委员会／部门、建立完善的知识产权管理制度、进行国际认证、进一步加强对商标、专利、技术和产品的保护力度等。

7企业保护知识产权面临一定的困境。企业单方面力量有限，维权成本高、周期长，社会公众知识产权保护意识淡薄是主要难题，维权效果不理想、知识产权保护带来成本的增加也是企业开展知识产权保护的制约因素。

建议

1增强知识产权保护意识

企业应加强知识产权保护的培训和宣传，对内提升员工的知识产权保护意识，对外帮助客户和消费者增强对知识产权保护重要性的认识。企业一方面要面向全体员工开展有关知识产权法律知识的基础教育，对企业知识产权管理部门人员进行有针对性的岗位培训，选派管理人员参加专利代理人资格考试或去欧美发达国家专利事务所进行交流和研习。另一方面应通过发放资料、举办活动等方式提升客户和消费者的知识产权保护意识。

2加强知识产权保护管理

企业应进一步加强知识产权管理工作：一是建立专门的知识产权管理部门或岗位，明确相应的工作职责和权限，实现对知识产权的统一和有效管理。企业应以知识产权管理部门为依托，调动各方资源，实现对知识产权的有序计划、统一安排、有效控制，提高知识产权管理效能。二是结合自身主营业务和经营特点，制定符合公司实际的知识产权保护计划或规划。企业应将知识产权保护规划纳入日常管理和运营，确保规划内容能够有效贯彻和实施。三是根据我国现行的知识产权法律法规，建立知识产权管理制度。企业应针对专利、版权、商标等，对知识产权申请、维权、规避侵权等各环节做出指导性的规章制度。

3综合采取多种措施维护知识产权

企业可以综合运用多种方式维护知识产权。一是加强公司的知识产权保护工作。企业应积极申请专利、技术和商标等的权益保护，建立知识产权保护的利益激励机制，调动员工力量保护企业知识产权，聘请专门的知识产权事务所代理公司知识产权事务。二是在自身权益受到侵犯时，应善于通过司法或行政途径，妥善处理知识产权纠纷、维护企业自身的合法权益。此外，企业也可通过协商对话的方式，积极与利益相关方进行沟通，共同寻求保护知识产权的解决方案。

4努力构建保护知识产权的良好氛围

企业应加强与政府部门、行业组织、研究机构、媒体、客户和供应商等利益相关方的交流与合作，积极参与制定、传播知识产权保护方面的法律法规和相关政策，广泛开展知识产权保护的相关活动，倡导公众增强知识产权保护意识，引导客户和消费者树立正确的消费观念，努力在全社会形成知识产权保护的良好氛围，为顺利开展知识产权保护工作提供有力支持。

5妥善处理好知识产权保护与公共利益的关系

企业应妥善处理好保护知识产权与维护公众利益的关系，以推动经济社会持续发展。一是保护好知识产权，保障创新者能够通过市场获取应得利益，营造自主创新的良好环境。二是关注创新成果的社会分享，处理好创新成果转化为商品过程中的利益平衡，避免知识产权保护过度带来的不利影响，以维护公众利益，实现企业利益与公共利益的均衡。