浅谈新疆下坂地水利枢纽工程竣工资料的归档审核

薛康惠

(新疆下坂地水利枢纽工程建设管理局 喀什 844000)

1 工程概况

下坂地水利枢纽工程位于新疆喀什地区塔什库尔干塔吉克自治县班迪尔乡境内，距乌鲁木齐市1815km，距喀什市315km，工程为二等大(2)型工程，主要建筑物有拦河坝、导流泄洪洞、引水发电隧洞、地下厂房，水库总库容8.67亿m3，电站总装机150MW(3×50MW)。整个工程建设周期长，工程地理位置较为偏僻、工程地质条件复杂、气候条件恶劣，建设过程中显现出显著的“三高一深”技术特点:3000m以上的海拔高程、500m以上的高边坡、高达8度的地震裂度、深达150m的厚覆盖层。

2 项目完工资料归档审查的意义和重要性

完工资料的归档审查是工程竣工验收和工程审计工作中的一项很重要的内容。通过对完工项目资料的归档审查，可以发现问题，同时帮助参建单位解决问题，提高竣工资料的整编质量。为今后工程项目的续建配套、改建、维修加固提供基础性资料，起到凭证和参考作用。

3 对竣工资料归档审查人员的要求

竣工技术资料审查是一项专业技术性强，涉及多学科、多专业的综合性工作，要求审查人员十分熟悉国家有关建设管理方面的政策，掌握规划与设计、招标投标与合同管理、建设监理、质量检测与工程验收等相关专业知识，并具备相应的专业技术能力。竣工资料归档审查工作应由档案管理人员和工程专业技术人员共同完成，参与审查的工作人员一般应具有中级及以上技术职称或具有相应执业资格。为了便于规范地审核水利工程归档技术资料，档案人员应具备水利工程专业知识或从事水利工程的工作经验，并持有水利或行业档案管理岗位培训合格证;专业技术性审查人员应熟悉工程技术相关规程规范要求，还具有档案管理及相关知识。完工技术资料归档审查人员尽量做到档案业务知识和水利工程专业技术知识都具备的“双重身份”。

4 分层次对竣工资料归档展开审核工作

审查人员对竣工资料的审核工作分为两个层次:一是对技术资料归档案卷的基本要求审核，二是对文件材料内容的技术性审核。归档案卷基本审核是对技术资料的基本内容和案卷质量的审核，它属于归档程序性审查。即通过程序性检查，查看竣工资料是否符合归档要求，能否达到最后归档入库标准。技术性审核是通过了解该项目的设计指标、施工图或设计(技施)报告，把握设计意图，了解项目的建设标准、规模及施工工序及工艺情况，然后对归档资料的实体内容进行真实性、准确性、系统性的审核。

4.1 竣工资料的基本内容和质量审核

a.纸张要统一标准。所有文件资料用纸要符合耐久性和归档要求，不能采用热敏纸，纸张规格一致为国际标准A4(210×297)。对于达不到A4的幅面应托裱。

b.材料书写要规范。

ⓐ文件材料应字迹清楚、工整，图样清晰、图表整洁、签字盖章手续完备;

ⓑ文件材料中打印件或书写件采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料;

ⓒ归档案卷装订时，横向的表格表头一律在装订线一侧，文件材料的印件不得出现歪斜、缺漏现象;需修改时不能用涂改液、胶水修改，可采用划杠法，修改处应有修改单位盖章及修改人签字盖章，手续要完备;

ⓓ文件材料中内容必须按国务院颁布的简化的汉字书写，字迹应工整、清晰，避免错别字、简化字出现;数字采用阿拉伯数字;单位符号使用国家法定计量单位，并以规定的符号表示;表格内容填写要规范，采用专业术语，符合有关技术规范要求;

ⓔ文件材料经整理装订成案卷后，案卷内严禁一切金属物出现，如有订书针等时需剔除;

ⓕ图纸必须是蓝图，不能用白图代替。图中字迹清楚、图样清晰、图表整洁，须标注的内容清楚、签字(章)手续完备，归档的技术图纸的折叠要规范符合《技术制图复制图的折叠方法》(GB/T 10609.3—1989)要求。

c.文件材料组卷要合理，体现出科技档案的专业性、成套性、现实性、复用性四大特性。

ⓐ文件材料组卷时，要遵循该项目工程文件材料的产生和形成规律及成套性特点，保持卷内文件材料的有机联系，便于归档案卷的保管和利用;

ⓑ文件材料需严格依照工程项目划分及相关技术规范要求合理分类。如:施工过程文件按单项工程、单位工程或装置、阶段结构、专业组卷;设备文件按专业、台件等组卷;管理性文件按问题、时间或项目的依据性、基础性、竣工验收文件组卷;监理过程文件按文种组卷。

d.归档案卷质量必须符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》(GB/T 11822—2000)要求。

4.2 归档案卷的完整性、准确性和系统性审核

4.2.1 归档案卷的完整性审核

a.竣工资料类别的齐全性审查。依据《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》(DA/T 28—2002)、《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号)等相关规范规定中的建设项目文件材料归档范围与保管期限表，同时结合每个项目的施工工序和实际产生的技术资料情况，逐条对照检查项目建设前期、招标投标、合同签订、实施、竣工验收等各个环节资料的齐全性。

b.竣工资料各类别中分项内容的完整性审查。依照质量监督机构核定的项目划分表，逐项对照单元工程、分部工程、单位工程的划分，核查项目施工阶段的组织管理、施工工序，重点核查项目从开工令下发起承包单位的开工准备、质量保证体系的建立、有关技术交底、材料进场报验、质量评定，直到项目完工验收等过程中产生的施工技术资料的完整性。

4.2.2 归档案卷的准确性审核

利用各类技术资料之间的关联性互相印证，往往能发现资料中存在的问题，从而快速找到解决问题的突破口。

a.核查项目划分情况。工程项目划分是否依据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL 176—2007)和相关施工技术规范，项目划分是否合理、是否满足施工技术要求，项目划分是否上报到质量监督部门核定，并得到认可。在文件资料填写过程中，单位工程、分部工程、单元工程的名称是否与该工程项目划分保持一致。

b.核查归档资料用表格式、执行规范的合理性情况。主要包括:ⓐ施工过程产生的文件资料格式是否符合《水利工程建设项目施工监理规范》(SL 288—2003)所列的工作常用表格格式要求;质量评定表格格式和评定标准是否符合《水利水电工程质量评定标准示例》和《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL 176—2007)等相关规定;ⓑ各类工作报告及验收报告的格式和内容是否符合《水利水电建设工程验收规程》(SL 223—2008)的要求编写。

c.核查归档资料中内容填写是否符合相关技术规范及标准。主要核查归档资料中参照的依据、执行的技术规范及标准的合理性、时效性。

d.核查归档资料中质量保证体系的可操作性。核查工程项目开工时是否建立质量保证体系。重点核查质量管理机构和专(兼)职质量检测人员及一些特种岗位执证上网情况。如:焊工、起重工、电工、爆破工等工作人员是否持有特种作业操作资料证;检测(试验)单位试验室条件是否符合有关规定。包括:试验室的资质等级和试验范围的证明文件;试验仪器的数量及种类、法定计量部门对试验室检测仪器和设备的计量鉴定证书或设备的率定证明文件;试验人员的资格证明持证情况。

e.重点核查施工过程产生的各类资料。

ⓐ原材料、半成品、中间产品、成品的材料证明文件的核查。材料是构成水利工程中水工建筑物的母体物质，材料的好坏，直接影响到水利工程水工建筑物的成品质量。因此检查原材料、成品、半成品、中间产品、设备、构配件的质量合格证明性材料显得尤其重要。因此要认真检查材质证明性文件的齐全性、真实性。首先材质证性文件必须是原件，且加盖生产厂家的公章或供货商的印章，不得擅自修改、伪造和事后补做。其次材料必须按照设计要求采购，采购材料的特性指标必须与设计指标一致，材料进场后经现场监理工程师复核、抽检材料，并核对材料证明性文件、报验后，方能运用到工程项目的建设中;

ⓑ试验、检验资料的核查。各种材料试验、检验资料，必须根据规范要求制作试件或取样，并按照不同材料的特性，按规范要求的频率和数量进行抽检，核查材料质量检验记录及试验结果的合理性;

ⓒ核查项目的质量评定情况。主要审查是否严格按照质量评定标准，正确填写单元工程和分部工程质量意见。监理单位对施工单位填写的单元工程质量自评意见进行核定时，是否严格按照质量评定标准，填写单元工程和分部工程质量复核意见;对施工单位填写的单元工程质量自评意见有异议时，是否在单元工程质量评定表上载明;

ⓓ核查技术交底、设计变更资料是否齐全、签字盖章是否有效;

ⓔ核查隐蔽工程记录及施工记录、分部工程验收签证、单位工程验收鉴定书;

ⓕ竣工图的审查。建设项目竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是进行工程交工验收、使用维护、改建扩建的依据，也是运行管理单位永久保存的技术资料。竣工图审查应符合竣工图编制的要求。

4.2.3 归档案卷的系统性审核

系统性审核主要包括开工、完工日期一致性审查，工程量的一致性审查，设计概(预)算、批复概(预)算、合同价款及完成投资的一致性审查，参建人员的一致性审查。

a.开完工日期、相关内容的一致性审查。重点检查在分部工程验收签证、单位工程验收鉴定书和各类相关技术资料中的开工日期与实际完工工期是否一致，是否符合逻辑。当合同工期与实际工期不一致时，阐述的原因是否公正客观、合情合理、符合逻辑;在对同一问题叙述时各类资料之间所述内容是否保持一致。

b.工程量的一致性审查。依据设计图纸与竣工图纸分别计算工程量，核对各类报告所载明的工程量。根据设计图纸中提供的设计工程量复核施工单位实际完成工程量的一致性;审查施工单位自检记录的完成工程量是否与竣工图纸工程量一致;审查监理单位认定的完成工程量是否合理;核对各类报告所载明的工程量和招标投标文件工程量清单，当不一致时需进行核对与比较分析。

c.合同价款和投资的一致性审查。审查各类报告所载明的各阶段投资数目。核对各类报告所载明的设计概(预)算、批复概(预)算、合同价款及完成投资情况，并进行核对与分析比较，若合同价款和投资不一致时，查明不一致的原因并附相应的支撑资料。

d.参建人员的一致性审查。审查参建单位实际派驻工地的主要人员与投标文件及合同文件拟定的人员是否一致，如有变更，变更手续是否完善，其资格是否满足要求。审查范围包括施工单位派驻工地的项目经理、项目总工(技术负责人)、质检负责人和监理单位派驻工地的总监理工程师、驻地监理工程师。

5 完整、准确、系统的竣工资料的作用

a.在工程运行管理期的重要性。完整、准确、系统的技术资料在水利工程建设成后，给工程运行管理、维修、除险加固、改建和扩建，提供了参考。尤其是安全监测发现有隐患时，为工程排除安全隐患提供了凭证。

b.在工程审计和竣工结算中的重要性。在工程审计和竣工结算审核工作时，完整、准确、系统的竣工资料是做好审计和工程竣工结算的基础，只有这样才能确保工程量计算无误、计价准确，才能得出客观、科学、可信的审计和结算结论。

6 结语

笔者通过几年来在水利工程档案管理中的具体实践及思索，总结了水利工程项目竣工资料归档审查工作的把关环节，旨在更好地提高其他水利工程归档资料的质量，使工程竣工后能顺利通过验收并交付使用，尽早使工程发挥社会效益和经济效益。❀