浅谈工程项目招投标风险分析

窦智 宁芳菲

摘要：随着社会生产力的提高和科学技术的发展，工程项目的规模和复杂性日益增大，风险所致损失也随之增大，甚至成为项目成败的关键。因此对项目的风险进行管理变得尤为重要。本文就以此为切入点，介绍工程项目招投标风险分析中应该注意的一些问题。

关键字：招投标风险分析风险管理

中图分类号：TU723.2文献标识码：A 文章编号：

Abstract: with the improvement of social productive forces and the development of science and technology, the size and the complexity of the project increases day by day, the risk loss caused by also will also increase, even become crucial to the success of the project. So the project risk management become particularly important. This paper based on this starting point, this paper introduces the risk analysis of project bidding should pay attention to the issue.

Key word: bidding risk analysis risk management

一、工程项目风险管理的意义

工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部复杂、外部联系广泛的生产过程。在该过程中，存在大量不确定因素，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施以及建筑利益。

二、工程投标风险管理的意义

工程投标风险指的是在投标过程中或以后的项目实施过程中不期望发生的事件的客观不确定性。以往承包商不惜一切代价低价中标，高价结算的情况随着招投标工作的日趋严谨愈发不可能。而随着工程量清单计价的逐步推进和完善，在工作竞争日益激烈的今天，招投标规范化，风险的客观存在性和不确定性，使有效防范工程项目的投标风险，保证中标并获得合理的利润，成为施工投标企业项目目前需要面对的问题。

三、工程投标项目风险分析

工程项目投标本身是一个复杂的系统，影响它的风险因素错综复杂。对于工程投标项目风险的分析，具体可以归纳为外部环境因素和内部人为因素。

内部因素风险的存在主要是由承包商在投标战略决策过程中的问题，可以说，承包商内部各个方面工作和条件的具备情况，往往决定着工程投标过程中风险存在可能性的大小，是承包商在进行工程项目投标风险分析过程中应重点研究的对象。而外部因素主要由承包商在投标过程中的外部环境决定的，一般有竞争风险，材料风险，合同风险以及其他的环境风险等等。

（一）内部因素

1、战略风险

在很大的程度上，承包商的投标战略决定了项目的成败。企业的生产经营活动主要由企业制定的整体战略来决定，投标战略是承包商进行投标活动的准则，决定了企业在投标中采取的态度和方法，以及企业领导对投标项目的支持与关注程度，针对不同的地域、时期和项目，企业的投标战略可能都会有所不同，战略的制定主要是根据国家的投资重点与企业的可持续发展水平综合考虑，出发点高，指导性强，建立在对整个国家政策、行业发展、市场前景、市场竞争、企业实力、企业目标等因素的综合分析的基础上。投标的战略决定了投标中将有可能采取的各种策略，在筹备阶段，根据各种信息渠道，对拟投标项目进行分析研究，制定投标战略，掌握投标项目资料越多，越有利于企业制定投标战略，中标的可能性也越大。由于在投标前期掌握资料的局限性，未对项目的背景进行准确分析，可能指定的投标战略不一定符合企业的整体战略。因此，战略决策上的不准确，不全面，不完善等等都会对承包商在投标过程中造成一定的风险，带来损失。

2、报价风险

针对目前国内的招标制度和办法，投标报价风险成为企业能否中标的最大风险，报价在招标中占得的分数权重在40%~60%之间，对能否中标起到决定性的作用，投标报价的准确与否是制约企业能否中标的重要因素之一。

投标报价风险是指在总承包承发包过程中，投标者的报价过大幅度的偏离完成工程实际所需费用，无论是正向还是负向的偏离，都将有一方遭受损失，不利于项目的顺利实施。这类风险的引发因素主要有三个原因：

（1）承包商的能力。承包商管理能力不足，对工程风险认识和估计不足，机构的设置、专业人员的配备等不到位，承包商的适应能力难免有短暂的欠缺状态，如果自身条件都达不到中标条件，盲目投标，很有可能引发投标风险。

（2）承包商目的性。通常表现在承包商故意抬高报价，故意压低报价这两种承包商的有意识行为中。当业主在可供选择的且能完成合同的承包商唯一的情况下，承包商可能采取提高报价的形式；也有可能采取人为压低报价、以获得中标的行为，这两种行为都可能引发投标报价风险。

（3）承发包体制因素。它包括业主招标时提供的信息不足，工程变更，投标初期双方无图纸约定，业主的任何设计变更都可以被业主解释为是符合工程预期目的的修缮和优化，这导致承包范围和合同变更的确定，对已包死的合同价格的突破。这些都为承包商的报价埋下极大的不确定性。

3、技术风险

随着我国建筑市场的快速发展，业主往往在施工、设计、管理、质量、安全等方面都对投标单位提出了更高的要求。技术风险主要来自于投标企业没有相应的技术水平，对先进的施工技术了解不足，这在投标过程中很容易就会影响到投标报价的准确性，甚至出现施工建筑质量安全不合格等重大施工安全事故的发生。

4、信誉风险

承包商的信誉风险主要是企业已完工程的施工信誉。没有类似工程业绩或者业绩不符合，承包商就没有市场准入证，更别谈占领市场。已完工程获得各种荣誉和奖项是现阶段投标市场中的一个强制性指标，经常有些承包商经营与生产相脱节，经营人员不参与生产，生产人员又不参与经营，这样就很容易使经营不能够持续进行，造成信誉风险。管理、质量、进度、协调、人员、资金、设备任何一方面出现问题，都会影响整个施工工程。

5、财务风险

承包商必须满足财务能力指标，才能通过资格预审，取得参加投标的资格。在投标过程中，要求投标人提供投标担保，银行信贷证明，以及投标人向其开户银行出具的业主可查证授权书等，如若中标，更要提供银行履约担保。若承包商资金不足，无法及时提供相关担保证明，阻碍承包商投标进程，降低中标概率。

（二）外部因素

1、竞争风险

投标活动竞争激烈，在资格预审阶段针对同一个项目，参加的单位有可能多达一二百家，对业主组织招标和评标也增加了难度。投标过程中的竞争风险主要来自于投标的单位和数量。业主布设标底，不设投标报价的上下限，由承包人的平均投标报价作为基准，下浮一定的比例作为投标报价的最高得分，是的投标中竞争风险十分突出。如果没有事前掌握投标的对手名单，对投标竞争充分了解和分析，掌握投标竞争对手以往的报价资料，特别是该企业在投标地区的报价资料，那么中标就在很大程度上取决于偶然因素，投标的风险很大。

2、材料風险

材料风险主要分为两部分，当地材料的风险和其他材料的变化。当地材料可能根据工程进展情况材料价格会出现波动，影响施工成本。其他材料的订货情况可能受国内市场和国外市场的影响，材料供给受到阻碍，将会严重影响工程施工的进度，给承包商造成一定的损失。

3、环境风险

建设工程项目都是在一定的地点，限定的时间内充分组织相关的资源完成的任务。建设项目的施工情况常常会受到建设地点的地质、水文、气象、资源、材料、运输、劳动力、人文环境等因素的影响，因此，若承包商对项目所在地的环境情况研究不够详细，资料收集不充足，将会造成严重的损失。并且，如何充分利用所在位置的地质人文条件，劳动力材料供给条件，对于投标的报价对会有一定的影响。

四、总结

总之，工程项目招投标风险已经成为了施工项目企业主要的风险之一。工程项目招投标风险的识别、管理、防范已经成为现代施工企业必须要处理和解决的问题。目前，我国施工企业对工程项目招投标风险的管理意识有待加强，对工程项目招投标风险的识别机制有待完善，从而提高工程项目风险管理的效率，对施工项目风险进行科学、有效的防范。

【参考文献】

李杰 建筑工程承包商的投标策略【M】北京：中国物价出版社 2000 黄文杰 建设工程招标事务【M】北京：中国计划出版社 2002 任刚：投标风险分析与对策 科技情报开发与经济，2005（12）173:174 孙继德，项目总承包模式 土木工程学报，2003（9）：52-53