技术标准与专利相结合的战略分析

董李欣 程瑾瑞

一、技术标准和专利对于企业发展的重要意义

所谓“技术标准”是指“一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求”。技术标准战略的制定对于一个企业的生存和发展具有很多重要意义：首先，采用先进的技术标准能够提升企业产品的质量，因为技术标准规定了产品的最低要求，给出了先进的生产技术以期达到该标准，而高品质的产品必然能够在市场竞争中获得更多的优势；第二，采用先进的技术标准能够增强产品的兼容性，从而使得企业的产品能够与更多的不同产品兼容混用，以保证企业的产品不被排斥在市场之外，同时扩大对产品的需求，增加市场占有率；第三，如果能够参与技术标准的制定甚至完全拥有属于自己的技术标准，则既可以通过技术标准的推广实现对标准化产品的较大需求，又能够以技术标准为垄断市场的手段，从而获得更大的竞争优势。

而专利是专利权的简称，是指国家专利行政管理部门对提出专利申请的发明创造经审查合格后，向专利申请人授权的、在规定的时间内该项发明创造享有的专有权，并需要定时缴纳专利年费以维持这种国家的法律保护状态。对于专利制度的有效利用也是提高企业竞争力的有效手段：首先，专利是一个企业荣誉的象征，因为专利实际上就是新产品、新技术的代名词，因此企业拥有的专利数量和质量就成为衡量一个企业技术先进程度和产品质量的标志，专利越多，质量越高，说明企业的创新能力越强，从而使企业获得用户的青睐并取得市场竞争优势；第二，专利是企业维护自身权益的法律武器，企业获得新产品、新技术的专利权后，可以通过对专利权的维护和利用，为新产品、新技术在销售阶段保驾护航，以形成对市场一定程度的垄断，获得最大的经济利益；第三，专利是企业新产品、新技术开发的向导，由于专利技术都是对公众公开的，因此企业在研发创新的过程中，可以自由借鉴他人的专利成果，吸取前人的发明思想，开拓思路，既能保证自己产品技术的先进性，又能避免在研发中走弯路。

“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准”，这句流行语十分贴切地描述了在当今全球经济一体化的潮流中，技术标准以及专利对于企业生存发展的重要意义，如很多跨国公司都以技术标准和专利为武器，在激烈的市场竞争中不断扩大自己的市场份额，而如果企业不能充分认识到技术标准和专利的重要意义，则必然在未来的市场竞争中处于劣势，从而沦为苦力的角色。

二、技术标准与专利相互结合、相互促进的必然性

从传统意义上讲，技术标准追求的是普遍适用性，其使用更强调行业推广应用，而专利技术实施的前提则是获得许可，不允许未经授权的推广应用，二者本来是互相排斥的。因此，早期的标准化组织都尽可能避免将专利技术引入技术标准中来。然而，自从人们接触到DVD事件之后便不免疑问，技术标准和专利何时走到了一起？事实上，伴随着知识经济的日益强化，技术标准和专利因其各自的特性必然要结合到一起：

第一，标准的制定难以避开专利技术。这是因为科学性是标准的重要特性，即标准的制定和贯彻首先要以先进科学的技术经验为依据，而在当今知识经济时代，人们的知识产权意识越来越强，知识产权所有人都知道通过专利权的手段保护并推广自己的新技术，任何领域的核心技术通常都是申请了专利保护的，在这种情况下，一项科学有效的技术标准的制定，往往无法避开该领域中的那些核心专利技术而全部采用非专利技术，换言之，想要建立适应时代要求的技术标准就必须将核心专利融入到标准体系中来。

第二，专利权人出于追求利益最大化的考虑，必须将专利依托于标准。标准是一种规定，其本质在于统一，因此其具有强制性和约束力，某一领域内接受标准的企业都必须遵守该标准的规定。而专利权的主要行使方式就是许可授权，并且被许可授权者越多，专利带来的经济效益无疑越大，因此专利权人有动机获得更多地被许可者。而标准正好满足了专利权人这一需求，一旦专利被纳入技术标准之中，则意味着该领域中接受标准的所有企业都必须获得该专利权人的许可授权，这就显然扩展了专利权的许可范围，增强了许可授权的力度。

综上，技术标准与专利的结合是社会科学技术、经济活动发展的必然结果，特别是在高新科技领域几乎是无可避免的，并且一旦将二者融会在一起将会产生更为巨大的能量，使竞争者在全球经济一体化的进程中占据主动和优势。

三、技术标准与专利结合的发展方向

鉴于技术标准与专利结合的必然性以及二者结合后之于知识产权战略及全球经济竞争的重要性，就二者结合的发展方向作出分析、预测并理清思路，对于我国企业在今后的经济和贸易活动中占有更多的优势和主动而言至关重要。

第一，应该努力提升企业的科技创新的能力，特别是对于那些基础领域的核心技术的自主科技创新能力，因为无论是技术标准还是专利技术，都是以科技创新为前提条件的，只有取得自己的核心技术，才能获得有价值的专利技术，进而形成容易推广执行的先进的技术标准，而这些核心技术恰恰是拥有者想要保密、封锁或垄断的东西，很难通过国外的技术转让取得。如果缺失了核心技术的科技创新能力，即便申请获得再多的专利，也只是有量无质，以此为基础的技术标准也是空有其形而无法推广。可以说，优质的科技创新能力是技术标准和专利技术良好结合的基础和先决条件。

第二，认清市场对于二者结合的重要影响，确立市场的主导地位。技术标准和专利技术的结合首先应当依据市场的实际需求，如果离开市场的实际需求，任何技术标准和专利技术都是纸上谈兵，因为利用技术标准与专利技术的结合就在于以其为市场经济竞争中的武器和堡垒，而脱离市场的技术标准和专利技术，无论其多么先进，也难以有效地赋予技术拥有者实实在在的竞争筹码。我国虽然在技术水平上较发达国家明显不足，但我国恰恰拥有世界上最广阔的市场，只要根据市场的实际需求有针对性的研发自己的专利技术，并依托市场迅速形成技术标准，则很有可能主动向世界范围推广，从而在全球经济竞争中占据有利位置而避免一贯被别人被动推广的局面。

第三，主动实施“标准专利化”和“专利标准化”。不可否认，在全球经济一体化的进程中，“标准专利化”和“专利标准化”已经成为一个无可阻挡的趋势，几乎全部的大型跨国公司都在全球范围内积极成立专利联盟，然后将整合后的专利技术纳入到技术标准中形成一个森严的壁垒，实现单个公司无法实现的实质上对市场的垄断。这种“标准专利化”和“专利标准化”的技术标准与专利技术的动态融合过程，实际上是一种新的利益分配的建立过程，专利权人依托标准作为载体而使其专利获得大力推广，将个人的权益依附在公共利益之上，甚至超越了公共利益，相应地，标准也借助专利的形式成为一种合法的“标准权”的权利形式。可见，在“标准专利化”和“专利标准化”的融合过程中，已经不仅仅是“专利＋标准＝专利标准化”，而完全是“1＋1＞2”的效果。

四、结论

随着全球经济一体化逐渐成为现实，各个国家、企业的市场竞争不断扩大，只有拥有新的技术才更容易应对种种竞争与挑战，以便占领世界范围内更多的市场，而使新技术、新产品成为国家、甚至是国际标准时，无疑能在激烈的竞争中占据更为有利的位置。同时，当今时代，技术一旦离开专利将无法形成标准，而专利如果离开了技术标准也产生不了最大的经济效益，因此将二者进行紧密的结合将是经济发展的必然要求。我国企业在这一大趋势下应该积极提高自己的科技创新力，依托我国巨大市场的优势，实施技术标准与专利相融合的战略。

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