FDI对辽宁省装备制造业产业安全影响的实证分析*——以沈阳市装备制造业为样本

宋永辉，孙 丹，高 超

（1.沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870;2.凌源钢铁股份有限公司，辽宁朝阳 122504）

【装备制造业发展研究】

FDI对辽宁省装备制造业产业安全影响的实证分析*
——以沈阳市装备制造业为样本

宋永辉1，孙 丹1，高 超2

（1.沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870;2.凌源钢铁股份有限公司，辽宁朝阳 122504）

辽宁省是我国重要的装备制造业基地，沈阳市更是其发展装备制造业的重中之重。但是在装备制造业发展过程中难免会遇到产业安全问题，因此，有必要对沈阳市装备制造业的产业安全问题进行研究和分析。从产业国内环境、产业竞争力、产业对外依存度和产业控制力4个方面进行实证分析，认为辽宁装备制造业总体处于不安全状态。

装备制造业;产业安全;产业国内环境;产业竞争力;产业对外依存度;产业控制力

产业安全是关系到一个国家或地区国计民生和长远经济发展的问题，是关系到国际经济安全的重要问题。装备制造业是一国的基础产业，是经济发展、科技进步乃至综合国力的具体体现，因此，其产业安全问题就成为关乎国家工业发展、经济安全的重要课题。辽宁省以其在工业化进程中的卓越表现成为我国重要的工业基地之一，其中沈阳市经过多年的发展和建设，已经逐步形成门类齐全、技术水平较高的工业体系，成为推动辽宁省经济发展的重要力量。但是近些年来，随着我国外资引入力度的加大，外企兼并国企的现象发生频率逐渐提高，使得我国产业包括装备制造业的安全面临威胁。因此，研究我国装备制造业的产业安全问题，对提高装备制造业产业和企业的竞争力、维护我国的经济安全具有重要的现实意义。

一、文献综述

诸多学者就产业安全问题进行了研究。何维达（2001）认为，国家产业安全问题最主要的是由外商直接投资产生的，是指外商通过合资、直接收购等方式控制国内企业甚至重要产业，由此构成对国际经济安全的威胁［1］。于新东（2000）认为，一国对某一产业的创始、调整和发展，如果拥有相应的自主权或控制权的话，即可认为该产业是安全的［2］。杨公仆（2000）认为，产业安全是一国产业在开放竞争的环境下，自身具备一定的竞争力，能抵御国内外的不利因素威胁，保持本产业部门均衡协调的发展［3］。杨柳勇（2002）通过实证研究发现，外资的总体市场份额或市场占有率已经处于中等水平，外企的出口份额偏高，但出口倾向指数不稳定，外资控股逐年增加［4］。本文综合分析认为，我国产业风险不明显，但风险的增长和积累是不容置疑的，特别是在某些部门行业成为外资主导的行业后，国家对这些行业的控制权实际上已经削弱了。

还有一些学者对装备制造业的相关问题进行了实证研究。万志华等（2010）通过运用离散加权法对国内31个省市的装备制造业竞争力进行综合比较分析，得出辽宁省装备制造业综合竞争力较强的结论，并指出辽宁装备制造业8个子行业中有4个在全国处于比较优势地位［5］。赵晔等（2010）运用主成分分析法对2003年和2007年辽宁装备制造业的发展绩效进行综合比较，发现辽宁装备制造业中各类产业的规模竞争力不断增强，但总体经济绩效大幅下滑［6］。

通过以上对产业安全相关文献的整理发现，目前国内对于产业安全问题的研究集中在定性研究上，实证研究特别是定量研究较少。同时，大多数研究都是针对我国宏观层面的论述，对于某一产业的具体研究较少［7－10］。有鉴于此，本文将以实证分析的方法对以沈阳市为例的辽宁省装备制造业产业安全问题进行研究。

二、实证分析

1.指标选取和评价指标体系建立

产业安全的影响因素较多，主要包括相关政策、资金、技术和劳动力等，本文将借鉴何维达（2001）的产业安全指标体系，建立装备制造业产业安全评价指标体系［11－12］。该体系包括产业国内环境、产业国际竞争力、产业控制力以及产业对外依存度4个一级指标，每一指标下设4个二级指标，详见表1。

表1 装备制造业产业安全评价指标体系

目前，在我国统计局官方行业分类中没有“装备制造业”这一类，考虑到数据的可得性及现实发展状况，本文将装备制造业界定为金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械设备制造业、电子及通讯设备制造业和仪器仪表机械制造业7类。为表示方便，下文相关表格将用A、B、C、D、E、F和G来代替这7类产业。

2.相关数据统计

2010年，我国装备制造业发展态势迅猛，全年完成工业总产值17万亿元，占全国工业总产值的28.43%［13］。其中，金属制品业完成工业总产值3 672亿元，占装备制造业总产值的2.16%;通用设备制造业3.138 2万亿元，占18.46%;专用设备制造业1.7万亿元，占10.15%;交通运输设备制造业4.2万亿元，占24.58%;电器机械设备制造业2.4万亿元，占13.87%;电子及通讯设备制造业5.1万亿元，占30.13%;仪器仪表机械制造业0.5万亿元，占2.65%。而辽宁省装备制造业实现产值1.2万亿元;沈阳市装备制造业总产值完成4 904亿元，同比增长25.6%;增加值完成1187亿元，同比增长20.1%;利润总额241.6亿元，同比增长46%。具体的分行业相关数据见表2。

表2 2010年沈阳市装备制造业分行业相关数据 万元

3.指标计算与分析

首先是指标警戒的设置。指标警戒的设置是为了估算装备制造业产业安全度。本文将指标警戒状态分为以下5种:很安全、安全、基本安全、不安全和很不安全，并分别给5种状态规定不同的分值范围:［86，100］、［66，85］、［46，65］、［26，45］、［0，25］，具体指标设定见表3。其次，对于指标分值到安全状态分值的映射，本文借鉴了何维达的方法［12］23。

表3 产业安全各评价指标定量标准

另外，由于产业国内环境、产业国际竞争力、产业控制力及对外依存度等指标对产业安全的影响不尽相同，目前还没有更好的办法对评价指标相关权重进行量化处理，本文采用专家赋权法对二级指标按照3∶3∶2∶2的比例赋权，而假定各个三级指标的重要性大致相同，详见表4。

表4 产业安全评价各指标权重明细

根据对装备制造业产业安全系列指标的分析与定量估算，计算出总体评价得分，就可以得到2010年沈阳市装备制造业产业安全度估算结果，见表5。

表5 2010年沈阳市装备制造业产业安全评价值

三、结论与政策建议

本文通过对沈阳市装备制造业相关数据样本的研究，分析了辽宁省装备制造业产业安全问题，最终得出的结论是辽宁省装备制造业总体处于不安全状态，但分行业的安全指标各有不同，存在一定的差异。对此，本文提出如下政策建议:（1）适当更新政府的引资策略，对于装备制造业出现的品牌丧失和外资垄断等现象，相关部门应当有所警醒，尽快取消对外资大量引进的政策。（2）完善企业自主创新机制，鼓励并支持实力雄厚的企业设立研发机构，加大技术研发投入力度，完善人才激励机制，尽量杜绝人才流失。同时，应建立相关企业联盟，以形成对外资侵蚀的强有力的抵挡。（3）制定相关产业的《反垄断法》及其他法律条例，明文规定禁止外资并购装备制造业龙头企业，并严格限制外资在装备制造业企业的股权比例。加快产业结构升级与调整，适当给予财政补贴，对于重大和基本建设项目给予人员及资金上的支持。

［1］何维达．中国“入世”后的产业安全问题及其对策［J］．经济学动态，2001（11）:110－115．

［2］于新东．中国加入WTO后产业保护和产业安全研究及对策［J］．学习与探索，2000（2）:45－48．

［3］杨公仆．中国汽车产业安全性研究［J］．财经研究，2000（1）:112－117．

［4］杨柳勇，沈国良．外商直接投资对国内投资的挤入挤出效应分析［J］．统计研究，2003（3）:115－118．

［5］万志华，宋连成，李裕丰．辽宁装备制造业竞争力研究［J］．沈阳工业大学学报:社会科学版，2010（3）:199－203．

［6］赵晔，董金阳．辽宁装备制造业发展现状与绩效分析［J］．沈阳工业大学学报:社会科学版，2010（1）:5－8．

［7］赵世洪．国民产业安全概念初探［J］．经济改革与发展，1998（3）:93－99．

［8］方芳．外商直接投资对我国产业安全的威胁及对策［J］．上海经济研究，1997（6）:26－30．

［9］王学人，张立．产业安全问题制度非均衡成因探讨［J］．求索，2005（4）:109－114．

［10］景玉琴．政府规则与产业安全［J］．经济评论，2006（2）: 110－118．

［11］高秀艳，蒋存虎，吴永恒．装备制造业产业安全状况实证分析［J］．企业经济，2009（3）:114－116．

［12］何维达．中国若干重要产业安全的评价与估算［M］．北京:知识产权出版社，2007．

［13］沈阳市统计局．沈阳市统计年鉴［M］．北京:中国统计出版社，2008－2010．

Empirical analysis on influence of FDI on industry safety of equipment manufacturing industry in Liaoning Province:a case of equipment manufacturing industry in Shenyang City

SONG Yong-hui1，SUN Dan1，GAO Chao2
（1．School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China;2．Lingyuan Iron and Steel Co．Ltd．，Chaoyang 122504，China）

Liaoning Province is an important base of equipment manufacturing industry in China，and Shenyang City is especially the most important part of its development of equipment manufacturing industry．Though inevitable problems of industry safety will appear during the developing process of equipment manufacturing industry，it is necessary to research and analyze the problems of industry safety of equipment manufacturing industry in Shenyang City．Empirical analysis is produced from four perspectives of domestic industrial environment，industrial competitiveness，dependence degree of industry on other countries，and industrial control force，which draws the conclusion that equipment manufacturing industry in Liaoning Province is in unsafe status in general．

equipment manufacturing industry;industry safety;domestic industrial environment;industrial competitiveness;dependence degree of industry on other countries;industrial control force

F 424

A

1674－0823（2012）02－0113－04

2011－07－01

辽宁省自然科学基金资助项目（201102168）;辽宁省社会科学界联合会课题（2010lslktjjx-95）。

宋永辉（1964－），男，辽宁沈阳人，教授，主要从事对外投资与融资等方面的研究。

* 本文已于2012－01－12在中国知网优先数字出版，DOI为CNKI:21－1558/C．20120112．1013．005，http://www．cnki．net/kcms/detail/21．1558．C．20120112．1013．005．html．

（责任编辑:吉海涛）