建设工程监理在项目实施过程中的风险对策

何万伟

（杭州诚信投资建设管理有限公司，浙江 杭州 310012）

针对不同类型的风险因素,需要采取不同类型的风险防范措施和对策,一般情况下,对于不规范的监理环境,监理单位不能左右,只能被动地接受,但是对于其他类的风险因素,监理单位通过主动进行风险预测和识别,是能够加以防范和应对的。

1 针对业主采取的风险防范措施：业主常常是监理公司的主要风险源。为了避免因业主方面的种种原因而蒙受损失，监理公司应对业主做必要的防范。(1)对业主做必要的说明劝导工作，使其认可并自觉做到以下诸项:l)合理支付酬金。2)放弃将价格作为选择监理公司的第一标准。3)根据资质选用监理公司。(2)做费用估算要留有余地。建设项目的费用超出成本估算和概预算的现象几乎已成为必然的规律。即便如此，业主总还是要求监理人员能做出准确的成本估算或概预算。许多业主不懂得影响工程费用的诸多因素是监理无法控制的。(3)对完成任务的时间不要轻易做出承诺盲目答应业主对监理任务要求的时间安排是专业监理人员风险最大的职业行为之一。监理工作是一项高智能、高质量、高水平的工作，对这样的工作不宜定出准确的时间进度或固定的完成日期，因为施工企业的管理能力参差不齐，而且经常会有未预见到的情况发生，特别是项目业主或项目班子的其他成员的干预，这些情况都是监理人员无法控制的。如果监理公司轻率地答应业主规定的时间表，而届时又不能完成规定的工作造成延误，引起承包商索赔，业主自然会迁怒于监理公司。因此，监理公司在承接任务时不能对业主的时间安排百依百顺，必须留有充分的余地，防备在项目执行中出现阻碍项目进展、打乱全部计划的不测事件。(4)确保及时收取服务酬金

收取酬金是一个需要巧妙权衡决心与智慧的过程。催账太紧，可能得到的回答是威胁或诉讼，声称监理服务有错误或疏漏，若听其自便，则几乎不会有主动付款的客户，应得的酬金会无限期地拖延。多数监理人员生怕名誉受损，在业主面前常常是战战兢兢，极其脆弱。通常是靠卑微请求，很少有人理直气壮地催收款额。这是当今监理公司面临的最令人沮丧的现实。然而这种局面并非不可避免，关键是监理人员在处理账单和支付款项等业务的时候一定要坚韧不拔，毫不马虎。

首先应在监理合同中明确规定收款的时间和金额及未能按规定收到款项情况下债权人应享有的权利，特别是暂停或终止服务的权利。其次，应及时将合同约定的收费时间节点的收费发票或催账单及时寄给业主，并经常不懈地电话催问。还要快速做好后续工作，查明为什么没有支付，并在项目监理任务完成之前解决问题。如果还得不到付款，就执行暂停服务的合同规定。

2 建设工程监理内部的风险防范措施

监理公司的责任风险，主要是由于监理人员素质不高，管理松懈以及行为不规范所引起，所以，监理公司必须加强内部管理，这是防范责任风险的最根本的措施。为此，监理公司应做好以下工作:（1）严格遵守国家规定，减少市场不规范行为的影响，并采取切实可行的措施，这是防范风险的基本保证。（2）加强职工的职业道德教育和技术教育，防范员工的不规范行为带来的风险。不管新聘员工多么有经验，都应对其进行适应性训练。这种培训旨在使其透彻了解公司的政策和办事程度，使其在最短的时间内与公司融为一体，尤其是让员工认识公司的业主单位，了解他们关心的问题以及公司在满足业主方面取得的经验。此外，还应让员工尽早了解公司所从事的业务中蕴藏的最为常见的和最大的风险及公司的常规预防风险的策略。应要求员工自觉地温习公司手册中有关职业特性、同业主进行有效沟通以及发生冲突或事故时他们应承担的责任等内容。务必让员工懂得安全程序及其在施工现场的职责。在新雇员工作的初期，应经常检查他们的工作，特别是技术工作的质量和能力，以确保他们实际上的确具备必需的技能和知识。公司的雇员，尤其是新雇员必须不断更新知识，不断改进应变策略。因此监理公司必须常年不懈地对员工进行培训和继续教育。培训和继续教育有多种形式:有师徒形式的传帮带，有定期或不定期的经验交流会，有专题研究报告会，特别是关于索赔与反索赔的经验介绍或教训总结报告，还有结合具体专业和工作进行的项目评估或案例研究。（3）强化质量意识和质量管理，这是保证质量、规范责任风险的基础。（4）建立质量保证体系，制定切实可行的规章制度，监理公司要搞好全面质量管理工作，积极稳妥地推行ISO9000系列标准，建立健全各种岗位责任制和规章制度，严格控制工序质量，这是提高服务质量的根本保证。（5）建立激励机制和奖惩制度，提高监理人员的积极性和责任心。监理公司应该创造一个让每个员工都有机会施展自己才华的环境，让全体员工每个人都能最大限度地发挥作用，允许公司的专业人员确立自己的目标，并寻找各自的方式实现它。公司应该注意尽可能为员工创造轻松的环境，避免其疲惫不堪，出现遗漏、忽略或出错，从而导致索赔。（6）经常进行项目评价。项目评价包括两个方面:

1 )对自己的业绩进行实事求是的认真总结和评价。监理业务是一种高智能、高技术、高质量的工作，要求从业者具有渊博的学识和丰富的经验。监理公司的业绩是靠在实践中不断摸索、不断总结、不断学习、不断提高而逐步建立的。可以说，任何项目的实施过程中都有可值得总结和学习之处，因此，监理公司应该不断地对自己的业绩进行客观的评价和认真的总结。2)请各家已完项目的业主对监理公司的工作做客观的评价。监理公司开拓业务的基础是自身的业绩和信誉。业绩和信誉的好坏不是由自己编造的，也不能靠广告宣传，关键是让他人评说，尤其是让客户给予评价。监理公司请客户给予客观的评价既有利于自己的水平提高，更重要的是通过获得客户的良好评价，扩大宣传影响，提高知名度，为承担业务拓开渠道。综上所述，由于建筑市场不很规范、机制有待健全，因此，监理公司必须正确地认识、分析、控制所面临的各种风险，采取相应的有效措施，适度地减少风险，弥补风险造成的损失。

3 针对工程承包商采取的风险防范措施

根据工程承包合同的实施原则，施工承包商应听命于监理工程师。在绝大多数情况下，承包商会主动配合监理工程师。但是，多数人是会为利益驱使的。对利益的追求常常会让人违反常规，做出超出原则许可的事情。承包商是人，而且是商人。利益的驱动力，尤其是经济的驱动力对他们比对别人产生的作用可能会更大。为了获得尽可能大的利益，当然有时也会为了掩盖自己的失职，避免惩罚，他们会做出某些超出正常范围甚至很不应当的事情。一般情况下，只要监理工程师对承包商给予一定的宽容，一定的理解，给予他改正错误的机会，不要动不动就罚款。承包商不会走到与监理工程师对立的位置上，双方是可以通过协商解决存在的分歧求得一致的。但如果监理工程师不通情理，处处找承包商的麻烦，则承包商是不会任人宰割的。他们会寻机报复甚至借刀杀人，例如借业主之手撵走监理工程师，或者向工程师转嫁风险，例如将自己的施工缺陷狡辩为工程师的工作失误。这种时候，工程师往往有口难辩，不得不自认晦气。由于存在这样的客观现实，监理工程师应该尽量避免与承包商对立，在非原则问题上，不要过分斤斤计较，要密切观察双方的关系发展趋势，灵活处理与承包商的关系。

[1]高辉.建设项目风险分析与控制的研究[J].西安建筑科技大学学报,2008（9）.

[2]吴俊，胡昊.工程建设监理的风险管理[J].工程监理，2006（3）.