科技期刊稿件初审质量控制

卢圣芳

(《中国舰船研究》编辑部，湖北武汉430064)

科技期刊稿件初审质量控制

卢圣芳

(《中国舰船研究》编辑部，湖北武汉430064)

作为科技期刊质量控制的第一道防线，初审起着至关重要的作用。为提高初审质量，把好稿件入口关，在分析稿件初审重要性和初审中所存在问题的基础上提出了应充分利用编辑的专业知识和网络资源进行稿件初审的一些方法措施，以及在稿件的初审中编辑应该具备的相关素质，为提高期刊质量提供参考。

初审;质量控制;科技期刊

一、初审工作的重要性

随着科学技术的不断发展和各项研究的不断深入，同类文献数量大增，而网络的出现使得查阅与获取这些文献更加简便，从而也加深了编辑初审的难度、广度与深度［1］。编辑部若忽视初审，就很有可能会造成稿件的重复发表和抄袭等有违学术道德的行为发生。因此，有必要采取有效措施，加强编辑的初审意识，把好论文初审关。

(一)规范来稿形式，提高编辑工作效率 不少的作者投往编辑部的稿件形式比较随意，格式不规范，要素不全。编辑应首先对稿件的形式进行初审，阅读论文的摘要、参考文献是否符合要求，作者的个人简介项是否齐全，有没有留下联系方式和邮寄地址等，这对后期的编辑工作非常重要，做得好，可有效提高编辑工作效率，减少后期稿件编辑过程中的混乱状况。同时，对来稿形式予以规范，也可加强作者的学术规范意识，培养他们严谨的学术作风，从而形成良好的学术习惯，从长远来，可大大减少编辑部的初审工作量。

(二)强化作者的著作权意识，防止侵权和一稿多投 编辑通过对稿件的初审，可审查稿件是否属一稿多投，是否有抄袭的行为，其对引用的文献是否进行了严格的标注，或是引用了他人文章却未将其文章列入参考文献中等，从而可提高作者的著作权意识，懂得尊重他人劳动成果，防止一稿多投和侵权行为的发生，减少学术资源的浪费。

(三)提高作者的保密意识，避免泄密行为

对涉案稿件，编辑在对来稿进行形式上的初审的同时，还应注意要求作者提供文章的保密审查表，并盖上单位或是院校公章，从而提高作者的保密意识，防止泄密事件发生，维护国家权益。

二、初审中常见问题分析

(一)只注重来稿形式 不少编辑部在初审中只注重稿件形式，而忽略了内容上的审查。对于稿件内容是否符合本刊宗旨，是否有刊发的价值，稿件是否属一稿多投，是否有侵权行为发生等一概不管，就退修(只是从形式上进行修改)或送审，从而给稿件的后期编辑和审理来一定的麻烦。

(二)完全依赖审稿专家 有的编辑部在收到投稿后，完全不进行初审，或是只从形式进行一下初审后就直接发给审稿专家审阅。一般来说，审稿专家的二审只对稿件的科学性、实用性和学术质量等作出判断，在学术质量上提供保障，而对稿件是否符合本刊宗旨、是否属一稿多投和存在侵权行为等方面并不负责。若编辑部不认真进行初审，完全依赖审稿专家，一旦等到文章出版后发现属一稿多投和存在侵权行为，便会对编辑部造成不可估量的负面影响。另外，编辑部若不经认真初审就送审稿专家审阅，碰到稿件质量明显较差的，审稿专家会比较反感，从而会对编辑部形成较差的印象，进而也不会看好刊物的发展，这对后期的稿件审理和审稿专家库的建立会产生较大影响。

(三)对人情稿把握宽松 对于一些人情稿，不少编辑部往往碍于面子，在初审中要求就不会那么严格，睁一只眼，闭一只眼，只要不属一稿多投或是存在侵权行为，就直接过关，降低了科研水准，从而影响刊物质量。

计及可再生能源不确定性的孤岛微电网概率潮流计算//王晗,严正,徐潇源,李铁,唐俊刺,周纯莹//(15):110

三、稿件初审方法

(一)通读稿件 编辑部在收到投稿后，可通过通读全文，从以下几方面来判断稿件是退修、退稿，还是送审:

1.判断稿件内容与本刊宗旨是否一致。不同的期刊其指导思想和办刊宗旨也不一样，虽然各期刊均在其刊物上登有稿约，但不少作者并不仔细看稿约。这时，编辑部应在第一时间给作者发退稿信，告之原因，让其及时转投他刊。

2.看文章的题名与内容是否一致。有些稿件的题名与正文内容不太相符，其题名要么“过宽”，要么“过窄”，要么“过深”，要么“过浅”。例如，本刊曾收到一篇题为《基于VAOne的湍流脉动压力下声呐腔水动力自噪声分析》的文章，基于该文运用声学软件VAOne建立水下椭球壳声呐罩模型仅为该文的一个方面，因而认为文章标题用基于VAOne不太合适，另外，文章主要是讲述水下椭球壳形状的声呐罩模型，为使题文相符，最后与作者商量，将文章标题更改为《湍流脉动压力下椭球声呐腔水动力自噪声分析》。

3.看文章的摘要写得是否符合要求。摘要用于帮助读者用最短的时间了解论文的梗概，以决定是否需要进一步阅读全文，其质量高低直接影响着论文的被检索率和被引频次，直接影响着科技期刊的影响因子。而本刊所收到的投稿中，有不少文章的摘要表现为要么要素不全或太简单，要么内容空泛含过多的冗余信息，要么与引言雷同等，因此，在初审中需要看文章摘要是否是按研究目的、所采用的方法、得出的结果和结论这几个步骤顺序来写的，有否反映出论文作者的主要研究成果。

4.看文后的参考文献。查看参考文献是否陈旧，数量是否达到要求，是否有一定的外文文献，书写是否完整规范，是否按顺序在正文中全部予以了标注等。因为从参考文献的数量上可表征出作者阅读和参考他人研究成果的数量，只有在大量阅读前人研究成果和他人研究方法的基础上，才能有所发明，有所创新，有所进步;从参考文献的年限上，大致可看出作者对当前国内外研究状态的了解情况，若不了解或是掌握的都是很久以前的研究状况，那么其撰写的文章也很难有什么新意;从参考文献的规范程度和标引上，则可看出作者的学术态度，一般学术态度严谨的作者，其论文质量也较好。

5.看正文的结构信息。科技论文一般都有较固定的格式:引言部分主要交代当前国内外的研究状态，本文的研究目的或意义及研究方法等;正文则针对提出的问题进行论证，并用仿真计算或实验数据加以验证，以说明结果的可信性，因而正文中的各级小标题及图、表等均要以阐明文章主题为目的，围绕文章主题逐步展开论述;结论部分则对文章的研究结果进行总结性的概括或讨论。通过文章的结构信息，编辑便可很方便地了解文章所要论述的主题以及得到的结果，从而初步判断该稿件的学术价值。

目前有相当数量的稿件在写作上还有许多不尽人意之处，作者要么是对前人的研究成果进行了大量综述，而对自己的研究成果却未重点交代，几笔带过;要么没有仿真计算或实验验证，使读者对结果的可信性产生怀疑;要么是长篇大论但论述不切主题，使编辑难以判断作者自己的观点是什么等等。

6.查看文章中的各要素是否齐全。查看作者有否提供作者单位及其英译名，是否提供了作者详细的个人简介以及其邮寄地址和联系电话，文中的图表是否有相应的英文图表题。另外，如系基金项目，是否注明了等等。

(二)充分利用网络资源 在稿件初审中，可通过利用丰富的网络资源进行检索，查看稿件是否属一稿多投，是否存在侵权行为。目前，本编辑部已加入中国知网的“学术不端文献检测系统”，在收到投稿后，首先在网上进行查重检测，检测达到要求后才会对该稿件进行初审。但只在中国知网上进行检测尚不够，因为中国知网上并不是所有的文献都被收录进去，总会存在遗漏情况，还需要利用维普、万方、google等进行检测，以确保稿件不属一稿多投，且不存在侵权行为。例如，本编辑部曾收到过一篇投稿，经在中国知网的“学术不端文献检测系统”中检测并未发现问题，但在维普和万方中检测时，发现该稿已在《四川兵工学报》上发表过，作者只是将文章稍作了修改而已。

(三)联合同类学术期刊 网络资源不能显示当前的文章，这种特殊的滞后性导致错过了初审的最佳时机［3］。此时，若同类学术期刊能在互利互惠的基础上建立良好的合作与监督机制，就可使各编辑部能及时获得信息，共同提高，从而有效杜绝一稿多投。具体方法有:

1)编辑部之间互增刊物。通过阅读同类学术期刊的当期刊物，可了解其作者信息及文章内容，这对编辑进行稿件初审具有很大帮助，可从一定程度上杜绝一稿多投。

2)编辑部之间及时交换刊物的下期要目并经常通报稿件信息，以便从一开始就防止一稿多投行为，同时也可避免编辑部人力、物力的浪费。

3)编辑部之间之间定期举行办刊交流座谈会，交流在稿件初审中的各种心得体会，以共同提高、共同进步。另外，相互之间也应互通有无，经常参加本领域的各类学术会议，了解当前的研究状态，以利于今后在对稿件进行初审时能大致判断其学术水平和创新性。

(四)吸引学术水平高的客座编辑 本刊属综合性学术期刊，专业面广，作为编辑，要想在多个学科上成为内行专家几乎不可能，即使是想在某一学科上成为内行专家也有很大的困难，因而就给稿件初审带来了很大的难度。要保证稿件的初审质量，就必须依靠各个专业的专家和学科带头人。因此，本刊依托本所优势，采取各种措施吸引学术水平较高的专业人事担任本刊的客座编辑，每月集中几次对编辑部拿不准的、相关专业的稿件从学术上进行初审，提高初审质量，进而提高刊物质量。

四、编辑应具备的素质

(一)编辑学知识和相关的专业知识 编辑学相关知识包括编辑理论知识、编辑方法和编辑技术等，掌握了扎实的编辑学理论知识和编辑方法技巧，在处理自己不熟悉的专业方面的文稿时，也往往能感觉到稿件的欠缺，能对稿件有一个大致的判断。若再具备一定的学科专业知识，在处理稿件时就更能得心应手。

要提高在某一学科的专业知识，编辑就应多读相关学科方面的书，多向作者学习请教，积极参加各种相关专业的学术会议，广泛收集相关领域的学科发展动态和学科信息，不断积累丰富的知识，提升自己，从而能对稿件的学术价值作出正确的分析、评价与鉴别，能从众多稿件中发掘出优秀稿件，从而提高初审质量，进而提高刊物质量。

(二)编辑的职业道德和责任心 编辑对稿件的判断在很大程度上决定着稿件的命运，因此，编辑必须本着对作者负责、对读者负责、对期刊负责的观念，争取做到不在自己手上放过一篇坏稿或是漏掉一篇好稿子。要做到这一点，首先要求编辑能客观公正地评价稿件，即在来稿符合本刊办刊宗旨的前提下，公正无私地对稿件作出评价，做到在稿件质量面前人人平等，不唯情，不唯利，不以个人喜好来评价稿件。其次，要加强自身修养，不断提高自己的政治思想和专业技术水平，不断提高稿件鉴别能力。

初审是科技期刊稿件质量控制的第一道关口，各编辑部已越来越意识到初审的重要性。本文从实际的编辑工作出发，讲述了对稿件进行初审时可采取的几种方法措施以及编辑应具备的素质，以供各位同行参考，希望能对提高稿件初审质量，缩短编辑流程有一定的作用。

［1］李玲，王勉.试论学术期刊的稿件初审［J］.成都电子机械高等专科学校学报，2010，13(2):10－13.

［2］雷霄飞.稿件初审遇到的常见问题及提高初审质量的切入点［J］.青年与社会:中外教育研究，2010，(6):18－19.

［3］张洋，梁丽.多种途径实现科技期刊的稿件初审［J］.编辑学报，2008，20(2):116－117.

G232

A

1003-8078(2011)03-0147-03

2011-04-25 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.53

卢圣芳，女，湖北洪湖人，助理编辑，主要从事编辑学研究。

(周觅)