学术论文要科学合理有效地标引参考文献

牛怀岗

(渭南师范学院期刊管理中心，陕西渭南714000)

学术论文要科学合理有效地标引参考文献

牛怀岗

(渭南师范学院期刊管理中心，陕西渭南714000)

参考文献是作者撰写学术论文过程中参考、借鉴、引用的公开出版的图书资料和文献书目，是学术论文的重要组成部分.为此，论文作者首先要树立起标引参考文献的意识，其次要科学、合理、有效地引用参考文献，另外还要对参考文献进行规范著录.

学术论文;参考文献;著录;引用

学术论文一般由两部分组成，一是前置部分，包括题名、作者、单位、摘要、关键词、中图分类号、作者简介等;二是主体部分，包括引言、正文、结论、参考文献及注释等.［1］因此说，参考文献是学术论文不可或缺的一部分.事实上，参考文献是作者、研究人员等在撰写学术论文过程中参考、借鉴、引用的公开出版的图书资料和文献书目，用以指明自己所用论据、数据等的出处，是学术论文重要的组成部分和有机补充.笔者从事学术期刊编辑多年，在日常编辑工作中发现，有相当一部分作者对参考文献重视不够，有的没有参考文献，有的只有一两篇参考文献，而有的又列出一大堆无关紧要的参考文献，甚至有人还把常识性知识和教科书上的内容作为参考文献，这样的参考文献不仅不科学、不合理，而且根本发挥不了参考文献应有的作用.

在学术研究活动中，规范有效地引用参考文献，既能节省篇幅，减少重复劳动，又有利于读者、编者和文献工作者准确、便捷地从众多文献中识别、检索、获取有价值的信息，也有利于维护所引用文献的公正性.本文拟就如何科学、合理、有效地标引参考文献做一探讨.

一是要树立起引用参考文献的意识

在学术探索过程中，研究人员首先要在思想上树立起标引参考文献的意识，以高度的责任心，本着对他人成果尊重的态度，要特别重视对参考文献的引用.没有参考文献或者参考文献残缺不全的论文都是不完整的论文，是治学态度不严谨的表现.研究者要养成良好的研究习惯，在搜集、阅读、分析有关的学术文献的过程中，对自己有启发或认为有价值的观点、理论、数据、证据、材料等要及时做好分类记录，以便日后在论文写作中对引用文献进行查找和利用.全国鲁迅研究专家、渭南师范学院教授段国超先生的研究精神和工作态度值得我们称赞与学习.段先生先后在《鲁迅研究月刊》、《学术探索》、《文艺理论与批评》、《孔子研究》、《小说评论》、《齐鲁学刊》、《汉字文化》、《中国现代文学研究丛刊》、《人文杂志》、《渭南师范学院学报》、《商洛学院学报》等100多种学术期刊上发表论文470多篇，出版专著、参与编写或主编的各类辞书近300万字.他所引用的参考文献有上千条之多，每一条都包含作者、出版社、版本、出版年和具体页码等完整信息，方便查找，增强了论据的真实性和科学性，这都得益于他勤奋严谨的工作态度，因为他从1973年起就开始保留文章手稿和相关资料.著名学者、鲁迅研究专家、陕西师范大学博士生导师阎庆生如是说：“你是拿生命做学问，毫无哗众取宠之心，崇实、严谨不著半句虚妄之辞.”［2］

二是要科学地引用参考文献

记录了科学研究的历史过程，反映了某一理论问题的来龙去脉.论文中恰当地著录参考文献可通过其反映出该项研究的起点、深度和广度，反映出作者是否掌握了相关领域坚实的理论基础和系统的专业知识.研究人员在学术探索过程中要做到既要“用”又要“引”，既要“引”又要“准”.［3］也就是说，(1)要引用公开出版的文献，因为公开出版的文献在相关学术领域和研究方向上已经过专家的层层审阅，其权威性和正确性有足够的保证，说服力强.没有公开出版的内部资料知晓的人一般不多，还处于探索研究阶段，其公正性和权威性都会受到人们的质疑，可信度不高.当然，随着社会的发展和科技的进步，现在硕士学位和博士学位论文是经过学位答辩委员会认真审核和审阅过的，也是由正式出版社以学位论文的形式集中出版的，可以作为参考文献来引用.(2)引用的内容要忠实于原文，不可断章取义，牵强附会.(3)要引用自己亲自阅读、分析、甄别过的文献，切忌从他人引用的文献中直接转引而自己不去亲自核对.这是因为作者只有认真细致地阅读、分析原文献，才能对其论文的研究背景及目的有准确的掌握和阐述，才能以科学的态度对自己的论文及他人的工作进行客观评价.

三是要合理地引用参考文献

研究人员在学术论文创作过程中，要坚持“论文主题需要”的原则，合理、准确、充分地引用参考文献.换言之，就是该引用的一定要引用，不该引用的一定不要引用.具体来讲，(1)一定要有参考文献.这是因为科学研究具有传承性和相关性，研究者不可能也没有必要从头开始研究，现在的研究都应该是在过去研究的基础上进行的，都是对前人研究成果和研究工作的继续和发展.论文中涉及研究到的背景、理由、目的等内容都应该通过文献标引出来，把参考文献交待清楚，这样不仅可以减少不必要的重复劳动，也能使自己的研究在更高的起点上进行.(2)引用文献一定要与主题相关，能够对论文所述有说明、补充、证明之功效，否则，一定不要引.比如，陕西师范大学教授、博士生导师王国俊先生是格上拓扑学方面的研究专家，他在《中国科学》、《科学通报》、《数学学报》等权威、核心的学术刊物上发表论文200余篇，由他指导的于海、詹婉荣的论文《逻辑系统Ln中的真度、散发度与相容度的分布》发表在《陕西师范大学学报》(自然科学版)2008年第5期上，文后的15个参考文献，有12个引用了王国俊先生的研究成果，其中有4个是王国俊先生发表在国外期刊上的文献，还有3个是外文文献.［4］也就是说于海、詹婉荣两位同志的研究是在王国俊先生的基础上进行的，一定是有所发展，有所前进，而不是重复进行.(3)要恰当选取引用的位置，一般情况下，题名、摘要、关键词、结论部分不作引用，前言(引言)部分为了交待清楚研究的背景、理由、现状等需做适当引用，以表示自己的研究从什么高度开始，与别人有何不同.正文中论证的阶段引用较多，用他人的研究结果来证明自己的结论，或是对他人的结果提出质疑，进行反证.总之，只要能说明其文所取得的成果与前人有何不同即可，做到既不多引，又不漏引.

四是要有效地引用参考文献

(1)引文数量要因文而异，该多则多，该少则少，关键是要与该论文研究内容所处研究领域和研究方向紧密结合，消除那种文献数量代表论文质量的错误认识.笔者在日常工作中发现，有些论文著录的参考文献一大堆，而经过对稿件的初审和分析发现，其中的一部分文献与作者所述观点、所论主题没有任何联系.究其原因，一是作者在写作前确实查找了相当多的资料，但并没有对其进行认真地阅读、分析、归纳、梳理，只是将它们随意堆在一起罢了.二是作者为了抬高身价，或者是盲目引用与该文内容无密切联系的权威人士的文献，或者是过多地引用自己在其他研究领域发表的文献，以证明自己研究视野的开阔.还有一部分论文虽然有参考文献，但参考文献过于陈旧，至少是10年前的，甚至更早.这说明该作者没有涉猎到近年来相关方向的学术信息，其学术思想仍然封闭在先前的那个年代，那么他的学术成果的新颖性就要大打折扣.一般来说，只有掌握最新的学术信息，才有可能获得最新的学术成果.尤其是在当今这个科学发展日新月异的时代，知识更新速度更快，如果所引文献过于陈旧，所获得的信息可能过时、老化.这不利于科研工作的创新和发展.所以参考文献应以标引新近的为好，尤其是近二三年来的.比如《贵州气象》所刊登的一部分论文的参考文献仅有北京气象出版社1981年出版的《天气学原理与方法》一书，这在一定程度上说明，论文作者在新情报阅读吸收能力和学术思想的活跃程度上还有待提高.［5］

(2)合理认识权威文献.作者正确、恰当地引用权威文献，不仅能增加论点论据的可靠性，又能反映出论文的学术水平.但这必须要与论述的主题密切相关，否则，再权威的文献也是一种浪费.如前文提到的陕西师范大学教授、博士生导师王国俊先生是格上拓扑学方面的研究专家，发表论文200余篇，但这些研究都是在不同分支、不同方向上的研究，他人在学术研究中没有必要将其全部列为参考文献，而只选对自己有借鉴和指导意义的文献即可.

(3)有效引用外文文献.世界各地的“月亮”都有“阴晴圆缺”，引用文献也应因需而异.随着科学技术的发展，在某些研究领域我国已经走在世界前列，并拥有一批著名的专家学者，成果颇丰.一味地想通过引用外文文献来标榜自己的做法反而弄巧成拙.四川大学文学与新闻传播学院副教授李春霞博士的论文《中国“观景”：景观研究的一个视域》引用了美国作者保罗·戈比斯特论著《西方生态美学的进展：从景观感知与评估的视角看》(杭迪译，程相占校)，把西方现代景观理念和实践同中国古典的自然审美传统相比较，给人耳目一新的感觉.［6］

(4)不要把常规性知识和教科书列为参考文献.常规性知识是人所共知的公理、定义等，教科书所阐述的也是最基本的思想、概念和方法，只要是从事科学研究的人员都是熟悉且能熟练运用的.参考文献是科研工作的基础和起点，对科研成果的评价也是一个重要的参照系，反映了所取得的科研成果的深度和广度.另外，参考文献不仅作者借鉴，读者往往在阅读后有时也会对其中所引用的文献资料进行更详细的查阅.［7］

五是要规范地著录参考文献

参考文献标注的内容一般包含以下四个方面：(1)文献作者;(2)文献题名;(3)文献载体;(4)出版时间.作者在撰写论文伊始就要做好记录，论文完成后要仔细核对每条文献的各个项目，核对每条文献的引用位置，在文中出现的顺序是否与文献排序一致.编者在加工稿件时，要对以上项目进行规范化处理，弥补作者的不足.如此，不仅有利于学术期刊标准化的推广，也能对其他作者和读者规范著录参考文献产生示范作用.有些论文标引文献不够准确，著录项目残缺不全，文内文末前后不对应，缺乏严谨的学术作风.一方面是因为论文作者责任心不强，把主要精力放在正文的写作上，忽略了对参考文献的著录.另一方面是因为作者对参考文献的著录原则不了解、不熟悉、不掌握.导致写作中引用过的文献无法查找、无法还原.所以，研究者在学术研究过程中一定要认识到参考文献的重要性，认真学习相关的制度和规范，做到准确应用，规范著录.

综上所述，参考文献在学术论文中占有举足轻重的地位，研究人员都应以一种严肃、严谨的态度，科学合理地引用参考文献，规范有序地著录参考文献，维护学术尊严，推进学术发展.

参考文献：

［1］苏辉，姜海丽.参考文献是论文重要的组成部分［J］.黑龙江水利科技，2006，34(1)：63-64.

［2］王炳社，郭楚伟.“鄂牛村”主人——段国超教授教学、科研评介［J］.渭南师范学院学报，2006，21(4)：91-96.

［3］贾书利.参考文献在学术论文中的引用与规范［J］.黑龙江社会科学，2009，(2)：185-187.

［4］李继高.从参考文献看看科研人员的科学精神［J］.商洛学院学报，2009，23(3)：84-86.

［5］龚雪芹.谈谈科技论文中参考文献的作用［J］.贵州气象，2004，(1)：47-48.

［6］李春霞.中国“观景”：景观研究的一个视域［J］.广西民族大学学报(哲学社会科学报)，2011，33(3)：2-6.

［7］于海.谈正确使用参考文献的意义和方法［J］.辽宁师专学报(社会科学版)，2008，(4)：55-56.

Thoughts on the Scientific，Reasonable and Efficient Citation of Academic Paper

NIU Huai-gang
(Editorial Management Center，Weinan Teachers University，Weinan 714000，China)

References books cited is the books published openly that writers have referred，used，and cited in the process of writing their papers，and they play very important roles in academic papers.Hence，the paper writers firstly should have the consciousness of citation，secondly cite the references scientifically，reasonably and efficiently，finally record in a very standard way.

academic paper;reference;record;citation

G232

A

1009—5128(2011)12—0088—03

2011—09—10

渭南师范学院重点科研计划项目(10YKF006)

牛怀岗(1968—)，男，陕西岐山人，渭南师范学院期刊管理中心副编审.研究方向：出版学.

参考文献能反映出作者处理与应用信息的能力.恰当地选取参考文献的数量、时间、种类、地域、载体等可以有力地表明作者研究能力的强弱、视野范围的宽窄、思想观点的新颖程度，进而反映出作者学术水平的高低，学术成果价值的大小.

［责任编辑 曹 静］