基于“三段式”的高新区科技型企业成长模式研究

张克俊

(四川省社会科学院高新技术产业与园区研究中心，成都 610072)

提高自主创新能力、率先建设创新型园区，为我国建设创新型国家和推进经济发展方式转变作出更大贡献，是国家高新区在“二次创业”新阶段的主要任务。企业尤其是科技型企业是高新区的微观主体，国家高新区在“二次创业”阶段提高自主创新能力、建设创新型园区，关键在于培育更多的科技型企业快速成长。目前，学术界对于如何促进科技型企业快速成长，许多学者从科技型企业的生命周期出发，在内部机制、环境构建、融资等不同方面进行了研究和提出了很多有价值的解决方案，如:吴琨、舒静(2011)从企业技术创新的生命周期出发，针对技术创新的不同阶段，提出了在种子期采取“自筹资金+政府扶持”的融资模式;在萌芽期采取“风险投资+项目融资”的融资模式;在成长期采取“债权融资为主+知识产权融资”的模式;在成熟期采取多种融资模式融合［1］。陈玉荣(2010)分析了不同生命周期阶段科技型中小企业的特点后，提出了不同阶段解决资金问题的融资策略［2］。黄春、吴凯雷(2007)从科技型企业内部机制出发，认为科技型企业在发展过程中，应注重实施“名牌战略”;研发新产品，并投入市场;应着重加强人力资源管理，进行管理创新;建设优秀企业文化，建立发展性组织;发展战略联盟，以合理方式获得所需资源等，大力提高企业的核心竞争力，从而使企业正常运营和高速成长［3］。祁顺生、李国伟(2007)运用经济租金理论对高新技术企业的成长机制进行了分析，认为熊彼特租金是企业成长最主要的动力来源，而由资源选取机制、能力构建机制、企业家和组织结构共同作用形成的核心能力是经济租金持续获得的源泉［4］。

根据已有研究，我们认为，培育科技型企业，促进科技型企业成长，核心是培育科技型企业的创业活力、快速成长能力、国际化竞争能力。这三种能力从一个科技型企业纵向的不同发展阶段来看，正好对应于创业期、快速成长期、成熟期;从不同的科技型企业横截面来看，正好对应于创新创业小企业、快速成长的科技型中小企业、高技术大公司三大集群，因而可简称为“三段式”高新技术企业成长模式。每一阶段或者不同的企业对环境条件的要求是不同的，因此，国家高新区培育创新主体能力，实际上应针对科技型企业成长的不同阶段和不同的科技型企业的需求，提供从种子期到成熟期的全过程多样化持续性解决方案。

一、培育科技型创业企业的创业活力

创业的活跃是世界一流创新型高科技园区的重要特征，是我国高新区实现内生式增长的核心。创业就是通过创建新企业的方式把头脑中的创意和新技术成果付诸实践，实现创意和新技术成果的商品化和经济价值。所谓科技型创业企业，即指从高校、科研单位、大公司等母体中分离出来的，由科技创业人员、留学归国人员或创业团队创办，处于初创阶段的科技型企业。科技型创业企业数量的多少，是衡量高新区创新创业活力的显著标志。据有关资料，美国硅谷2000－2002年间，净增了23800家企业，仅在2002年就新增了12600家企业。北京中关村2000—2010年新增企业9534家，到2010年底，园区共有15720家企业。科技型创业企业的衍生速度很快，形成了园区极强的活力。但是，科技型创业企业极其不稳定、死亡率很高。美国硅谷在1995年以来平均每年倒闭的企业达到1万家以上;中关村平均每天有3家企业面临倒闭，在2002年被注销的企业达到1167家［5］。这就是说，科技型初创企业犹如新生的“婴儿”和“幼苗”，生命力极弱，要想成长为“大树”，除了需要创业者具有勇于创新和实践的企业家精神和良好的团队、能够提供满足市场需求的产品或服务、确立适合于产品或服务的营销模式等外，迫切需要环境的精心“呵护”。

高新区培育创新型新兴企业的主要路径应是:从资本、人才、孵化环境入手，营造良好的生态环境，促成创新创业企业不断新生、繁衍和大幅度增长，并提高其成功率;建立健全企业创业全过程、全方位支持服务体系，帮助其成长;设立创新人才奖励基金，加大对科技创新人才、创新创业领军人物和优秀创新团队的奖励力度;继续办好各类孵化器，以高新区技术创新服务中心为核心，促进各类专业孵化器发展;制定实施“创新型新兴企业培育”计划，筛选一定数量的创新型新兴企业作为重点孵化培育对象;整合孵化器、风险投资、银行等各方资源，帮扶新兴企业度过初创困难期。同时，应以科技型中小企业创新基金为引导，积极吸引海内外资本投资，大力发展种子资金和天使投资等创业投资，引导它们投资于创新型初创企业。在这些措施中，针对科技型初创企业的特点为其提供种子资金、天使投资和孵化环境、创业辅导是最为重要的方面。

种子资金(Seed Capital)原意是用以开展新项目或业务的初始股本金。因为种子期企业的风险极大，获得外部资金支持很困难，这时为种子期企业提供种子资金非常关键，可能由此成长出一个新企业。种子资金是为创业企业撒下的“种子”，一般应由政府采取无偿的小额资助方式，在种子期企业成活之后一定期限内原值退出资本金。从目前我国高新区政府财政支持科技型企业创新创业的状况来看，大多数把财政资金用在了支持科技型中小企业的快速成长阶段而不是种子阶段，为初创期企业提供种子资金非常不够，原因是财政资金仍具有业绩偏好，支持已经显现良好成长性能、有经营业绩支撑的中小企业，容易体现政府部门的工作成绩，而把财政资金用于种子期企业，可能因为失败率太高使其主管部门不愿意投入。这里必须有一个观念的转变问题，把政府财政资金更多的用在种子期企业，即使失败了也不能说没有作用，关键是建立了政府支持、鼓励创业的政策导向，可以促进更多的创业者创办新企业。毫无疑问，今后各个高新区政府应当大幅度增加种子资金的供给力度，这是为创新创业企业提供环境的极其重要的方面。

天使投资是自由投资者(如企业主、资金富裕的个人)或非正式风险投资机构，对原创项目构思、小型初创企业进行的早期的、直接的权益资本投资，承担创业中的高风险并享受创业成功后的高收益，以实现资本增值的一种民间投资方式。天使投资是风险投资的一种，但是，天使投资一般投资额较小、多为一次投入、不一定参与创业企业管理;天使投资一般是个人行为，主要依靠社会信用、人际关系和投资人的判断力进行投资，因而天使投资是风险投资的先锋。当科技型企业还处于最初创业阶段时，一般很难获得专业风险投资的支持，而天使投资就有效弥补了大笔风险投资之前的资金需求，对推动创业起到了十分重要的作用。目前我国民间资本非常丰富，但天使投资还非常缺乏，主要是我国缺乏天使投资的法律环境和信用社会文化。国家高新区应积极吸引海内外资本投资，大力发展天使投资，营造高新区的信用文化，加强天使投资者与创业企业的信息沟通，建立互信机制。

为科技型企业提供创业孵化服务是培育壮大科技型企业最为普遍的方式。“孵化”原本是生物学的概念，后来被引入经济学，用来形象描述帮助初创企业度过一段危险而脆弱的时期。目前，我国大多数高新区建立了创业创新中心等综合孵化器和留学生创业园、大学科技园等专业孵化器，创业孵化体系初步形成。创业孵化体系建设的内涵正在不断扩大，有的高新区把技术平台、信息平台、融资平台、中介服务平台等整合进入孵化器，为创业企业提供全方服务。同时，创业孵化的模式不断创新，有的采用了“孵化器+创业资本+创业导师”的方式。但是，总体而言，高新区的孵化服务体系还不完善，孵化水平和质量还不高。为促进创业企业的成长，今后高新区除了应重点加强专业孵化器的建设外，还应积极探索新的孵化模式，建立“孵化器+创业资本+创业导师”等新的孵化模式;以各类孵化器为载体整合中介服务、投融资服务、信息服务、技术平台等资源，形成孵化集群。应当指出的是，在创业企业成长过程中，有一段被称为“死亡谷”的时期，即创业企业在用完最初的资金后，不仅资金短缺成为创业企业发展的瓶颈，而且其经营管理、商业运作模式、新兴产品和服务等面临市场巨大的考验，稍有不慎就会使创业企业“死亡”。帮助创业企业度过“死亡谷”，是高新区创业孵化体系建设的重要任务，而引入创业导师制对于促进和引导创业，提高新创企的成功率具有非常重要的意义。创业导师指专门为有创业意愿的个人或正在创办中的企业提供专业技术咨询、创业经营管理指导、政策咨询、为创业团队答疑解惑、帮助创业者寻找和组织创业中所需的技术或市场，并提供项目论证、业务咨询和决策参考等服务的智囊团。

二、培育高成长中小企业的加速发展能力

科技型高成长中小企业是指已经渡过了技术和经营管理上的困难期，处于规模、业绩加速成长阶段的科技型企业。科技型高成长企业具有成长速度快、创新能力强、进入行业的细分领域、建立新的商业模式等特征。创新型、高成长中小企业数量的多少，在很大程度上决定了高新区的发展速度和未来的竞争力。同时，高成长性企业的多少能够反映产业的发展阶段、产业的属性与产业的分解能力。当一个产业中有大量的高成长性企业出现时，往往表明该产业正处于快速成长时期或者该产业属于新兴的产业。因此，国家高新区实现内生式发展，提高自主创新能力、建设创新型园区，培育科技型高成长企业是关键。

科技型高成长中小企业进入加速发展的阶段，对发展空间、配套设施服务、投融资服务、中介服务等方面的服务需求与处于创业阶段的企业不同。科技型高成长企业对于物理空间特别是对于标准厂房的需求是一种跳跃式需求，需要拥有办公室、厂房、试验室等多功能集中且相对独立于其他机构的空间;对配套服务设施的要求是形成一个集办公、研发、生产于一体的配套环境;对融资的需求讲究与企业的现金流入风险相匹配，保持财务的灵活性，在以风险投资为主的情况下对债权融资也有较大的需求。由于科技型高成长企业生产规模急剧扩大，从而对不同层次的人才需求剧增，而企业自身又没有精力内部培养，通常以外部引进为主，这时对高端人力资源服务和培训的需求相当紧迫。同时，由于科技型高成长企业研发产业化速度快、研发工艺复制迅速、工艺管理灵活，对专业化的研发服务平台需求也很迫切。科技型高成长企业的新产品正处于市场扩张时期，但对市场的分析往往不足，需要专业化的市场服务机构协助分析和开拓市场。随着科技型高成长企业的进一步发展，对商务服务、信息服务、中介服务、展会服务、财务法律服务、专家咨询服务等也提出了更高、更个性化的要求，服务需求呈现复杂化、多样化和个性化特点。因此，培育科技型高成长企业，必须针对其服务需求的特点，采用更为个性化的对策措施，核心是满足高成长企业的空间和配套服务要求，目的是促进高成长性企业的加速成长。国家高新区应制定实施“小巨人”企业发展计划和路线图计划，主要从高成长企业中筛选重点企业，通过提供技术平台、人才资源、土地资源、政府采购等方面支持，满足“小巨人”企业高成长发展对空间和配套服务剧增的需求，培育企业适应高成长阶段的技术开发能力、管理能力、规模化生产能力、融资能力和市场营销能力。

建设“科技企业加速器”，是满足高成长企业的空间和配套服务要求的重要措施。现代科技企业加速器是一种以快速成长企业为主要服务对象，通过服务模式创新充分满足快速成长企业对空间、管理、服务、合作等方面个性化需求的新型空间载体和服务网络，是一系列服务的提供者、组织者和管理者，是科技园区从外延式扩张转变为集约式发展的初步尝试，具有更强的集群吸引力和创新网络形态。6科技企业加速器从物理空间上提供标准厂房、中试研发中心和生产基地等，从服务内容上提供基础型、发展型、延伸型等多层次服务，服务具有专业化和定制化的特点。国家高新区应从硬条件和软服务两个方面着手建设科技企业加速器。硬条件建设要着眼于满足高成长企业的空间扩张和配套服务要求，为高成长性企业提供开放性、可快速拓展的空间，优质的、高增值的配套设施服务;软服务建设应着力引进和发展专业化研发平台、规模化融资平台、开拓型生产网络平台、高端人力资源平台，为高成长型企业提供全方位、个性化的商务服务、展会服务、财务法律服务、咨询服务、信息服务、研发服务等。

大力发展创业风险投资，完善多层次的资本市场，是满足科技型高成长企业快速成长的资金需求的关键措施。以聚集科技型企业为主的国家高新区，应积极吸引熟悉国际市场、国际规则、国际技术发展趋势的国际化风险投资机构，建立高成长科技企业和国际风险投资机构信息交流与合作对接的平台，支持高成长科技企业获得国际投资。建立和完善有利于高新技术和战略性新兴产业发展的创业风险投资机制，形成有限合伙、可转换优先股等促进创业风险投资发展以及有利于创业风险投资退出的机制。政府应设立专项资金，支持市场前景广阔、技术突破显著、管理团队优秀的科技型高成长企业快速发展。同时，要积极推动科技型高成长企业在主板、中小企业板、创业板上市融资。从满足更多的科技型高成长企业融资需求出发，应在认真总结中关村科技园区未上市科技型企业进入证券公司代办系统进行股份转让试点工作的基础上，逐步开展具备条件的国家高新区未上市科技型企业进入代办系统进行股份转让。要设立园区科技企业产权和股权交易平台，发展区域性产权交易市场。

三、培育高技术大公司的国际化竞争能力

高技术大公司一般具有很强的技术把握能力、行业标准的掌控能力、对单元技术的并购整合能力、多层次多方位的资源配置能力以及知识产权的保护和运营能力，对高技术产业和战略性新兴产业发展的整体方向、技术创新、竞争秩序、品牌形象等方面形成决定性影响。在经济、科技全球化竞争趋势下，是否拥有具备前瞻性技术远见、市场化技术整合能力、国际化经营能力的高技术大公司，已经成为高技术产业是否具有国际竞争力的核心。美国的高技术产业在全球竞争中独占鳌头，关键是拥有像微软、思科、英特尔、IBM、GE等一批高技术跨国公司。在新的发展阶段下，国家高新区要成为高新技术企业“走出去”参与国际竞争的服务平台和抢占世界高技术产业制高点和前沿阵地，培养成长一批高技术国际大公司起着决定性、关键性作用。因此判断，国家高新区发展新阶段要形成新的竞争优势，重要任务是培育一大批销售收入超过50亿元、100亿元以上的具有关键自主知识产权、很强资源整合能力和国际化经营能力的高技术大公司。

培育高技术大公司，核心是形成技术的预见、把握、整合和控制能力。当今的国际高技术大公司，均具有很强的技术预见、把握、整合和控制能力，而我国的高技术大公司在整体上并未站在世界高技术的制高点，许多高技术大公司仍处于国际高技术产业链的下游，缺乏对高技术未来发展的预见和把握能力，更谈不上整合和控制能力。我国高技术大公司要形成国际化竞争能力，必须在技术的预见、把握、整合和控制上下功夫。技术并购是高技术大公司增强技术控制能力的重要手段。所谓技术并购，就是以获得技术或技术开发设施为目的的兼并和收购行为。技术并购可以缩短技术研发的时间，快速响应市场需求，降低研发风险，保证资源集中，同时也是高技术大企业参与竞争的一种重要手段。从国际跨国公司来看，获取技术的途径已经发生了重要变化，越来越多的高技术大公司采用技术并购的方式获得外部技术源。例如IBM花费一百多亿美元先后对lotus、普华永道咨询部门、瑞理软件等实施收购兼并;思科在1995—2001年的6年间进行了42次收购。我国应积极支持高技术大公司基于资源优化的资本重组和基于集成创新目的的技术并购，建立技术并购的信息平台，为高技术大公司进行技术并购提供准确、全面的信息;实施一批重大科技创新项目，引导高技术大公司建立战略联盟与合作，强化对并购技术的整合应用;完善政策支持企业引进和消化吸收国外先进技术，提升技术集成创新能力。

培育高技术大公司的国际化竞争能力，必须实施技术标准和专利战略。在新经济时代，高技术产业的竞争已经演变为技术标准和专利的竞争，谁掌握了技术标准，谁就在产业发展中抢占了制高点、控制了产业发展的方向和利润分配的垄断权。例如，微软公司建立的系统软件DOS、Windows标准，莲花公司建立的数据制表软件标准，NOVELL建立的网络软件标准等，已经成为行业竞争的事实标准，使企业基本上控制了该行业的话语权，从而为企业输送了源源不断的利润。利用技术标准提升国际竞争力，是高技术大公司最重要的竞争策略。例如20世纪九十年代初，高通公司向美国通信工业协会(TIA)和国际电信联盟(ITU)提出申请，把CDMA技术确定为世界移动通信标准。得到批准之后，高通公司把CDMA研发过程中所有大大小小的技术均申请了专利，而当时所有的通信巨头都在为争夺GSM专利而激战，没有注意这个公司正在实施抢占专利申请的策略。之后，高通公司由1400项核心技术专利构成的专利群，这些众多的专利占据着CDMA的整个技术标准，成为抵御比自身实力强大的竞争对手的有力武器。因此，我国高技术大公司要想在国际竞争中占有一席之地，必须充分认识实施技术标准和专利战略的重要性，增强标准意识、专利意识，强化专利管理和专利管理队伍建设，积极参与国家和国际标准的制定。政府应完善公共政策支持体系，加强国家知识产权、标准化试点示范园区的建设，积极引导高技术大公司研究制定国家和国际标准，鼓励与跨国公司在标准研发方面的合作，支持申请国内外专利及进行版权登记，支持高技术大公司形成专利群。

培育高技术大公司，必须“走出去”在更大范围、更广领域和更高层次上配置资源。高技术大公司实施“走出去”战略，是积极主动参与经济全球化、顺应世界经济发展趋势的需要，也是在经济全球化的背景下从世界范围内占有稀缺基础性战略资源，获取资金、技术、人才、市场等发展要素的重要途径，有利于对外开拓市场空间，扩大品牌在全球范围内的影响。我国高技术大公司“走出去”的方式包括建立海外的生产基地、办事处、研发中心等海外机构，对国外的组织机构、品牌、中小企业等进行跨国并购，与当地经验丰富的经销商建立渠道合作机制，通过购买海外企业股份等方式实施投资战略等。实际上，我国一些高技术大公司已经开始进行国际化战略。例如，联想在2004年以17.5亿美元收购了IBM的个人电脑业务部，成为中国最大的计算机制造商;海尔已经在北卡罗兰州建立了自己的生产工厂;TCL作为我国领先的电子类企业，收购了法国汤姆森集团的电视机业务和阿尔卡特的手机业务;华为在全球设立了50多个办事处，在美国达拉斯、印度班加罗尔、瑞典斯德哥尔摩、俄罗斯莫斯科等地建立了研发中心等。但是，我国高技术大公司实施“走出去”战略还面临国际化经验不足、国际化人才缺乏、国际化渠道不畅通、相关投资国的经济与政治风险等。我国应积极扩大政府间合作，利用驻外领事馆等机构，为高技术大公司“走出去”提供渠道。要以投资输出国的身份加强与多国签署双边投资保护协定，强化对海外投资的保护;积极支持专业化的管理咨询公司、市场调查公司、法律服务公司、培训公司等中介组织的发展，开展对别国政治、经济、文化、社会、法律法规等多方面的研究，为高技术大公司“走出去”提供专业指导;完善鼓励高技术大公司“走出去”配置全球资源、设立海外分支机构、参与重大国际科技合作项目、促进本土企业与跨国公司研发合作与共建技术研发机构等方面的政策。

［1］吴琨，舒静.科技型中小企业融资模式研究——基于技术创新生命周期的视角［J］.科技管理研究，2011，(7).

［2］陈玉荣.科技型中小企业各生命周期阶段的特点及融资策略［J］.科技进步与对策，2010，27(14).

［3］黄春，吴凯雷.科技型企业核心竞争力培育的路径［J］.企业研究，2007，(8).

［4］祈顺生，李国伟.基于租金理论的高新技术企业成长机制研究［J］.科技进步与对策，2007，24(7).

［5］科技部火炬高技术产业开发中心，北京市长城企业战略研究所编著.中国增长极——高新区产业组织创新［M］.北京:清华大学出版社，2007.