风险控制单在工作票管理中的应用

邬意惠

(国电浙江北仑第一发电有限公司， 浙江 宁波 315800)

北仑发电厂是我国第1个利用世界银行贷款建设的现代化特大型火力发电厂，装机规模为5×600 MW＋2×1 000 MW燃煤机组，总装机容量为5 000 MW。公司目前有常驻承包商19家，常驻承包商人员1 200人左右，承担着全厂70 %以上机组的检修及设备消缺、维护、定检、技改等项目。为有效控制外委项目作业过程中的风险，电厂进行了积极的探索和创新，在传统的工作票管理中，引入风险控制单，实现了对施工人员作业行为、现场作业环境、所使用安全设施和防护用品存在风险的有针对性控制，有效降低了作业过程中的风险，拓展了工作票的内涵。

1 划分作业风险等级，明确检修项目

利用NOSA风险评估结果，根据作业过程中存在的风险大小，将检修项目划分为公司级危险作业(见表1)、部门级危险作业(见表2)及普通作业。其中涉及公司级、部门级危险作业的项目配合使用《公司级危险作业风险控制单》、《部门级危险作业风险控制单》，即公司级、部门级危险作业的工作票中“危险因素控制措施”实施相应风险控制单上的内容，并根据设备管理职责明确不同项目对应的管理部门，为下一步控制单的编制、更新、填写明确了职责。

2 编制风险控制单，制定风险控制措施

明确公司级、部门级危险作业项目后，对每项作业过程中存在的风险进行全面、细致的辨识，再根据辨识出的风险，明确需要配置的安全装置及设备、个人防护用品及风险预控程序，形成一份完整的风险控制单(见表3)。

表1 公司级危险作业项目

3 纳入管理流程，确保控制单内容的落实

风险控制单编制完成后，要考虑将控制单和工作票有机结合起来，确保控制单内容的落实。电厂结合企业工作票管理的实际情况，编制了控制单的实施流程(见图1)，同时对工作票“三种人”的相应职责进行了修订，将风险控制单纳入到工作票管理流程，实现了风险管理与工作票管理的有机结合。

表2 部门级危险作业项目

以外委项目“1号锅炉前炉膛检修”为例，说明公司级危险作业工作票的办理流程。

(1) 项目负责人填写“1号炉前炉膛检修”工作票(工作票管理系统中选择公司级危险作业工作票后，对应的票面上有公司级危险作业的醒目标识，“危险点及控制措施”栏上自动填写有“详见《公司级风险控制单》”)，随后，项目负责人从公司局域网上“安全生产”栏下载“(#)锅炉前炉膛检修”最新风险控制单模板后，根据本次1号炉检修的实际情况进行修改、完善。

(2) 完成工作票填写，风险控制单编制后提交工作票签发人签发、审核。电厂规定公司级危险作业项目的工作票必须由设备管理部门主任工程师以上岗位的人员签发，相应的风险控制单也由设备管理部门主任工程师以上岗位的人员审核。

(3) 工作票流转到运行环节后，运行人员执行安全措施，工作负责人落实风险控制单上的内容。完成后机组长与工作负责人一起至现场确认已执行的安措，并逐项确认风险控制单上安全装置/设备、个人防护用品的准备情况及“基本工作程序”栏的“工作条件确认”的落实情况，机组长提醒工作负责人完成“作业程序”栏针对潜在风险所采取的相应控制措施。

(4) 完成以上工作后，值长向主管生产的公司领导汇报，公司领导同意批准该项工作后，向机组长提出许可工作票申请。

(5) 工作票被许可后，工作票和风险控制单交于工作负责人，机组长同时电话通知公司安监人员，告知该项工作的内容、地点、施工单位、现场状况等基本情况(工作票许可后，该工作票办理中的相关人员，包括公司领导、部门领导、项目负责人、安监人员均会收到短信提醒)。

(6) 工作负责人召集所有作业人员按照风险控制单内容进行安全交底后，该项工作即可开工，作业过程的风险由工作负责人按照风险控制单上“作业程序”栏潜在风险及相应控制措施进行控制，公司安监人员对控制措施的执行、落实情况进行检查。

(7) 工作结束，已执行的控制单作为工作票的附件随工作票一起终结。

4 风险控制单推广、实施中的注意事项

风险控制单与工作票的联合使用，是工作票管理的一项创新工作，在推广中难免会遇到种种阻力，特别是在实施中会暴露出不同的问题，需要安监部门及时协调、解决。在推广、实施阶段主要应注意以下事项。

(1) 实施前要取得生产部门的大力支持。风险控制单的使用者是生产部门人员，前期工作需要生

产部门积极参与才能确保该项工作的顺利推进，而后期的实施工作中也需要生产部门人员的大力配合。所以，安监部门要在前期对实施风险控制单的目的和任务进行多方位宣传，取得生产部门的大力支持，统一相关人员的认识，为工作的进一步开展创造条件。

表3 公司级危险项目风险控制单

(2) 实施前期，要多渠道收集控制单在使用过程中暴露出的问题。风险控制单实施后，暴露出执行流程不畅通、控制单内容与实际工作不符合、“工作条件确认”的个别内容无法在工作票许可前确认等问题，影响到工作票的正常办理。所以，风险控制单实施前期，安监部门要随时协调、处理，重点解决执行流程不畅的问题，并多渠道收集控制单使用中暴露出的其他问题，及时组织专题会议讨论解决办法，推进控制单的正常使用。

(3) 要确保现场所使用风险控制单是最新的版本。风险控制单作为新生事物，无论是格式还是内容需要修改、完善的地方有很多，特别是实施前半年，每份控制单使用后均会有不同程度修改、调整，过程中会出现使用不同版本的现象，所以确保现场所使用风险控制单的时效性是非常重要的。电厂采用公司级危险作业控制单由安监部门统一修改并公布，部门级危险作业风险控制单由部门自行修改并公布的方法，实行两级管理，使用者能够方便地获取到最新版的风险控制单。

(4) 关键要做好作业过程的检查。实施风险控制单的主要目的是通过落实控制单上的内容以有效控制施工人员作业行为、现场作业环境、所使用安全设施和防护用品存在的风险，需要观察员根据作业时间的长短进行检查，来保障控制单内容在整个检修过程均能执行到位。所以，观察员实施检查时，一定要逐项确认，发现没有落实到位的措施或落实质量不高的措施要及时提出，督促工作负责人进行整改。通过这一监控和纠正的方法，使施工过程存在的潜在风险得到有效控制。