高新技术中小企业知识共享的进化博弈分析

幸丽娟，田双亮

(西北民族大学数学与计算机科学学院，甘肃 兰州 730030)

在新世纪里，科学技术作为知识经济的载体和核心，在国民经济发展中发挥着日益重大的作用，已成为一国经济发展和社会进步的巨大推动力.现代意义上的竞争已经转向了高新技术的竞争.高新技术对人们的生活方式、经济发展模式以及经济的增长等方面产生了日益深远的影响.作为高新技术的发源地、扩散地的中小企业功不可没［1］.

1 高新技术中小企业知识共享

高新技术中小企业是一种知识、技术和人才密集并以创新为核心竞争力的企业群体，其基本特征是:知识是组织运作的核心资源，组织创造价值的核心资产是知识.高新技术中小企业是大企业的摇篮.通常大企业都是由技术水平高、成长快、适应性强、发展前景好的中小企业发展而成的.因此，可以把中小企业看作是大企业的摇篮.这在近年来涌现出来的大批高新技术中小企业的创业和发展中表现得尤为突出.高新技术中小企业以其勇于创新的开拓精神和敏锐的灵活机制，成为高科技成果商品化、产业化的中坚力量.

高新技术中小企业知识共享是指在企业集群中，各企业之间的知识、技术通过各种交流方式为其他企业所共享，从而转变成整个企业集群的知识财富，促进企业知识的不断创新和延续.

在跨组织知识共享的博弈研究中，宁烨等对知识联盟的知识共享博弈进行了研究［2］，谈正达等研究了产业集群知识共享机制的演化博弈［3］，孙锐等研究了动态联盟知识共享的演化博弈过程［4］等.以上学者的研究均针对的是传统的企业，高新技术中小企业与传统的企业不同，具有自己的特征:1)企业内的员工大部分为知识型员工，科研知识水平较高.2)高新技术中小企业由于规模小、实力不足，没有雄厚的科研实力［5］，知识共享的基础是基于相互间高度的信任以及知识的创新.3)高新技术中小企业具有很强的知识产权保护意识，知识共享风险较大.高新技术中小企业的这些特征决定了企业知识共享的过程与传统企业不同.

2 高新技术中小企业知识共享的进化博弈模型

2.1 进化博弈理论

进化博弈论从有限理性的个体出发，以群体为研究对象，认为现实中的个体并不是行为最优者，个体决策是通过个体间的模仿、学习和突变等动态过程实现的.其均衡的结果依赖于博弈的历史及博弈所处的社会环境等.在进化博弈论中，最核心的概念是进化稳定策略(Evolutionary Stable Strategy，ESS)［6］和复制动态.其中，ESS 表示一个群体抵抗变异策略侵入的一种稳定状态，是一个静态概念，但能够描述动态系统的局部性质.复制动态则描述某一特定策略被一个群体采用的频率或频度的动态微分方程，它是进化博弈论的基本动态模型，能较好地描绘出有限理性个体的群体行为变化趋势.进化博弈可分为对称博弈和非对称博.其中，对称博弈是指在博弈过程中同一群体的个体之间的博弈，非对称博弈则是不同群体的个体之间进行的博弈.由于进化博弈论通过利用不同行为模式描述群体行为的动态调整过程，可以把从个体行为到集体行为的形成机制、组织和制度等因素纳入模型中，因此，能更真实地反映经济主体决策行为的复杂性.

现实中，高新技术中小企业知识共享过程涉及到各中小企业之间的博弈问题，从有限理性出发，利用进化博弈论的方法研究这些利益主体之间的博弈关系，对于高新技术中小企业的发展具有现实意义.本文采用进化博弈论的方法，通过建立高新技术中小企业行为博弈的非对称模型，探讨两个博弈主体行为选择演化的路径，分析高新技术中小企业知识共享形成的机理.

2.2 模型建立

由于高新技术中小企业是有理性的群体，知识共享也是非对称性的，所以采用非对称的进化复制动态博弈进行分析.将高新技术中小企业看成是决策的主体;每个高新技术中小企业可以选择知识共享或知识不共享，形成决策主体的策略集;高新技术中小企业选择知识共享或选择知识不共享是基于知识共享可以给他们带来预期的收益.为研究高新技术中小企业的博弈关系，作如下假设:

1)在高新技术中小企业知识共享的博弈过程中，用πi(i=1，2)表示高新技术中小企业不选择知识共享时的正常收益，同时高新技术中小企业通过知识共享还将获得直接收益和新增价值的收益.

2)各高新技术中小企业直接的收益是指各高新技术中小企业选择知识共享策略时吸收对方提供的知识所带来的收益.它受以下因素影响:用Ri(i=1，2)表示科研知识水平，Ri一般与知识共享的收益成正比.对方高新技术中小企业科研知识的可共享度为αi.各高新技术中小企业提供共享的知识资源越多，各高新技术中小企业获得的知识收益就会越多.高新技术中小企业科研知识的知识转化收益系数用βi来表示.它们不但取决于共享知识的特性和自身知识吸收能力水平，还取决于地理位置、各高新技术中小企业文化相容性等因素.结合上述因素，知识共享带来的直接收益可以用Riαiβi来表示.

3)各高新技术中小企业在选择知识共享策略时，通过各高新技术中小企业的知识流动、知识转移和知识吸收会产生新知识的创新.用γi表示知识创新的产生系数，用Vi表示知识创新所带来的价值.Viγi表示各高新技术中小企业在选择知识共享策略时，知识创新所产生的利益.

4)由于高新技术中小企业在博弈前没有相关制度保障，高新技术中小企业在知识共享的过程中还是存在风险性.高新技术中小企业在选择知识共享策略时存在的风险系数用mi来表示，用Rimi表示各高校在选择知识共享时所付出的成本或负效果.综上所述，高新技术中小企业1和2知识共享博弈双方的支付矩阵如表1所示.

表1 高新技术中小企业得益矩阵

按照生物进化复制动态的思想，一种策略的适应度比群体的平均适应度高，这种策略就会在群体中发展.即适者生存体现在这种策略的增长率大于零.因此，群体中采取不同策略成员的比例在一定条件下会发生变化，特定策略比例的变化速度与其比重和其得益超过平均得益的幅度成正比.若企业1采取“共享”策略的比例为x，企业2采取“共享”策略的比例为y，则根据表1中的支付矩阵可得到如下复制动态方程:

用trJ和detJ分别表示矩阵J的迹和行列式.

利用动力系统局部稳定性的判定方法，可得到参数不同相对水平下的平衡点的局部稳定性，见表2.相应的相位图见图1.

表2 不同参数水平下平衡点的稳定性

图1 不同参数水平下平衡点稳定性的相位图

由图1可知，在高新技术中小企业知识共享的进化博弈中有5个局部平衡点.其中，A1(0，1)和A3(1，0)是不稳定平衡点，点 A4(x*，y*)是鞍点，O(0，0)和 A2(1，1)是演化稳定策略(ESS)，它们分别对应于高新技术中小企业都采取知识共享策略和都不采取知识共享策略这两种模式.

由于高新技术中小企业竞争激烈，因此，在高新技术中小企业知识共享的过程中，如果企业选择知识共享的风险损失小于知识共享的收益，即 R2α2β1+V1γ1＞ R1m1，进一步可以推知 π1+R2α2β1+V1γ1-R1m1＞ π1，企业2 选择知识共享时，企业1将会选择共享.当企业2选择不共享时，企业1选择共享时收益π1-R1m1＜π1，企业1将会选择不共享.同理，可对企业2进行分析.由于高新技术中小企业选择知识共享时，企业承担的风险对企业的影响很大，所以，在高新技术中小企业整体利益和各企业自身利益最大化的同时，，若知识共享制度、机制的保障不健全，高新技术中小企业都会选择知识不共享策略.均衡策略O(0，0)将会成为最终的稳定点.

2.3 相关参数分析

高新技术中小企业在知识共享过程中，参数对企业策略的选择有一定的影响，下面就模型中的参数进行分析.

2.3.1 高新技术中小企业具有的科研知识Ri

高新技术中小企业的科研知识主要用于满足自身发展的需要，具有一定的专业性.因而，在企业知识共享过程中，企业间科研知识的接近度越大，越有利于各企业选择知识共享策略.

2.3.2 对方高新技术中小企业的知识共享度αi

知识的可共享度与知识的可表达性、知识的嵌入性、知识的复杂性和系统性等密切相关.知识越易表达、易传递、复杂性越低，知识的可共享度越大，高新技术中小企业从知识共享的收益越大，越倾向于选择知识共享策略.由于高新技术中小企业知识可共享度高，各企业从知识共享的收益越大，越倾向选择知识共享策略.

2.3.3 高新技术中小企业科研知识的知识转化收益系数βi

知识转化收益系数βi不但取决于共享知识的特性和自身知识吸收能力水平，还取决于地理位置、各高新技术中小企业文化相容性等因素.该系数越大越有利于企业选择知识共享.

2.3.4 知识创新的产生系数γi

科学技术的创新是中小企业生存发展的关键，技术创新是高新技术中小企业的灵魂.知识共享后，知识创新的系数越大，越有利于中小企业的发展，因而企业倾向于选择共享策略.

2.3.5 知识共享存在的风险系数mi

高新技术中小企业由于规模小、实力不足，没有雄厚的科研实力，风险对于中小企业的发展影响较大，知识共享的过程充满了不确定性，企业在创新中的投入并不一定能获得相应的回报.因此，需要强有力的政策以及相互间高度的信任为前提，从而将企业的风险降低到最小，更有利于企业选择共享策略.

3 结语

高新技术中小企业在知识共享的过程中受到科研知识Ri、知识共享度αi、知识转化收益系数βi、知识创新的产生系数γi、知识共享存在的风险系数mi的影响.在科研知识Ri一定的情况下，参数αi、βi、γi越大，mi越小，企业越倾向于选择知识共享策略.高新技术中小企业在知识共享的过程中可以从以下几方面构建知识共享机制:(1)设计高新技术中小企业知识共享的共赢机制，包括利益分配机制、协作机制等.(2)加强企业间的信任与沟通合作，减少知识共享的成本.(3)相关部门制定相应的法律法规，健全的知识共享制度、机制的保障制度，为中小企业知识共享提供保障.这样，高新技术中小企业趋于选择共享策略，实现双赢，从而增加企业的竞争力，有利于企业的快速发展.

［1］赵峰，丁娟娟.基于博弈论的高新技术中小企业绩效管理与激励机制研究［D］.北方工业大学，2008:1-88.

［2］宁烨，樊治平，冯博.知识联盟中知识共享的博弈分析［J］.东北大学学报:自然科学版，2006，27(9):1046-1049.

［3］谈正达，王文平，谈英姿.产业集群的知识共享机制的演化博弈分析［J］.运筹与管理，2006，15(2):56-59.

［4］孙锐，赵大丽.动态联盟知识共享的演化博弈分析［J］.运筹与管理，2009，18(1):92-96.

［5］林汉川，叶红雨.我国高新技术中小企业的管理创新［J］.研究与发展管理，2001，13(4):10-13.

［6］谢识予.有限理性条件下的进化博弈理论［J］.上海财经大学学报，2001(5):3-9.