石油工程项目风险管理研究

张毅

中国石油化工股份有限公司天然气分公司 工程建设管理处 （山东 济南 250000）

石油工程项目风险管理研究

张毅

中国石油化工股份有限公司天然气分公司 工程建设管理处 （山东 济南 250000）

石油工程相对于其他工程项目有其自身的特点，针对石油工程项目自身特性探讨了石油工程项目实施过程中的风险构成，并在此基础上提出了对石油工程项目风险控制对策。

项目管理 风险控制 石油工程

石油化工行业是我国的重要支柱产业，对我国社会和经济的发展具有十分重要的意义，由于石油工程项目投资规模大、建设周期长、工艺复杂、涉及专业多，同时石油化工生产装置大多具有易燃易爆、高温高压、强腐蚀剧毒等风险因素，所以必须加强石油工程项目的风险管理。

1 相关理论

1.1 风险管理

风险管理作为一门新兴学科，在工程项目管理方面得到了广泛的运用。虽然风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，但是作为系统的科学方法，则产生于20世纪初的德国。第一次世界大战之后，德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。1929～1933年美国卷入最严重的世界性经济危机，使风险管理问题成为许多经济学家研究的重点。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理概念，1932年成立纽约保险经纪人协会，由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。但是，风险管理真正在美国工商企业中引起足够重视并得到推广则始于20世纪50年代。当时，美国企业界发生了两件大事，其一是美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾，造成巨额经济损失；其二是美国钢铁行业因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半年的工人罢工，给国民经济带来难以估量的损失。这两件大事促进了风险管理在企业界的推广，从此风险管理得到了蓬勃发展。1963年，美国出版的《保险手册》刊载了《企业的风险管理》一文，引起欧洲各国的普遍重视，以后对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化，风险管理也成了企业管理科学中一门独立的学科。

1.2 工程项目风险管理

项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括：风险识别、风险量化和风险对策。

风险识别包含两方面内容：识别哪些风险可能影响项目进展及记录具体风险的各方面特征。风险识别不是一次性行为，而应有规律的贯穿整个项目中。

风险量化涉及到对风险和风险之间相互作用的评估，用这个评估分析项目可能的输出。这首先需要决定哪些风险值得反应。

风险对策研究包括对机会的跟踪进度和对危机的对策。对风险的对策大体分以下三点：避免，是指排除特定危胁，这往往靠排除危胁起源。项目管理队伍绝不可能排除所有风险，但特定的风险事件往往是可以排除的。减缓，是指减少风险事件的预期资金投入来减低风险发生的概率 （如为避免项目产出的产品报废而使用专利技术），以及减少风险事件的风险系数，或两者双管齐下。吸纳，也就是接受一切后果。这种接受可以是积极的（如制订预防性计划来防备风险事件的发生），也可以是消极的（如某些工程运营超支则接受低于预期的利润）。

工程项目风险管理是风险管理和工程项目管理相结合的一门学科。一方面，工程项目风险是风险在工程项目中的特殊表现形式，工程项目风险管理是风险管理在工程项目管理领域的延伸，它要按照风险管理的一般原则进行管理；另一方面，工程项目风险是在工程项目管理中出现的风险，工程项目中各种不确定因素的变动对工程项目管理过程有重大影响，工程项目风险管理要结合工程项目风险的特点并与工程项目管理过程相适应。因此，为了更好研究石油工程项目风险管理，以下将对石油工程项目的特点进行总结。

2 石油项目工程特点

2.1 工程规模大，管理水平要求高

随着世界经济竞争的加剧，石化装置朝着大型化的方向发展，如目前40万t/a以下的乙烯装置及200万t/a以下的炼油装置己没有发展前途。建设大型的生产装置，投资规模大，各阶段节约投资的空间很大；工程从立项到竣工周期长，但施工阶段的工期要求一般很短，生产工艺复杂，各种不利因素较多，对工程建设的质量要求较高；施工队伍多，施工合同多，现场管理难度大等等。所有这些对工程建设的管理水平提出了较高的要求。

2.2 大量新技术、新材料、新设备、新标准不断应用于工程

随着技术的进步，大量新材料、新设备、新技术不断用于工程实践，如超大型设备的吊装、特殊材料的焊接、高精密仪表的调试等等，特别是我国加入WTO后引进了许多国外尖端加工工艺和生产技术，这些新技术和工艺，对设备的制造、安装、调试提出了更为严格的要求。另一方面，石化行业工程建设的标准也更新得非常快,例如，1997年发布的SH 3501-1997,在2001年修改发布实施后，2003年2月,国家经贸委又发布了SH 3501-2002,代替SH 3501-2001，并于2003年5月开始实施。因此，只有专业化的工程施工队伍和管理队伍，才能跟上技术进步和发展的步伐，才能承担起石化工程的施工及管理任务。

2.3 生产条件特殊

石油工程施工所使用的设备装置大多在高温、高压条件下运行，其运行介质也多是易燃易爆或有毒介质。这种生产工艺的特殊性，决定了对工程建设质量的高标准要求，即在建设过程中，其质量必须满足设计及相应标准，否则就可能导致恶性事故，后果不堪设想。即使不出现恶性事故，装置一旦投料试车，再要停下来其维修的成本也非常高。因此要求建设质量水平能够满足一次进行成功的要求，同时在运行后的质量具有稳定性。

2.4 工程设计专业多

石化建设工程一般要涉及土建、钢结构、设备制造安装、管道焊接及热处理、电器、仪表、给排水暖通、防腐等专业，对于较大规模的工程，一个专业的施工可能由几支队伍来完成。施工队伍多，工程合同多，特别在施工高峰期间，各专业施工队伍集中在一个狭窄的现场进行立体交叉施工，这对工程现场管理、安全管理、质量控制、进度控制均会造成很大难度，如果协调不及时，可能对质量、进度、安全造成不良影响。

3 石油工程项目风险及其控制对策

3.1 投资风险及其控制

投资风险管理是项目风险管理的重要组成部分，投资目标的确定应分阶段确定，可行性研究阶段的投资估算是初步设计阶段的控制目标；初步设计阶段的概算是施工图设计阶段的控制目标；施工图预算是使施工阶段控制目标。对于建设单位来讲它贯穿于建设项目的全过程，即从项目决策开始至整个项目竣工验收完成为止，就项目建设全过程来讲，投资控制的重点应在前期阶段，特别是加强方案设计阶段的管理工作，设计阶段对工程总投资的影响度占75%以上，设计的优劣直接影响建设费用的多少，直接决定着投入人力、物力、财力的多少。

石油工程项目投资少则几个亿，多则上百亿，投资巨大，但是由于石油工程项目一般建设周期长，在此过程中市场变化，设备材料的价格可能涨价，另外自然灾害或者突发事件（如交通事故等）都有可能影响整个项目的总体预算，因此，加强投资风险控制至关重要。

石油化工工程项目投资风险控制与一般工程项目控制方法策略相同，其基本原理是把计划投资作为项目目标额，由于各种风险的存在，势必导致在实施过程中出现偏差，将实际支出与计划投资比较，通过比较发现偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即风险因素的基础上，采取措施加以纠正。设计计阶段是项目总体投资控制的关键阶段，据有关资料统计，科学合理、技术先进的设计，可以降低工程造价5%～10%，甚至可达10%～20%。石油工程项目设计阶段主要风险来源于建设单位和设计单位，重点应把握好工艺包选择、工艺流程选择、控制方案选择、关键设备及特种材料选择，另外，选择一家资质能力强、技术水平高的设计单位也是确保避免投资风险的前提条件，设计阶段引入专业咨询公司也是控制投资风险的必要手段。

3.2 进度风险及其控制

进度风险控制就是指在项目的工程建设过程中预测、识别各种风险后，制订、审核进度计划，在实施过程中采用适当的方法定期跟踪、检查工程实际进展情况，与计划进度对照、比较找出两者之间的偏差，组织、指导、协调、监督监理单位、承包商及相关单位对产生偏差的各种风险因素进行分析与评估，及时采取有效措施调整或修改工程进度计划。进度风险控制是一个不断循环往复的过程，直至按计划的工期目标既合同约定的工期如期完成。

建设进度受诸多风险因素影响，主要包括来自自然风险、人员风险、工程变更风险。

自然风险主要表现为两方面：一方面，由于自然条件的复杂性和多变性，很容易发生由于对自然条件的预估不准确，而对工程项目的施工产生影响的问题，如储层变化、岩性不均等；另一方面，当地可能出现的罕见的多年不遇的气候变化、水文变化甚至自然灾害，如洪水、暴风雪、地震等。

人员风险主要是指由于石油工程建设需要大量工作人员的参与，而这些工作人员有着不同的生活背景、专业背景，如果无法为处理好人际关系营造良好的环境，那么可能影响人员工作的积极性，而且各个工序直接的交叉衔接也会出现问题，必然影响整个工程项目的进度。

工程变更风险是指在工程项目实施过程中，由于外部条件（资金、工艺等）的变化，会提出一些工程变更，其中包括增加或减少合同中包含的某个环节的工作量，变更该项目的质量要求或时间安排，也有可能增加新的工作内容等，这些变更都会从多个方面影响项目的进度。

正由于存在着这些风险，就要求项目管理人员必须事先对影响进度的各种风险因素进行全面调查研究，预测、评估这些因素对工程建设进度产生的影响，并编制可行的进度计划。在执行进度计划的过程中，也不可避免地会出现影响进度按计划执行的其他风险因素，使项目进度难以按预定计划执行。这就需要管理者在执行进度计划过程中，运用动态控制原理，不断进行检查，将实际情况与进度计划进行对比，找出计划产生偏差的各种风险因素，经过分析、评价后，找出主要风险，制订措施并加以实施纠正偏差，循环反复，直至项目完成。措施的确定应依据两个前提：一是通过采取补救措施可以维持原进度计划，使之正常实施；二是采取补救措施后仍不能按原进度计划执行，要对原进度计划进行调整或修正后，再按新的进度计划执行。

3.3 质量风险及其控制

由于石油化工装置生产过程具有高温、高压、低温、真空的特点，所用的原料、介质或产品本身多为易燃、易爆、有毒、有害、有腐蚀性的物质，因此，对输送、盛装、生产这些原料和产品的管道、阀门、设备的材料、制造及施工的要求较多，如果稍有疏漏或不慎将会造成不可想象的严重后果。质量风险控制措施必须充分满足工程需要。石油化工行业及其生产装置一旦发生事故造成的影响极大，因此，相比投资和进度而言，质量控制特别是施工阶段质量控制更为重要。

施工阶段的质量控制是从准备工作开始直到竣工验收结束全过程的系统控制，可分为事前、事中、事后三个阶段。事前控制是指对施工准备阶段包括技术、人员、机具等方面风险因素进行识别、分析、评估、控制，保证消除或降低准备阶段可能的质量风险。事中控制是在施工过程中，通过过程控制发现可能影响质量的风险因素或关键环节，采取必要的措施消除或降低质量隐患。事后控制是指施工完成后对于已形成的成果包括资料作最后把关。

[1]王富军,于军泉,乔大军.石油工程项目中的风险管理[J].项目管理技术，2009(5).

[2]朱伟,刘益超.石油建设项目投资风险评价方法探讨[J].天然气工业，2000(6).

[3]高军,刘先涛.工程项目风险管理对策的规划研究[J].科技管理研究，2003(3).

Petroleum engineering project has its own characteristics when it is relative to other engineering project.According to these characteristics,the paper discusses the risk constitution in the implementation of petroleum engineering projects.Then some measures to control the risks of petroleum engineering projects are presented based on the above discussion.

project management;risk control;petroleum engineering

张毅（1965-），男，工程师，主要从事石油管道项目建设。

黄永场

2010-03-03