山东海阳核电项目安全管理实践与创新

魏国虎

(山东核电有限公司，山东 烟台 265116)

山东海阳核电项目是我国第三代核电技术自主化依托项目之一，是中国电力投资集团公司首个控股的核电项目，承担着第三代核电技术AP1000国产化的重任。

目前，海阳核电项目一期工程建设即将进入安装阶段。

山东海阳核电项目借鉴了国内各核电项目的安全管理经验和流程管理理论，并结合山东海阳核电项目自身特点，建立了特点明显的、符合我国国情的山东海阳核电项目的安全管理模式。

1 概述

山东海阳核电项目管理总体采用业主负责制，业主对工程“四大控制”进行监督管理。项目核岛工程采用总承包模式，国家核电技术公司(以下简称“国家核电”)授权国核工程有限公司(以下简称“国核工程”)与山东核电有限公司(以下简称“山东核电”)签订核岛总承包(EPC)合同，负责核岛A1类设备监造、核岛非A1类设备采购、核岛建安工程，并按照核岛(NI)主合同要求建立中国AP1000联合项目管理机构(JPMO)和现场管理组织机构(SPMO)，对核岛建安工程进行项目管理，并监督NI主合同的执行。常规岛(CI)及外围设施(BOP)采用专业化分包、委托管理模式，与中国电力投资集团电力工程有限公司(以下简称“工程公司”)签订CI，BOP及送出工程委托管理合同，对CI及各辅助工程进行全面工程管理。

核岛建安工程由国核工程与中国核工业第五建设公司(以下简称“中核五公司”)签订核岛建安工程总承包合同，由中核五公司实施核岛建安工程建设。常规岛及各辅助工程由山东核电、工程公司与各施工承包商联合签订各子项施工合同，由各施工承包商负责实施各施工项目，由工程公司负责工程建设管理。各工程项目由山东核电负责总体管理与协调，全面履行项目业主职责。

山东核电对项目安全管理责任的依据主要来自《安全生产法》、《建设工程安全管理条例》及其他国家安全生产相关的法律、法规、标准，以及中国电力投资集团公司的安全规章制度中对山东核电安全责任的规定。为了明确各方在项目管理活动中的安全管理责任和管理要求，山东核电进行了充分、详细的法律、法规识别，编写了足够深度和广度的安全管理合同条款，以约定合同双方的责任、义务和接口。项目实施过程中的安全管理要求和流程则通过安全管理程序做出明确规定。通过建立完善安全管理体系来指导项目的安全管理，逐步改进和提高项目的安全管理业绩。

在项目安全管理的实施中，山东核电主要通过工程公司和海阳SPMO来督促承包商开展安全管理工作。在安全管理工作中，山东核电坚持“承包商是施工活动的主体，只有承包商真正履行其职责，加强现场施工安全管理，真正将安全管理落到实处，项目才能实现安全”的理念；工程公司、海阳SPMO和山东核电只是行使监督、管理、协调和服务的职能，在项目实施的过程中帮助承包商发现问题、协调解决问题，履行好管理职责并做好服务。以上观点决定了山东海阳核电项目安全管理的基本思路。

2 项目安全管理实践

山东海阳核电项目的安全管理工作作为项目管理的一个重要方面融合在整个项目管理体系之中，而又自成独立的体系。

2.1 体系建设

2.1.1 组织体系

2.1.1.1 组织体系的建立

山东核电成立了安全质保部，负责工程项目的安全监督管理工作和公司内部的安全监督管理工作。依据安全法律法规对安全管理组织机构的要求，山东核电对安全监督线和安全保证线进行了明确，并通过程序规定了相关部门的责任。

公司内部安全监督线由安全质保部、各部门兼职安全员组成，安全质保部负责公司总体的安全监督。安全保证线分别由工程部负责建立施工项目的安全管理保证线，由行政部负责建立消防、交通、卫生防疫安全管理保证线，由运行部负责建立运行的安全管理保证线，由采购部负责建立仓库、码头运营安全管理保证线，由生产准备部负责建立维修的安全管理保证线，由调试部负责建立调试项目的安全管理保证线，公司其他部门按部门职责履行相应的保证线职能。

山东核电由安全监督线实施监督，由安全保证线实施安全管理；安全监督线监督安全保证线，并监督项目的总体安全管理状况。对于各施工项目，由工程部负责建立对外安全管理的接口，安全质保部保留体系监督和重大风险作业专项监督的接口。

从项目的管理形式上看，海阳核电项目的主要管理形式是项目公司、工程管理单位(工程公司、海阳SPMO、监理)以及施工承包商的三级管理模式，因此，山东海阳核电项目的安全管理组织也分为3个层级：项目公司、工程管理单位(工程公司、海阳SPMO、监理)和施工承包商，各级均设置独立的安全管理部门，负责安全管理工作。

2.1.1.2 项目安全生产委员会的建立

建立了由山东核电总经理为主任，副总经理、各部门负责人、工程管理单位负责人为委员的海阳核电项目安全生产委员会，定期召开会议，总体协调解决核岛与常规岛工程之间需要协调的安全工作。工程管理单位各自成立安全生产分委会，负责组织管理范围内的施工单位召开安全生产分委会会议，协调解决工程建设中的安全生产问题。

2.1.2 程序管理体系

依据国家相关法律、法规和标准，建立了以《HSE管理大纲》为统领的“八横八纵”安全管理程序体系。所谓“八横八纵”，即按领域分为工业安全、治安保卫、交通安全、消防安全、职业健康、卫生防疫、环境保护和辐射防护8个领域，按管理流程则分为安全组织与策划、合同采购安全管理、危险源辨识与预控、施工过程安全控制、应急管理、事件与事故管理、安全培训和安全评价与考核8个部分。“八横八纵”的程序体系使项目安全管理工作横向到边、纵向到底，实现全面覆盖。

2.1.3 安全投入保证体系

山东核电建立了较为完善的管理办法，保证项目得到足够的安全投入。在招标阶段，按项目的安全投入进行了分类，建立安全投入模型，要求投标单位按模型报价；在投标阶段，山东核电要求投标单位将安全投入部分从投标报价中单列，作为不可竞争费用；在施工阶段，山东核电通过要求施工单位提交安全投入计划，审核承包商的安全支付申请等方式来控制安全投入，确保施工过程中安全投入资金充足，为项目安全投入所用。同时，山东核电将安全投入作为安全业绩考核的一项重要内容，对安全业绩考核较差的单位扣除相应的HSE保证金，并取消其安全奖励资格，以经济手段来促进各单位保证其安全投入。

2.1.4 应急管理体系

海阳核电项目建立了业主、工程管理单位、施工单位3个层次的应急管理体系，按照《生产安全事故应急预案编制导则》，编写了《山东核电海阳核电工程综合应急预案》，包括10个专项应急预案和17个现场处置方案。综合应急预案于2010年8月经政府监管部门评审通过。山东核电按预案要求开展了预案的培训、演练和修订工作，检查应急预案的有效性和适宜性。

2.1.5 信息体系

建立了项目管理平台CMIS系统，其中安全管理功能模块中包括安全法律、法规、规范、标准，安全培训档案，安全管理整改，安全生产交底，安全整改处理通知单，安全业绩考核档案，事故事件管理，安全生产责任制，潜在承包商安全资质审查，承包商安全信誉评价档案，项目公司内部综合安全业绩考核等内容。CMIS系统中的数据为分析安全管理工作存在的问题和进行安全管理工作的持续改进提供了可靠、详细的数据依据。CMIS系统中的数据按照等级和层次由承包商、工程管理单位和项目公司录入。

2.2 安全管理工作的实施

项目的安全管理工作是全过程的安全管理，即从项目立项到项目竣工验收，在项目的不同阶段以不同的形式对项目进行安全管理，开展相应的安全管理工作，最大限度保证项目公司对安全的管控，使安全可控、在控。

2.2.1 潜在承包商安全资质评审

实践表明，具有良好的工程安全业绩和安全管理体系运行良好的施工单位，才能保证施工过程中安全管理工作到位、安全措施到位，将事故发生的几率降到最低。在潜在承包商资格审查中加入安全资质评审，是山东核电在总结招投标工作以及对各承包商施工管理的实践基础上得出的经验之一。潜在承包商资格评审包括技术评审、商务评审、安全质保等内容，评审合格的承包商将被列入合格潜在承包商的名单，才有资格参加山东核电工程项目的投标。山东核电编制了《潜在承包商安全资质评审》程序规范安全资质评审活动，评审的内容主要包括承包商的安全管理体系认证情况、企业资质、安全业绩等方面。潜在承包商资格评审过程中实行安全资质评审“一票否决制”，即承包商即使技术评审、商务评审合格，而安全资质评审不合格，该承包商也不能列入合格潜在承包商的名单。

2.2.2 合同采购阶段的安全管理

合同采购阶段的安全管理是潜在承包商安全资质评审的后续工作。海阳核电工程子项目众多，各工程项目设计标准不同、建设时间不同、服务内容不同。在不断总结经验的基础上，山东核电根据采购包的具体划分、子项目的实际状况和特点进行分级管理，对合同安全管理进行了分类，对合同中的安全相关条款根据合同类别不同提出不同的安全管理要求，分为A，B，C，D，N共5类，即工程管理服务(如工程管理项目合同)，大项目施工(指施工周期、人数、项目投资达到一定数量的项目)，小项目施工(指施工周期、施工人数、项目投资较小的项目)，设计、设备采购及技术服务(指采购设备、设计服务、现场安装技术服务等)和其他(指与安全无关或安全风险非常小的项目)，分别编制不同的招标文件安全条款作为采购文件输入，作为招投标的依据和评标标准。对于施工类项目，安全管理人员必须参加评标工作。在评标阶段，参加技术组评标或单独成立安全质保组评标，具体负责承包商投标文件中安全管理部分文件的评价。评价的主要内容包括：对招标文件中安全管理条款的响应情况、安全管理体系文件情况、安全投入计划、拟投入本项目的主要安全管理人员的资质情况、施工组织设计中的安全文明施工方案编写情况、事故事件管理情况、施工能源控制情况、施工临建情况等。安全管理人员参加评标使中标的施工承包商安全管理水平有了较好的保证，为后续施工期间的安全管理工作打下良好的基础。

2.2.3 施工过程安全控制

2.2.3.1 开工安全条件检查

施工过程安全控制是开展安全管理工作、实现安全管理工作成效的最重要环节，而每个项目的开工安全条件检查则是安全管理工作中非常重要的部分。山东核电在程序中规定，每一个施工项目都要进行开工安全条件检查。针对不同的项目，业主公司采取不同的参与方式。对于前期有监理和后续厂区外项目，开工安全条件检查由工程管理单位组织，山东核电参与，检查合格后，施工承包商将获准开工；对于后续的主体工程，山东核电组织对工程管理单位(海阳SPMO和工程公司)进行开工安全条件检查，并参加工程管理单位组织的对各项目的开工安全条件检查，参加各重要分部分项工程的开工安全条件检查。检查结果分为3种情况：允许开工、有条件开工、禁止开工。对于不具备开工条件而私自开工的项目，一律按照合同条款进行处罚。开工安全条件检查的内容主要包括项目的安全管理体系文件、安全管理专职人员到位情况、劳动保护用品的发放、施工机械的完好率、入场教育培训开展情况、生活营地和施工临时建筑是否符合规范强制性要求等。承包商提供的证明资料主要包括纸质文件、照片和实物等。

2.2.3.2 安全监督检查与整改

项目开工后，分部分项工程按进度计划进行施工。施工方案的技术安全性主要通过方案审查来把关，由具体作业人员控制，质量监督人员设点进行抽检监督。山东核电、工程管理单位、施工单位三级安全监督检查的方式主要有日常性安全巡检、定期安全检查、专项安全检查、季节性安全检查、节假日安全检查和综合性安全检查等形式。

山东核电的安全质保部负责对全项目的安全管理体系实施有效性进行监督，对工程管理单位和SPMO的安全管理工作进行监督，重点关注安全管理工作存在的管理漏洞、不足、接口不清等管理问题；同时参与对施工过程中存在重大风险的作业和重大事项进行专项安全监督，关注重大风险作业过程中安全控制不到位、措施落实不到位、人员培训不到位等问题。工程管理单位主要负责组织定期安全检查、专项安全检查、季节性安全检查等工作，山东核电视情况参与。施工单位依据安全工作计划具体执行日常性安全巡视以及各类专项检查、定期检查之前的自查。

在安全监督检查中发现的问题，发安全管理整改通知单和安全信息通知单，要求存在安全问题的单位进行整改。整改方式有现场纠正、限期整改、停工整改、取消入场资格4种。安全信息通知单主要针对风险较小的安全隐患开出，以增强整改的时效性。施工单位按时按期整改后，发出通知单的部门或单位验证整改落实情况，验证后关闭，形成安全管理的闭环控制。

2.2.4 安全管理评价与考核

为了持续改进安全管理业绩，不断提高安全管理水平，对于前期项目和后续主体工程，山东核电采用了不同的安全业绩考核方式。在前期工程阶段，山东核电组织工程管理单位对施工承包商进行月度安全业绩考核，同时对工程管理单位进行季度安全业绩考核，评价施工单位和工程管理单位安全管理工作的有效性。在项目主体工程阶段，山东核电仅组织对工程管理单位的季度安全业绩考核，由工程管理单位对各管理范围内的施工单位进行月度安全业绩考核，山东核电安排人员参加考核小组，考核结果报山东核电备案，作为项目HSE保证金和安全奖励支付的主要依据。

对施工承包商的月度安全业绩考核结果分为优秀(90分以上)、良好(80～90分)、合格(70分以上)和不合格4种情况。考核内容包括安全管理目标实现情况、安全管理体系运作情况和安全管理要求响应情况、施工现场安全文明施工实际状况4部分。对工程管理单位的考核结果和内容与施工承包商相同。

安全管理评价工作中还包括对项目的竣工安全工作评价。竣工安全工作评价主要以月度的安全考核作为输入，评价范围包括主体工程和辅助工程，项目的竣工安全工作评价结果将影响承包商是否能继续列入合格潜在承包商清单。

2.2.5 安全教育培训和安全文化培育

山东核电建立了较为完善的安全培训授权体系，按程序进行分级培训、分类培训和分级授权。对新入场人员进行初级安全教育培训，并进行初级授权；对工程管理和实施直接相关人员进行中级安全教育培训，并进行中级授权；对于专职安全管理人员进行高级安全教育培训，并进行高级授权。分类培训是指对于公司内部人员，必须参加初级安全教育培训；而对于访客，仅参加入场安全告知培训，在山东核电内部授权员工陪同下完成相关工作。

山东核电聘请了专业的企业文化咨询公司结合公司的实际情况对公司的安全文化进行提炼，制订了企业文化落地方案。为了将海阳核电项目安全文化理念传达给各合作单位，山东核电成立了海阳核电项目企业文化建设委员会，每季度召开会议，以此为平台向各参建单位宣贯海阳核电项目的安全文化。

3 特点与创新

3.1 全方位安全管理

大多数情况下，工程建设中的安全管理都被认为只是工业安全管理，并不包括环境保护、职业健康等方面。在海阳核电项目建设中，山东核电认真分析核电工程实践，对核电工程建设中存在的安全问题进行具体分析并分类，将海阳核电工程建设安全管理分为工业安全、职业健康、卫生防疫、消防安全、交通安全、环境保护、治安保卫和辐射防护8个领域，对核电工程建设的全方位进行安全管理，基本覆盖了核电工程建设过程中出现的各种安全管理问题。

3.2 全过程安全管理

目前，我国项目管理行业对于项目的安全管理大多还仅仅局限于对施工过程的管理，当前流行的很多观点也认为项目安全管理就是施工现场的安全管理。事实上，这样的理解是片面的。根据现代项目安全管理的要求，项目安全管理是全过程的安全管理。虽然事故、事件大多发生在施工过程中，但并不是说只需要对施工过程进行安全管理。“头疼医头，脚痛医脚”的方式是不科学、不全面的。

就海阳核电工程项目来说，每一个分项工程从立项到竣工大多会经过施工单位的选择、工程管理单位的选择、招投标、合同谈判、合同签订、监理进场、承包商进场、开工检查、现场施工、竣工验收评价等过程，其中的每一个环节与项目的安全管理都是息息相关的，每一个环节都会对安全管理的结果产生影响。为了使安全管理工作科学、有序地开展，山东核电对安全管理工作进行了策划，将安全管理工作细化到项目管理的各个环节中去，实现对项目全过程的安全管理。

山东核电在承包商选择阶段有合格潜在承包商评价活动，评价内容包括商务、技术和安全质保部分。安全管理评价作为潜在承包商评价的一个重要部分列入潜在承包商评价范围，安全管理评价具有“一票否决权”。在招标阶段，山东核电单独编写安全管理条款纳入招标文件内招标，安全管理人员参加招评标和合同谈判活动。安全管理人员通过以上几个阶段的参与，确保山东核电选择一家安全管理水平较高的承包商来建设海阳核电项目。事实上，一家成熟的承包商是决定项目安全管理成败的关键。在项目的施工建设过程中，核电公司重点监督承包商体系运转的情况，同时关注现场的具体管理效果和安全指标的完成情况；项目竣工后，核电公司及时对承包商进行安全管理评价，建立承包商安全管理业绩档案，作为后续项目选择承包商的参考依据。

3.3 程序化、标准化管理

山东核电结合项目自身管理模式的特点，秉承核电项目管理程序化的理念，共编制了31份安全管理程序对安全工作进行规范，使得安全管理工作流程清晰，有据可查。在项目不断取得进展的同时，山东核电实现了对项目安全管理的标准化，规范安全管理工作的同时提高了工作效率和工作质量。山东核电的项目安全管理标准化主要包括以下几个方面：编制发布现场安全文明设施标准化手册，各类施工项目安全管理招标条款标准化，潜在承包商调查问卷标准化，项目安全投入模型标准化，安全管理整改标准化，安全监督与检查标准化等。

3.4 落实安全管理“一票否决权”

由于施工承包商是施工活动的主体，是实现施工安全的关键，所以选择一家合适的施工承包商就成为整个工程安全管理的关键。山东核电编制了程序规范潜在承包商安全资质评审工作，真正落实了安全管理的“一票否决权”。在投标以前，山东核电对潜在承包商进行资质评审，评审阶段，安全管理具有“一票否决权”，即在技术、商务、安全质保等各专业对潜在承包商进行评审时，一旦安全评审不合格，尽管其他专业评价合格，该承包商仍不能列入合格潜在承包商的名单，从而确保承包商安全管理能力符合项目管理要求。同时，山东核电在分项工程完工后开展对施工单位的安全业绩评价，对其施工过程的安全控制和安全管理业绩进行综合评价和考核，将结果作为其是否能参与下一阶段的工程项目投标的主要依据。对于安全业绩差、发生事故的单位，取消其合格潜在承包商资格，实现再次的“一票否决权”，从而也实现了“安全管理一票否决权”的闭环。

3.5 建立绩效管理和过程管理并重的安全管理方法

现代安全管理学认为：安全是一种状态，一种小于某种事故发生概率的人们可以接受的状态，而加强安全管理只是降低了发生事故的概率。基于这种理论，对于某个具体工程来说，如果承包商的安全管理工作开展很差，那么工地也可能不发生事故；相反，即使有的施工承包商安全管理水平很高，现场安全管理工作开展得很好，也还是可能发生安全事故，打破安全指标。安全管理人命关天，关注的是管理结果；在管理方面，过程决定结果。为了给施工承包商的安全管理工作一个科学合理的评价，全面评估承包商的安全管理水平，避免偶然性，山东核电建立了绩效管理和过程管理并重的考核办法，对施工承包商考核的内容既包含了安全管理目标的实现情况，又包含了日常安全管理工作的开展情况及安全文明施工的现场情况，确保了对承包商安全管理工作评价的合理性。

3.6 控制项目的安全投入

安全投入是做好项目安全管理的一个关键因素，安全管理工作不到位大多是因为承包商安全投入不充分。安全投入充分、及时是确保安全管理工作正常开展的有力保障。在我国现行的招投标法律、法规和招投标实践中对安全投入部分规定都不够明确、具体。为了保证项目安全投入的数量并控制安全投入的支付过程，山东核电对安全投入的管理要求在合同安全管理条款中进行了详细规定，要求承包商在投标文件中，将安全投入部分从投标报价清单中单列，作为不可竞争费用，将清单中的安全投入细化至每一项。同时，山东核电针对不同项目在招标文件中提供安全投入清单样板，以便于承包商在编制投标文件时参考。在项目实施过程中，由承包商报安全投入计划和安全支付申请，经工程管理单位审核检查这笔费用的使用情况，山东核电审核后，批准支付，确保安全生产管理专款专用。

3.7 定期开展安全管理评审，实现持续改进

山东核电实施的安全管理工作是基本按照PDCA流程进行的，每年年终山东核电都对安全管理体系的运行情况，包括适宜性、充分性和有效性进行系统的评价，具体到山东核电安全管理目标的实现情况、管理绩效情况进行评价，确定安全管理体系改进和变更的需要，从而不断完善项目的安全管理体系，实现项目安全管理的持续改进。

4 结束语

山东海阳核电项目安全管理体系，是在参照国内其他核电站建设经验基础上，并依据职业健康安全管理体系规范(GB/T28001-2001)建立起来的。与国内其他建设阶段的核电项目相比较，山东海阳核电项目组织机构设置、安全程序管理、安全管理过程控制、安全信息管理等方面的深度和广度都有所扩展和改进。目前，海阳核电工程顺利推进，1号机组即将进入安装阶段，2号机组正处于土建期。由于安装阶段工作的复杂性，项目的安全管理工作也将面临更加严峻的考验。随着项目的不断推进，山东核电必然会发现项目安全管理工作存在的不足，同时也会针对不足不断改进和完善，使之满足项目安全管理的需要，不断提高安全管理体系的有效性与适宜性，以实现安全管理工作的持续改进。

1 连培生，樊喜林，陈曝之，等. 核电站建设的项目管理.北京：原子能出版社，1997，301-305.