铁路信息工程项目验收工作研究

李永巍

（铁道部 信 息办，北京 1 00844）

铁路信息工程项目验收是信息工程项目建设的重要环节。做好信息工程项目验收工作，对于加强信息工程建设管理、控制工程投资、提升工程质量、保证信息系统安全稳定运行具有重要意义。做好铁路信息工程项目验收工作，需要准确把握政策，科学运用方法，严格程序把关，并不断实践，不断完善。

1 信息工程项目验收是信息工程建设不可缺少的重要环节

1.1 信息工程项目验收工作的重要性

（1）加强工程建设管理的需要。验收是项目管理的重要程序之一，是对建设项目从决策、立项、设计、建设直至交付使用进行全面评估，考核项目建设和管理工作预期目标完成情况，总结项目建设和管理工作的经验和教训，为提高后续项目的决策水平、管理水平和投资效益积累经验提供依据。工程建设管理所包含的投资、质量、工期、安全、环保等方面信息，都会在验收过程中集中反映出来，其信息量大、综合性强、涉及面广，信息工程项目验收工作至关重要。

（2）控制工程投资的需要。投资是信息工程验收的重要内容。通过验收，对信息工程投资进行认真审核，发现问题，要求有关责任方进行整改，确保工程投资合理、合法。实践证明，工程验收是控制信息工程投资的有效途径。

（3）提高工程质量的需要。质量是工程项目的生命。验收是提高工程质量的有效途径。信息工程的验收工作，是经过各个专业、各个层次的专家、技术人员、管理人员的层层把关和审查，通过系统的优化、问题的整改，信息工程项目的质量会得到进一步提升。

（4）确保系统安全稳定运行的需要。影响信息系统运行的因素主要包括软件、硬件、机房环境、人的操作等方面，这些方面都是信息工程项目验收工作的重点，通过细致的验收工作，往往能及时发现问题，通过采取有效措施进行整改，确保系统投入运行后安全稳定。

1.2 路内外信息工程项目验收情况

随着信息技术的飞速发展，社会信息化进程不断加快。信息工程项目验收管理作为信息工程项目管理的重要环节，受到广大专家、学者、企事业单位特别是政府管理部门的高度重视。近年来，国家、部分地方政府、单位和部门相应制定了信息工程项目验收的管理办法和细则。例如，2007年，国家发展和改革委员会以中华人民共和国国家发展和改革委员会令第55号发布了《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，其中包括《国家电子政务工程建设项目验收工作大纲》，明确了国家政务工程建设项目验收时限、任务、依据、条件、组织等内容，为国家电子政务工程建设项目验收工作提供了政策依据。

铁道部高度重视铁路信息化工作，经过多年的建设，我国铁路信息化建设取得了显著成绩，列车调度指挥系统（TDCS）、调度集中系统（CTC）、运输调度管理系统（TDMS）、客票发售和预订系统、车号自动识别系统、财会管理系统、办公管理等一批信息系统相继投入运用，在运输组织、客货营销和经营管理中发挥了重要作用。

2005年，铁道部制定了《铁路信息工程建设项目竣工验收交接细则》（以下简称《细则》），就验收依据、验收内容、验收程序、验收文件等方面做出了规定，为铁路信息工程项目验收提供了政策依据。根据《细则》，铁道部先后完成了车号自动识别系统工程、铁路运输调度指挥管理信息系统铁道部调度中心工程、客票发售和预订系统一、二、三期工程、铁道部办公信息系统建设工程等重大工程的验收工作。

2 铁路信息工程项目验收存在的问题

从铁路信息工程验收工作实际情况来看，存在的问题影响了验收工作质量，应引起我们的高度重视，认真加以解决。

（1）存在“重建设、轻验收”现象。在信息工程的整个建设周期中，部分单位在项目的前期建设阶段积极性高、主动性强，对工程前期立项、可行性研究、初步设计、施工设计、项目招投标、设备购置、系统研发等方面高度重视、精心组织、周密安排，并投入大量的人力、物力。但对验收工作重视程度不够。有的认为，验收工作只需形式上开个会，由验收委员会签字通过就可以了，无须投入太多精力；有的没制定详细验收工作方案，程序有所简化，标准有所降低；有的缺乏实地检查或者到了现场未进行深入的调查分析，这样的结果，会造成结论与事实不符，留下一些问题或隐患。

（2）验收规定落实不到位。部分单位没有深刻领会验收规定，如，不知道采取何种验收方式，何时具备验收条件，验收前要做哪些准备工作，如何提出验收申请，准备哪些验收资料等。造成验收准备不充分，资料提供不全面，未按正常验收程序办理。例如，有的建设单位未按工程验收财务管理规定执行，项目还没有验收，购置的设备已经转为固定资产入账了，有的验收资料不准确、不完整，将会对系统运行维护和出现质量问题后的追溯产生影响。

（3）没有做到按期验收。信息工程项目在可行性研究报告或初步设计批复中明确规定了工期，与基建工程工期相比时间较短，但部分信息工程项目工期却远远超出了批复的时间，分析其原因，主要有以下几个方面：

（a）由于需求不清等原因，部分信息系统功能研发没有完成，延误了工程竣工。

（b）由于管理不规范等原因，部分信息系统现场使用效果不好，仍需要进一步优化完善。

（c）由于业务变化等原因，部分工程项目建设内容与设计相比发生了较大的变化，需要按照规定履行变更手续。

上述原因易导致信息工程项目迟迟不能验收。特别是，有的项目还没验收，软件已无法满足实际需求，需要进一步优化升级；或者硬件设备即将到了报废期，需要更新换代，造成信息工程项目的效益无法准确衡量。

3 对做好铁路信息工程项目验收的几点思考

3.1 必须紧紧抓住4个重要环节

开展铁路信息工程项目验收工作，应抓住以下几个重要环节：

（1）明确验收内容，确保铁路信息工程项目验收工作有的放矢。

明确验收内容，是开展验收工作的核心，主要解决“验收什么”的问题。根据铁路信息工程项目特点，验收主要内容有：工程建设内容、规模是否符合工程设计（包括变更设计）批复的内容和要求，设计变更是否按规定办理变更审批手续；工程建设资金使用是否符合国家和铁道部有关规定，工程竣工决算内容是否真实、准确；工程设备（含软件）配套及安装、调试情况，设备试运转情况；应用软件功能是否符合设计要求，技术资料是否齐全；工程竣工文件编制完成情况，应归档的文件资料是否齐全、准确，是否具备档案验收标准等。

（2）明确验收权限和组织机构，确保铁路信息工程项目验收工作权责清晰。

明确验收权限和组织机构，是开展验收工作的基础，主要解决“谁来验收”的问题。按照谁审批项目谁负责组织验收的原则，经铁道部审批投资（部分投资）的信息工程项目，由铁道部或铁道部授权的单位组织正式验收，由建设单位或接管使用单位组织初验；经铁路企业自行立项审批的信息工程项目由立项审批单位组织验收。

信息工作主管部门会同信息工程的业务牵头单位负责信息工程竣工验收的领导与协调工作，工程建设单位（工程建设总牵头单位）负责组织工程竣工验收交接工作。由建设单位或接管使用单位组建初验委员会，主持信息工程项目的验收准备和初验工作。由信息工程立项审批单位组建验收委员会，主持信息工程项目的验收工作。验收委员会下设若干个专业小组，负责现场验收工作。

（3）明确验收依据和条件，确保铁路信息工程项目验收依法规范。

明确验收依据和条件，是开展验收工作的前提。明确验收依据，主要解决“根据什么验收”的问题。铁路信息工程项目竣工验收主要依据国家、铁道部的政策、法规、标准和规范，可行性研究报告、设计文件（含变更设计）批复和相关批复文件，信息工程项目验收工作主管部门关于进行该项目验收的有关文件或批复意见等。

明确验收条件，主要解决“何时才能验收”的问题。初验要求工程主体及其配套已按设计要求建成，具备投入运用条件；设备和软件安装调试完毕、试运转合格；应用软件开发完成，并投入实际应用，运行正常；竣工文件及资料（竣工决算报告除外）编制完成。正式验收要求初验中存在的问题和遗留问题原则上得到解决；建设资金全部到位，与合同各方已结清资金费用；竣工决算报告编制完成；设备、系统、网络维护和管理规章制度建立健全，系统应用技术培训到位等。

（4）明确验收程序，确保铁路信息工程项目验收有序高效。

明确验收程序，是开展验收工作的关键，主要是解决“怎么进行验收”的问题。验收分为前期准备和验收2个阶段。在验收准备阶段，首先由施工单位对竣工工程自验合格后，向建设单位报送《竣工申报表》，建设单位检查确认具备验收条件。建设单位或建设总体牵头单位向铁道部信息工程验收工作主管部门提出验收申请。信息工程验收工作主管部门经审核后，发布验收通知（或批复意见）。初验由建设单位向负责组织初验工作的单位报送《初验申报表》。正式验收、一次性验收由建设单位向铁道部信息工程验收主管部门报送《正式验收申报表》。组建验收（初验）委员会，下设软件、设备、财务、档案等现场检查专业小组。

验收阶段可采取2种验收方式：

a.先初验再正式验收。各专业小组对信息工程建设项目分专业进行全面现场检查，填写《初验专业小组记录表》，进行初验，初验委员会提交《初验报告》，编制竣工决算报告，填写《正式验收申报表》，报铁道部信息工程验收工作主管部门。信息工程验收工作主管部门审查后提报验收委员会。验收委员会审查确认后，填写《竣工验收证书》，完成正式验收。

b.一次性验收。一般适用于规模较小的工程和试点工程，先由各专业小组进行分专业全面现场检查，填写《验收专业小组记录表》报验收委员会。验收委员会审查确认后填写《竣工验收证书》，完成验收。

验收合格的信息工程项目，按验收委员会确定的时间将项目及竣工文件等有关资料移交接管使用单位，接管单位按验收委员会确定的时间正式接管和投入运行。

3.2 必须严格把住4个重要关口

信息工程项目投资大，往往一个项目的投资经常达到几百万、上千万甚至上亿元。验收工作直接关系到项目质量的好坏和投资效益的发挥。信息工程项目质量也直接关系到铁路运输生产安全、铁路客货运服务质量和铁路行业社会上的形象。因此，开展铁路信息工程项目验收工作，应以高度负责的态度，认真按照国家和铁道部有关要求，严格程序，在软件、硬件、投资等方面把好关口。

（1）严把审查关。信息工程项目验收前，信息系统必须经过铁道部组织的技术审查。信息系统业务主管部门应组织系统研制单位认真编写系统研制报告、技术报告；测试部门应采用有效的手段，制定科学的方案，对信息系统进行全面、系统的测试，并出具测试报告；使用部门应客观、准确地反映该系统实际情况，认真总结使用的经验，分析存在的问题，并出具高质量的使用报告，为系统进一步优化完善奠定基础。

（2）严把财务关。应严格按照国家和铁道部关于工程项目验收财务管理的有关规定，认真审核资金使用情况和预算执行情况，审查竣工决算报告的合理性、合法性和准确性。认真建立软件、设备台账，按照台账逐项查验，做到账实相符，账账相符。

（3）严把现场检查关。验收（初验）委员会、专业检查组人员要带着问题，深入现场，进行有针对性的、全面细致的检查。对于发现的问题，认真研究分析，能够解决的，要求参建有关单位立即整改；不能立即整改的，应明确整改期限、整改责任单位、责任人，并建立问题跟踪销号机制，确保问题彻底解决。

（4）严把档案管理关。档案是信息工程项目投产后运行维护的基础，也是工程项目检查的依据，各有关方面应认真做好竣工验收交接各个环节档案整理、移交、存储和管理工作。

3.3 必须掌握科学的验收方法

信息技术发展日新月异，信息系统一般生命周期较短，设备更新换代较快。对于符合条件的信息工程项目，要抓紧验收，及时销号，快速移交；不符合条件的，应认真分析存在问题，抓紧研究整改。信息工作主管部门、信息系统业务主管部门、建设单位、施工单位、接管单位、监理单位等单位要协调配合，形成合力，共同推进信息工程项目验收工作。科学的方法是做好验收工作的有力武器，运用科学的方法开展信息工程项目验收，往往会取得事半功倍的效果。

（1）科学确定验收方式。验收方式的选择应根据信息工程的建设规模和范围来确定，要充分体现科学性、原则性、灵活性和操作性，做到既符合制度要求，又要便于操作，提高效率。

（2）科学组织验收机构。为保证验收工作的严密性，信息工程项目参建或相关部门均应参与到验收工作中，初验委员会应由建设、设计、施工、监理、接管使用单位及信息工程建设相关部门人员组成。验收委员会应由信息工作主管部门、科技、计划、财务、有关业务部门和工程建设、设计、施工、监理、接管使用单位等部门的人员组成。专业检查小组应按需要划分为软件、设备、财务、档案小组，并由信息工作主管部门、财务、科技、有关业务部门、审计、档案和监理等部门人员组成。验收（初验）委员会和专业检查组要选用责任心强、熟悉业务、经验较丰富的人员。充分调动每个成员的积极性和能动性，发挥每个人的特长和聪明才智。

（3）科学制定验收方案。科学的验收方案是做好验收工作的前提和保障。铁路信息工程项目验收组织方负责制定总体方案，明确验收的时间、地点、参加人员、验收内容、工作计划、人员分工等。各小组按照总体方案要求，制定细化方案，按照方案全面落实。建设范围涉及全路的信息工程项目，各建设单位应树立全路一盘棋的思想，按照统一安排，认真做好验收工作。

3.4 建立铁路信息工程项目后评价机制

项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统客观的分析，通过检查总结，确定其项目预期的目标是否达到，其规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现等进行评价。

建立铁路信息工程项目后评价机制，有计划地开展铁路信息工程项目后评价工作，对于总结项目建设经验教训，提出项目实施运营优化完善建议，提高新项目投资决策和管理水平具有积极的作用。铁路信息工程项目后评价可以由项目审批部门负责组织，信息工作主管部门、信息系统业务主管部门、财务部门、科技部门、建设单位、设计单位等单位部门积极参与，可适时组织专家或委托相关机构具体实施，对系统运行效率、使用效果、取得的社会和经济效益等方面进行评价，提出高质量的后评价报告。

4 结束语

随着铁路现代化建设进程不断加快，信息工程项目呈现数量越来越多、规模越来越大、范围越来越广、内容越来越复杂的趋势。信息工程项目验收工作任务更加艰巨，责任更加重大。有关单位和部门必须认真遵守国家、铁道部关于信息工程验收的有关规定，严格把关，依法合规、科学有序推进铁路信息工程项目验收工作，使验收结论经得起历史和实践的检验。

[1] 周 鹏. 项目验收与后评价[M]. 北京：机械工业出版社，2007.