高校图书馆机构仓储可持续发展的政策管理与维护研究＊

□李春 易程

1 前言

在开放获取OA理念兴起的背景下，机构仓储IR的研究和建设已成为国内外大学和研究机构的热点。各大学和科研机构越来越意识到学术成果的永久保存和开放获取的价值和意义。因此，IR建设的必要性更加凸显，IR建设对传统的学术交流系统产生了深远的影响［1］，如图1所示。

图1 机构仓储对学术交流系统的影响

1.1 读者的角度

从读者的角度看，读者是IR最大的获益者，可以从IR免费获取所需信息资源；由于IR的形式是数字化的、并可以通过网络访问的，IR使读者获取信息资源的时效性大大提高；对于学者类读者来说，及时获取所需的学术信息资料，可以避免重复研究。

1.2 高校的角度

从高校的角度看，IR可以增强高校的学术影响力，提升高校学术成果的展示度，永久保存高校的学术成果，评估和掌握机构内每个成员的学术研究成果，并能成为学术交流的中心，实现高校分散的知识产出的集中揭示和统一管理。

1.3 教研人员的角度

从教研人员的角度看，IR可以增加高校教研人员个人研究成果的可见性，提高成果的引用率，展示和永久保存教研人员的学术成果，方便各种学术资料的获取。同时提高教研人员的学术影响，获取基金资助，分享隐性知识，便于知识的获取和重新利用。

1.4 高校图书馆的角度

从高校图书馆的角度看，IR能够降低高校图书馆购买数字资源的经费，打破商业垄断，构筑新的图书馆馆藏体系，提高图书馆的核心竞争力，IR扩大了高校图书馆的可检资源、在图书馆信息资源保障、满足各类用户的需求等方面能起到不可或缺的重要作用。

1.5 出版机构的角度

从出版机构的角度看，建立内容与出版的分离服务模式，通过网络提供不同的服务内容，从不同的角度提供全文以及书目信息，使文章更容易检索到，用户必须付费下载全文，扩大了出版社获取利益的渠道和影响力。

截至2010年9月26日，英国南安普顿大学建立的开放获取机构知识库注册网站ROAR（Regis－try of Open Access Repositories）［2］上已注册IR 共1869个（包括我国12个）；由英国诺丁汉大学和瑞典兰德大学图书馆在OSI、JISC、CURL、SPARC欧洲部等机构的资助下创办的开放存取机构知识库的权威目录OpenDOAR（The Direct of Open Access Repositories）［3］上收录的知识库已达1650个（包括中国的8个）。从国内外发展趋势来看，将有越来越多的大学建立自己的IR或者参加某个联盟IR。但IR的建设也不可避免地要面临许多问题，如：如何促使高校积极建设IR，如何提高和保证IR资源获取与利用效率，如何避免版权作品被剽窃的风险，如何避免重复建设与资源浪费，如何控制IR资源质量，如何保证IR的可持续发展等等［4］。要解决这些问题，除了完善必要的技术方案外，IR在政策上的管理与维护是不可忽视的一个重要保障，否则难以保证可持续发展。本文试图从IR的政策管理和维护的角度对IR建设过程中有碍其可持续发展的因素进行分析研究。

2 我国机构仓储建设现状

作为OA的主要实现途径之一的IR，具有实现开放获取的绿色通道之称，IR的建设和发展必须置身于整个学术信息交流体系中，受到主体意识、国家政策、法律、经济及信息资源等诸多方面因素的影响（见图2），这些因素相互作用，或推动、或制约IR的建设和可持续发展。

图2 机构仓储建设影响因素图

2.1 OA的认知度低

2004年5月中国科学院院长路甬祥、中国国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜代表各自机构签署了《柏林宣言》，表明了中国科学界和科研资助机构支持OA的原则立场。《柏林宣言》的目的就是为了使各国研究者和网络使用者有一个免费的、更开放的科研环境。然而，由于OA运动在国内才起步，大多数科研人员和学生对IR认知不到位。如：中科院研究生李麟于2005年对中国科学院部分科研人员作了旨在了解中国科研人员对OA的认识和看法的调查研究，在回收的有效问卷223份中，90%以上的科研人员不知道“什么是OA”。调查中还专门列举了国内三个主要的OA网站：奇迹文库、中国预印本服务系统、中国科技论文在线。结果表明，三者中知道并使用过其中任何一个网站的调查对象只占8.2%，知道但没使用过的占17%［5］。由此可见，对国内的绝大多数人来讲，OA是一个新生事物，OA的理念尚未深入人心。

2.2 缺乏宏观政策指导

建设IR是一项长期而艰巨的系统工程，需要相关政策的支持。OA受到诸多因素的影响，其中最主要的是宏观层面的OA政策和战略。从总体上来讲，我国信息资源公共政策水平较低，效率较差，这就导致缺乏实施OA、建设IR的政策指导，OA作为一种由学术界发起的新生事物，在我国还没有制定相关的正式政策，用以指导或支持OA和IR的部署和发展。由于缺乏相应政策的支持，便直接影响到IR建设的规范性、系统性和未来可持续发展。

2.3 缺乏IR资源质量控制政策

由于IR具有高度的开放性，使得用户可以不受限制地上传论文，更由于IR不像传统学术期刊那样设立专家评审或制定同行评议制度，使得IR资源质量得不到有效控制，尤其是作为主要组成部分的预印本作品（包括学生论文），仅审核论文是否遵守国家相关法律，而在内容质量上没经过任何审核与评议，所以预印本作品难免存在着质量问题，如果质量不能保证，这种OA模式所具有的快捷与免费的优势就会大打折扣。

2.4 缺乏解决IR知识产权的政策

IR的知识产权包括软件本身的版权和IR的数字资源的版权归属。关于软件本身，由于目前普遍使用的软件平台属于开源软件，如DSpace、Eprints、Fedora等，只需在IR网站上添加软件所有权标识，不需要承担任何费用，因此不会引起IR产权纠纷。而IR数字资源的版权问题就相对复杂，主要是针对IR的后印本而言，IR中预印本论文和期刊论文主要的不同在于，期刊论文的部分版权属于杂志社所有，而预印本论文的版权完全属于作者所有。当论文被传统期刊录用，商业出版者出于垄断目的，往往要求作者将论文的版权完全交由出版者，尽管迫于压力，越来越多的商业出版者已经允许作者可以将后印本存档在IR中，但并不是所有出版者都有这样的承诺。这和IR永久保存的目标发生了冲突［6］。

2.5 缺乏IR可持续建设资金保障政策

构建IR的软件可以使用开源软件，可以免费下载并使用，所以建设的前期成本并不高，主要是用于宣传推广、购买服务器以及人力方面等费用。但建设IR是一项长期而艰巨的工作，后期的内容保障、用户培训、元数据的建立、软件升级及系统的维护等问题，将是一项涉及庞大人力、物力、财力的工作，需要资金的支持。由于IR提供OA服务，用户可以使用IR资源，而不收取额外的费用。这使得IR可持续发展所需要的资金保障存在不足的问题。

2.6 缺乏IR资源获取保障政策

IR的核心是储藏在其中的数字资源，M.Kathleen Shearer曾经明确指出，OA知识库的资源利用率和资源提供者的资源输入行为是决定OA知识库是否成功的两个重要因素［7］。要构建一个有价值的IR，关键在于机构成员能否及时、主动地向IR提交他们的学术成果。尽管IR采取了各种措施鼓励机构成员参与进来，但资源提交率一直徘徊在较低的水平，内容获取成为阻碍学术交流与资源共享的难题，资源获取问题、资源内容更新问题已经成为高校IR 建设的瓶颈［5］。

3 IR政策管理与维护和可持续发展

IR建设的核心是保存在数据库中数字资源的内容，但却不是其全部。正如原联想CKO张后启博士所说，一个知识库和一个垃圾库之间只有一步之遥。这一步往往就取决于知识库的管理和维护，维护得好，知识库就是科研人员的好帮手；否则知识库就是一堆没有用的、甚至是有害的信息垃圾［8］。为促进IR建设可持续健康发展，必需得到有关政策管理与维护（如图3）。

3.1 宣传、倡导OA理念和IR

IR在国际学术交流中起着十分重要的作用，但由于IR处于刚刚起步的发展阶段，OA理念还未深入人心，因此需要我们加强宣传和推广，激励科研人员积极提供研究成果和高效利用。

（1）大力宣传OA的模式，使更多科研人员、大学生、研究生了解OA的运作模式和优点，并进行深入的OA理念教育，培养更多的OA资源使用者、实践者。

（2）通过简明手册、日常用户培训、文献检索课或专题讲座，介绍IR、电子预印本系统、OA期刊以及它们的使用方法，帮助科研人员将他们的研究成果加入IR。

图3 机构仓储建设可持续发展政策管理与维护要素模型

（3）在图书馆主页开设OA知识专栏，方便师生访问。

3.2 争取政策支持

国外IR建设的成功经验表明，政策的持续支持是IR建设的首要问题。美国国立卫生研究院（National Institutes of Health，NIH）是国际著名生物医学研究科研机构，它制定和实施的公共获取政策是OA运动史上的重要里程碑，对提高信息资源公共获取具有很重要的作用，对我国实现公共获取“得到政策”支持具有很重要的借鉴意义［9］。国家可以通过立法来明确规定所资助科研成果向公众公开免费开放的方式、途径、时间期限等内容，并制定强制性OA规定，要求各个机构所有受资金资助产生的研究成果必须依据国家公共获取政策提供研究作品，以OA方式发布，并将其纳入到各类评定考核的环节中去。我国每年都会有大批研究者受到科研资金资助，而这些研究成果往往又具有高质量，如果有政策强制性作OA规定，便可大大促进IR发展，提高学者对机构仓储质量的信任度。因此，国家政策支持是我国IR建设发展最需要的推动力。

3.3 加强质量控制管理

高质量的IR是高效服务的基础，IR反映的是高校的科研水平，在内容上应有一定的深度和高度，避免低质作品上传IR。因此，各个模块不仅要有专，上把关。但不同的数字资源需要使用不同的标准来界定，正式出版论文已经通过较严格的审查，作品质量有保障，可以直接提交。对于非正式出版的研究作品（如预印本、研究报告、技术报告等），应该采取措施对其内容质量进行控制，从而进一步摒弃没有学术价值的成果。比如采用阶段性的质量控制和采用大众在线评审机制，在资源提交成功后，由资源提供者、用户以及知识库管理人员对研究成果的内容质量进行评价，定期、全面地对IR中的研究成果进行扫描，对有质量问题的成果给出修改意见并将其反馈给资源提供者。

3.4 增强版权保护意识

建设IR过程将不可避免地涉及到版权问题，一般而言，学术报告、统计数据、教学课件、专利、预印本等数字资产的版权归作者所有，作者有权对其数字资产做出处理，如文献资料存放在IR，作者可授予收录其数字资产的IR拥有“非专属授权”传播权利，“非专属授权”不会阻碍作者以其他方式出版或传播其文献，作者仍然保留其作品的所有权。已出版作品的版权较复杂，有些作品出版后版权归作者所有，大部分则是归出版商拥有，这就需要作者与出版商协商，修改版权转让协议，以允许作者自我典藏。IR的管理者必须从版权人那里获得部分版权，比如复制权、网络传播权等，才能够向公众提供免费的数据资源。另外就是IR与作者、出版商、OAI服务商建立合作关系，作者将自己的作品给出版商，同时将作品提交IR，出版商向作者所属机构提供论文元数据，并给作者发送包含有作品全文链接的Email，在IR中可以检索到相关资源的元数据，并通过全文链接到出版商的期刊网站［10］。

3.5 争取稳定资金来源

建设IR，要根据IR的建设规模，有明确的资金支持计划，以保证IR正常运行。经费支持是IR建设发展的基础，高校图书馆作为IR的承办单位，要争取校方的支持，将IR建设作为学校事业发展的一项经常性工作来做，初始建库给予专项资金支持，每年要争取拨出专款，用于IR的硬件投入、软件升级、系统维护、人员培训等；为拓展高校图书馆的服务、提高服务水平和服务质量，高校图书馆可以拓宽经费渠道来筹集资金。还可以努力争取民间学术机构的资助，扩大IR建设和运行所需要的资金，促使IR可持续性发展。

3.6 制定强制性自存储政策和激励政策

强制政策是最直接、最有效的建设IR的一种方式。英国研究委员会8个委员会中有4个委员会（还有惠康基金会）采取了强制措施，欧洲委员会也正在考虑实施强制自存储的建议［11］。我国也需制订相应的强制性自存储政策，以保证IR收集内容的完整性。通过学校科研处、教务处、研究生院等主要学术产出单位出台相关强制提交政策，规定所有受资助的科研人员及工作人员必须将科研成果及业务研究资料及时向IR提供。

强制性自存储政策仅能作用于本单位的资料收集，而其他科研成果在知识产权的保护下是不能通过强制性的政策强迫提交的，需要鼓励政策的扶持。如：在对科研人员的职称评定和科研奖励时，不一定只肯定其发表于核心期刊的研究成果，还要充分肯定向IR提交的研究成果的数量和质量，以提高科研人员自存储的积极性和主动性。

4 结束语

在开放存取运动兴起的背景下，IR能够实现对数字资产的有序组织和长期保存，为学术资源共享与利用创造条件，并受到了国内外高校、研究机构以及IT企业的关注，成为数字图书馆的重要发展领域，但IR的建设在我国刚刚起步，在IR的建设和运行过程中还存在一些问题，高校图书馆要以此为机遇，争取政策的管理与维护，利用已有的信息化建设中的先进技术，发挥自己的特色与优势，促进IR健康有序的可持续发展。

1 马宏伟.机构知识库应用的思考.情报探索，2009（1）：76－77

2 ROAR.［2010－09－26］.http：／／roar.eprints.org

3 OpenDOAR.［2010－09－26］.http：／／www.opendoar.org／index.html

4 宛玲等.大学机构知识库组织管理问题研究.图书情报工作，2008（4）：97－99

5 李麟.我国科研人员对科技信息开放获取的态度——以中国科学院科研人员为例.图书情报工作，2006（7）：34－38，50

6 郭淑艳.基于开放获取的机构知识库的研究［硕士学位论文］.吉林·东北师范大学，2006

7 Shearer K.Institutional repositories：towards the identification of critical success actors.［2010－09－27］.http：／／dspace.ucalgary.ca／bitstream／1880／43357／6／CAIS－IR.pdf

8 孙洪波.构建知识库（四）内容管理与维护.软件工程师，2004（9）：4.

9 沈东婧等.美国国立卫生研究院（NII－I）公共获取案例解析及启示.图书情报工作，2009年增刊（1）：123－125，107

10 李广建等.IR：现状体系结构与发展趋势.情报学报，2006（2）：236－241

11 Les Carr，Alma Swan著等；李麟编译.开放获取机构知识库：强制性存储政策.图书情报工作动态，2006（9）：18－19