图书馆专利状况与发展

□黄传生

图书馆专利状况与发展

□黄传生

对我国专利法实施25年来在我国受理的涉馆专利和图书馆人申报的专利从多角度进行了总结和分析。研究发现目前涉馆专利已存在较大竞争,但图书馆人在涉馆专利中所占份额不高,而在图书馆人的专利中涉及图书馆的专利所占份额也不高。针对图书馆人对自身行业专利重视不够和动力不足等问题,提出了促进图书馆人涉馆专利加快发展的策略。

图书馆 专利 图书馆专利

专利是科技成果的核心和最富经济价值的部分[1],是自主技术创新的重要标志,是衡量科技水平和原始创新能力的关键要素。自1985年我国专利法实施后,我国就陆续出现了一些与图书馆有关的专利,图书馆人的一些发明创造也申报了专利,其中一些已成为图书馆行业发展的关键技术,为行业服务和管理水平的提升提供了重要技术支撑。历经25年的发展,现有必要对图书馆专利状况、发展特点和存在问题进行总结和剖析,这对了解目前图书馆的技术研发和竞争状况以及下一步的专利发展具有重要的参考和指引作用。

1 涉馆专利状况

涉馆专利是指适用于图书馆服务、管理、设备用品、馆舍建筑以及环境等方面的专利。笔者利用中国知识产权网的专利检索系统[2]的摘要、名称、申请(专利权)人等检索口,以图书馆、图书管理、文献检索、阅览、借还等图书馆相关词为检索词,对1985年至2010年5月31日期间在我国受理的专利进行全面搜索,并根据专利说明书的内容进行判断,逐一排除无关专利后,对最终检索结果进行了整理和分析。

专利法将发明创造分为发明、实用新型和外观设计三种[3]。截至2010年5月31日,在我国受理的涉馆发明创造共584件,已获得授权的有416件。三种专利的具体数目和比重情况见图1。目前实用新型专利的数量在涉馆专利中占多数,尤其在授权数量上十分突出,分别是发明和外观设计专利的6.2倍和13.5倍。发明专利的申请量有205件,但目前获授权的仅有54件,申请与授权的数量相差悬殊 ,这与发明专利需经实质审查有关。统计数据显示,在205件涉馆发明专利的申请当中,目前尚处在公开阶段和实质审查阶段的分别有31件和69件。也就是说只有105件有定论,另有100件尚无定论。

专利授权率是专利授权数量与有定论的申请数量之比值。涉馆专利的平均授权率为86%。从图1可看出,外观设计专利的授权率达到100%,实用新型也达到95.2%,发明专利的授权率为51.4%。相对我国专利的平均授权率而言[4],涉馆专利的授权率是比较高的,说明涉馆专利的新颖性比较好。同时,也反映出图书馆领域存在很多空白和有待完善的地方,创造空间较大,竞争程度还比较低。

图1 三种专利的申请与授权情况图

2 图书馆人专利状况

图书馆人(以下简称馆人)专利是指有关人员在图书馆或图书馆相关组织任职期间利用业务或业余时间研发出来的专利(注:图书馆企业专利本文不列入馆人专利范围)。从表1可以看到:涉馆专利中,只有两成左右由图书馆在职人员创造或参与创造,约有八成则是由馆外人员完成的。那么图书馆在职人员的专利状况又如何呢?为此,笔者利用涉馆专利中出现的图书馆人的单位、姓名进行回溯检索,又以地址为检索口再次利用中国知识产权网的专利检索系统进行调查统计,去掉那些地址虽在图书馆,但与图书馆无关的单位和个人的专利,并借助CNKI和维普检索系统对设计人和申请人的身份信息进行核实,结果发现馆人的发明创造除涉馆专利外,还有很多与图书馆无关的非馆专利,且这些非馆专利的数量远远大于涉馆部分的数量,见表2。

涉馆专利主要是应用于图书馆的发明创造,按理应多产于图书馆。馆人身在图书馆供职,按理其发明创造也多应与图书馆有关。但从表1、表2可以看到,一方面馆人专利在涉馆专利中所占份额仅为两成左右,另一方面馆人专利中又约有八成与图书馆无关,说明目前馆人在涉馆专利中的影响力不强,馆人对所在行业专利的重视程度不够,动力也不足等。

但从年度的申请情况来看,馆人的涉馆专利从2004年起,每年都在持续增长,近6年的申请总量已是1985～2003这19年间总和的2.4倍。而非馆专利则在平稳回落,近6年的申请总量仅是1985～2003这19年间总和的34%。从职务与非职务的角度来看,在馆人的113件涉馆专利申请中有84件是职务申请,占74.3%,只有29件是非职务申请。而在383件馆人的非馆专利申请中,有358件是非职务申请,占93.5%,只有25件是职务申请。可见馆人的涉馆专利以职务为主,非馆专利以非职务为主。非馆和非职务专利数量较多的原因,与图书馆人员的来源有一定关系。经粗略查证,有部分非馆和非职务申请者或设计人是工作后期尤其在临近退休前从一些专业院所调入图书馆的,他们的专利内容与其原从事的专业工作有较紧密的关联。近年非馆非职务专利申请量回落,反映出图书馆人员的来源已发生了变化。而馆人涉馆职务申请量的增加,也反映出馆人对自身供职行业发展技术的关注度在提升。

3 馆人的涉馆职务专利

目前共有113件馆人涉馆专利,获得援权的有84件,其中发明29件(占 34.5%),实用新型 44件(占 52.4%),外观设计11件(占13.1%),除2件发明申请来自境外,其余全部出自境内图书馆或图书馆组织。已获得授权的职务专利有58件,其中发明4件(1件为来自境外),实用新型43件,外观设计11件。在84件申请中,涉及图书馆单位和组织共31个,其中大学图书馆21个(境外1个),公共图书馆7个,科学院文献情报中心1个,图书馆协会(境外)和图书馆学研究所各1个。在58件职务专利中,涉及单位和组织22个,其中大学图书馆16个(境外1个),公共图书馆5个、科学院文献情报中心1个,图书馆协会(境外)1个。目前申请量和授权量都在2件以上的单位共有11个,具体见表3。

表1 涉馆专利中馆人与馆外人员的情况表

表2 馆人专利中的涉馆与非馆的情况表

从时间上来看,在我国最早申请和最早获得授权的馆人涉馆职务专利是专利号为CN88204388的“垂直+水平自动传送系统”实用新型专利,申请(专利权)人为原重庆市图书馆,发明(设计)人为陈开贤,1985年10月24日申请,1988年1月27日获得授权,于1991年12月25日专利权因届满终止。目前在我国获得授权的馆人涉馆职务发明专利已有4件,见表4。

4 内地馆人涉馆专利的发展问题

据粗略统计,目前我国内地有县级以上的公共图书馆2800多所,高校图书馆1900多所,科研院所、大型医院工矿企事业单位、重点中学和中专学校等有规模的图书馆也有相当数量,保守估计图书馆从业人员已超过15万。中国期刊网中目前馆人的涉馆论文累计已超过17万篇,每年以1.5万篇以上速度在增长。一般情况下,专利量应为论文量的几十分之一之内,如清华大学是1/7,北京大学是1/36,奇瑞集团是1/0.3,而目前内地图书馆行业则千分之一都不到。另据不完全统计,图书、情报、文献学的各类资助项目至2008年也累计达400多项[5]。相对上述这些数据,目前内地馆人的涉馆职务专利的申请量(84件)和授权量(57件)则显得十分寒碜。相对于一些专利大户的数量则更为尴尬,如浙江大学和奇瑞集团仅2008年的职务申请就分别有2246件和1243件,这反映出来的问题不单是一个行业的声誉问题,更可能是一个行业未来的生存危机问题。随着信息网络公司进入数字图书馆领域,如谷歌数字图书馆计划,图书馆服务将进入竞争时代,图书馆行业自身如没有一定的自主知识产权和核心技术,则难具优势和竞争力去保障立足之地。因此,馆人对涉馆专利应有足够的重视。

表3 涉馆专利申请量和授权量都在2件以上的图书馆

表4 获授权的馆人涉馆职务发明专利

4.1 丰富专利知识

目前不少馆人对专利认识还处于一知半解状态,尤其在研究取得进展时,急于发表论文或参加学术交流,导致技术内容公开而丧失新颖性,失去专利申请可获授权的机会,研究成果等于白白拱手送人[6]。因此,在取得研究成果时应先报专利,后发论文。如果确实急需发表论文,则要保证论文内容与专利保护内容不重叠。论文可在理论分析和应用效果上发挥,专利在技术和方法上表述[7]。

另一方面,对于有一定形状的发明创造,既可同时申请发明和实用新型,又可选择其一。但一项发明创造只能授予一种保护。如先获实用新型授权,申请人声明放弃后,仍可获得发明专利的授权。可见,有些发明创造不管被授予发明专利,还是被授予实用新型专利,其实质是不变的,只是保护期长短不同而已。关于实用新型专利技术的“含金量”不如发明专利的说法是不完全准确的。

再一方面,对发明专利的授权要有充足的耐性。据统计,目前涉馆专利中的发明专利的平均申授时间(申请之日到授权之日的时间)是43.5个月(约3年8个月),最长的达120个月(10年)。不少发明申请没获得授权,不是因为技术方案问题,而是因为申请人缺乏耐性而中途自动放弃的。

此外,不少专利都涉及到绘图,馆人有必要掌握一些绘图知识和一些绘图软件的使用技能。一些馆人很有创意,动手能力很强,能用材料做成模型,能写成文章去发表,却不能绘成图去申请专利,这是很遗憾的事情。

4.2 强化专利意识

目前馆人的论文与专利数量相差悬殊,与重论文、轻专利的观念有关。专利意识其实是法律意识、竞争意识和创新意识的综合观念。通过专利的形式来使成果受到法律保护,把资源优势转化为竞争优势,让人无法抄袭,从而促使更多的人在此基础上进行创新。可见,专利不能简单地理解为垄断,而是通过保护来促进更多的创新,强制性地避免不必要的重复。一发明对应一专利,重复和抄袭都属于侵权,受到法律制约,从而迫使他人只能另辟蹊径进行创新。如无条件地让人重复和抄袭,等于纵容了懒人,反而会成为行业创新的绊脚石。目前图书馆学论文量多质低重复严重的一个原因,与目前尚无机制可以保证同一内容论文只能发表一次有关。可以说馆人的专利意识其实是一种保障和促进图书馆行业技术创新的责任意识。

4.3 加强合作

目前图书馆急待解决的很多关键技术都与计算机、网络、数码等技术有关,而图书馆在这些方面的人才匮乏,仅依靠自身的力量难以解决,这成为图书馆自主创新和技术进步的瓶颈。另一方面一些有技术的单位想在图书馆方面有所作为,却因对图书馆了解不深而摸不着方向。因此,攀亲结缘应是图书馆和有关技术单位的共同愿望。从表4中可以看到,目前馆人获授权的4件涉馆发明专利,都是由图书馆与相关单位合作完成(其中1件虽然是独立申请人,却是该大学的图书馆、计算机学院及信息学院等多个校内单位共同完成的)。可见,珠联璧合是有效提高涉馆专利的数量和质量的最佳选择,也是合作单位彼此同生共赢的有效途径。

4.4 充分发挥学会或协会的作用

为了减轻或减免专利申请人的费用负担,目前很多省市以及有关单位都出台了对专利的资助和奖励办法,如《广东省发明专利申请费用资助暂行办法》、《湛江市专利申请资助与奖励暂行办法》和《浙江大学专利基金管理办法》等,对专利的申请费、实审费和登记费等进行资助,对获授权和发生较大影响的专利给予奖励等。尽管目前尚没发现有学会或协会推出与行业有关的专利促进办法,但鉴于目前图书馆行业专利的整体穷匮状况,各级图书馆学会或协会应主动作为,率先建立行业专利促进机制,有意识、有组织地促进行业自主创新和技术进步。如定期组织行业科技进步奖评选活动,对一定年限内获授权的馆人涉馆专利优先给予较高的奖项,奖金不低于本学会一般资助项目的经费。对可能产出专利的项目,学会在可资助的课题中优先立项。学会利用主办的刊物、网站、会议等平台对行内专利进行宣传和推广。积极引导各会员馆建立相应专利机制,向各会员馆发出涉馆专利零突破的倡议,利用学会的影响力把涉馆专利作为图书资料系列职称评审的业绩成果条件之一明文写入职称资格文件。对业内的专利侵权行为积极进行调解,做好业内专利的维权保护工作。注意收集、整理、统计和发布业内专利相关信息,筹建行业专利基金等等。通过具体可操作的措施,促使行业专利增产,提高行业专利品质,营造行业专利氛围,促使涉馆技术发展形成一定的竞争势态。

4.5 重视专利的转化

出于不同的目的,不少地方、单位及个人只在意专利的数量,而获得授权后则束之高阁,不在乎转化,导致资源闲置浪费[8]。专利只有转化才能成为生产力,才能由无形资产变成有形资产。因此,涉馆专利在设计创造阶段就需考虑实用性和应用前景。馆人涉馆专利源于图书馆,用于图书馆,应抓紧做成产品,及时推广,尽早实现它在图书馆和相关领域的使用价值和经济价值,通过效益的效应,催生更多新专利。

4.6 建立专利机制

图书馆行业专利要整体上规模,上水平,关键在于各图书馆的努力和作为。各图书馆应因地制宜地建立相应的专利机制,有组织有计划地开展专利的宣传、培训和研发等工作,实施专利人才的开发、培养、引进和留住等办法,把专利与馆员的科研资助、成果评价相联系,与馆员的业绩认定、职称评聘和奖项评定等相挂钩,并适当提高专利在相关评价体系中的权重等。

1 李晓壮.中国专利申请状况的映射.科技管理研究,2009(11):323-325

2 中国知识产权网.[2010-08-08].http://www.cnipr.com

3 法律出版社法规中心.中华人民共和国专利法(注释本).北京:法律出版社,2007:1-90.

4 俞文华.基于中国国内外发明专利授权量比较分析.中国软科学,2009(6):19-32

5 王灿荣.从国家资助项目看未来图书馆的发展趋势.新世纪图书馆,2009(5):30-32

6 黄华,成涛.高校图书馆无形资产流失及防范措施.情报理论与实践2009(6):59-62

7 韩萍,周秀梅.同一主题论文对专利授权影响.中国新技术产品,2007:108-109

8 赖院根,朱东华等.专利申请信息与法律状态信息的整合分析研究.科学学研究,2007(6):1083-1090

The Status of Library Patents and Their Development

Huang Chuansheng

This paper summarizes and analyzes the patents associated with the library and librarians in the past 25years of the patent law,taking a multi-angle approach.It is found that great competition already exists in patents associated with the library.The proportion of patents belonging to librarians is not high,and the proportion associated with the library in patents belonging to librarians is not high.Librarians haven't paid enough attention to patents for their own profession.T his paper proposes the strategy for promoting the development of librarians-developed patents associated with the library.

Library;Patent;Status;Development Strategy

广东海洋大学图书馆,湛江,524009

2010年9月9日