基于C-D函数的资源开采业规模变动灰色预测与环境协调发展分析

张丽颖，李胜连

(东华理工大学地质资源经济与管理研究中心，江西 抚州 344000)

1 概述

Cobb-Douglas生产函数在经济领域中的应用已经非常普遍。Cobb-Douglas生产函数的基本形式为：Y=A(t)LαKβμ，式中Y表示工业总产值；A(t)表示综合技术水平；L表示投入的劳动力人数，一般而言单位是万人或人；K表示投入的资本金，一般指固定资产净值，单位是亿元或万元，但必须与劳动力数的单位相对应，如劳动力用万人作单位，固定资产净值就用亿元作单位)；α是劳动力产出的弹性系数；β是资本产出的弹性系数；μ表示随机干扰的影响，μ≤1。 从这个模型看出，决定工业系统发展水平的主要因素，是投入的劳动力数、固定资产和综合技术水平(包括经营管理水平、劳动力素质、引进先进技术等)。国外学者Varian,Hal R(1997)利用C-D函数分析经济压力；我国学者师帅等(2006)将C-D函数运用于环境产业发展潜力研究。王道平(2008)等利用C-D函数在湖南汽车工业生产率分析中进行应用。李先柏(2008) 对C-D生产函数、成本、要素用量及参数估计进行了深入地分析。对于C-D函数的应用与推广，国内外有很多值得借鉴之处，但是，研究对象集中于资源开采企业的文章很少。

低碳经济的概念，最初是由英国前首相布莱尔(2003)提出来的。2009年10月1日起施行的《规划环境影响评价条例》，对推动我国低碳经济的发展提供了有力的支持。国内外从宏观层面上研究经济发展与环境保护的成果屡见不鲜，但在微观层面上对企业价值增值和环境责任的研究较少，对于二者的耦合研究更是没有。联合国全球契约(UNGC)活动(2000)中，环境责任被作为一项内容被明确提出来。赵惊涛(2010)提出确立企业的环境责任制度，是企业适应低碳时代经济发展的必然选择。自任继周(1994)提出生态系统耦合概念以来，当前已有了“农业系统耦合”、“中国城市化与生态系统耦合”等多方面的研究，多元化的研究方向和丰富的研究成果为本研究的展开提供了很好的借鉴。2009年全球CO2减排交易已超过400亿美元，其中超过1/3的份额来自中国。中国是碳排放大国，要想实现经济的可持续发展，必须依靠节能减排，这就使得发展低碳经济成为我国的基本国策。对于资源开采企业而言，以往通过重资源消耗、重污染排放带来高价值增值的粗放式经营模式已经不再适应，而在低碳经济背景下，如何使企业的发展战略与低碳经济发展方向趋同，是企业可持续发展的关键。

资源开采企业的环境责任，是可持续发展观和科学发展观对企业的更深层次的要求。不管从资源开采企业作为环境资源的利用主体，还是从企业作为“经济人和社会人”的社会主体来看，企业都对承担环境责任负有不可推卸的责任。企业积极履行环境责任是低碳经济持续发展的基础，同时也是自身价值增值实现的必经途径。企业的价值增值和环境责任看似不相容，实际上确是矛盾的统一体。二者相互关联又相互促进。按照辩证法的观点，资源开采企业生产带来的价值增值，多是以消耗资源环境为代价的，环境资源是企业价值增值的物质基础；同时，环境资源的建设和维护需要企业实现的价值提供技术和资金方面的支持，处于矛盾统一体中的两个方面-价值增值、环境责任是互存共生的关系。

灰色关联分析是指对两个系统或两个因素之间关联性大小的度量。有助于帮助人们定量的认识哪些因素与主系统联系最为密切。灰色预测主要是通过灰色理论建立预测模型，应用至今得到了长足的发展。

2 资源开采业生产要素规模变动分析

2.1 数据来源

本文根据2006～2010年《中国统计年鉴》的口径，选取煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业以及其他采矿业为研究对象。对于模型中K、L、Y，我们分别采用固定资产净值、年职工人数和总产值三个指标进行分析。具体数据如表1所示。

表1 2005～2009年资源开采企业生产要素数据表

2.2 模型实现、检验与分析

首先对模型Y=A(t)LαKβμ进行线性分解，两边取以10为低的对数。从而构建多元线性回归模型：Y1=a+αX1+βX2。从而对以上数据进行转换，之后在DPS系统上输入数据，编辑数据块，从而得到结果，见表2。

表2 资源开采企业Cobb-Douglas生产函数模型检验与结果

相关系数R=0.9817；F值=26.5993，Df=(2,2) ；p值=0.0362；剩余标准差S=0.0426；调整后的相关系数Ra=0.9631

模型建立：Y1=-1.629530263+0.5519259502X1+1.3156653591X2α=0.5519259502；β=1.3156653591。

通过以上DPS模拟，相关系数R=0.9817，显著性水平p值=0.0362，非常精确，T检验也就是偏相关也都在70%左右，符合要求。从分析结果看：α=0.5519259502、β=1.3156653591，α+β=2.0>1,说明资源开采业目前来看，属于扩大生产规模来增加产出是有利的局面。虽然模型的结果是扩大规模对于资源开采企业有利，但是，我国是资源大国，资源开采企业众多，与一般企业相比较，资源开采企业具有资源消耗大、环境污染严重的特点，能否按照低碳经济发展的要求进行清洁生产、节能减排，是低碳经济健康稳定发展的关键。

3 资源开采业生产要素关联度分析与灰色预测模型建立

通过上面分析，我们发现资源开采业生产要素在投入人力进一步扩大规模是有利的。下面再通过灰色关联度分析，研究资本要素和劳动力要素与产量的关联性，有助于进一步认识问题。通过表1的数据和借助DPS进行分析，不难看出，对于资源开采业生产要素而言，资本要素与产值的关联度为34.7%,劳动力要素为17.3%。利用上面结果可知，在扩大规模时，资源开采业应该首选资金、技术、管理等方面的投入，之后附带增加劳动力的投入。

资源开采业具体在扩大规模时，应该扩大到多少为宜至关重要。因此，本文利用GM(1，1)模型对资本和劳动力未来2年数据进行了模糊预测。具体结果见表3～表6。

表3 灰色关联数据均值化结果

表4 灰色关联度一览表

表5 各因素灰色预测模型一览表

表6 各因素2010～2011年预测值一览表

4 资源开采业规模变动与环境协调发展分析

随着社会责任和环境责任呼声的越来越高，资源开采业在进行相应比例的资本、劳动力甚至技术、管理的投入时，应该考虑到与环境的协调发展，这就是可持续发展问题。按照经济学中资源的稀缺性理论，资源开采企业的资源也是有限的。承担环境责任必然占用用于创造价值的资源，同样，一味地追求价值增值也会占用承担环境责任的价值，这种关系类似于博弈论中的囚徒困境却又不完全相同。不同点在于囚徒困境是在信息封闭的条件下发生，是不可协调的。而在信息不完全的产业内部，创造价值与承担环境责任可以通过博弈实现协调，而协调就需要主体的确定。

很显然，在资源开采业发展过程中，主体包括企业自身、政府和社会环境。三方面协调的主体应该是政府；协调的方向应该是关注环境和下一代可持续发展；协调的对象应该是企业。也就是说，在三方面协调发展的过程中，必须依靠政府、环保团体、媒体和企业共同的努力才能实现。下面主要从政府法律规定、政府与社会团体监督管理、媒体曝光和企业环境意识四个角度进行阐述：第一，政府要建立相关的法律规定。把企业行为与社会行为嫁接在一起，让企业认识到不能单纯的以价值最大化为目标，应该兼顾周遭环境，不然，必然会付出相应代价，从而从法律上明文规定或限制污染、破坏等行为。第二，政府应该建立起长效的信息反馈机制、专人负责与民主监督机制、胡萝卜加大棒机制、共同责任机制、矛盾解决机制等。只有政府在社会中搭建平台，倡导低碳经济之路，走企业与社会与环境协调发展之路，才能使得资源与环境可持续发展。一些环保组织也要不失时机的进行环境责任宣传和教育。第三，媒体介入。现代社会，人们对于媒体的宣传和事件揭露起到了很强的作用，国家对于媒体介入社会事件已经有政策，并且有扩大的趋势。因此，媒体应该关注资源开采业的发展。第四，资源开采业也要提高意识，因为违规成本越来越高，“双汇健美猪事件”就是很好的例子，一旦企业违背了规章，失去消费者的信任时，付出的成本是很大的。

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