大型水面舰艇研制技术风险管理分析

孙美菊，丁 奉，余 放

(1.中国舰船研究院，北京 100192;2.中国船舶重工集团公司，北京 100097)

大型水面舰艇研制技术风险管理分析

孙美菊1，丁 奉2，余 放2

(1.中国舰船研究院，北京 100192;2.中国船舶重工集团公司，北京 100097)

通过工程技术风险管理的实践，总结相关经验，探索了我国大型水面舰艇研制技术风险管理的工作原则、工作程序，提出了各工作程序的主要内容，并分析各环节之间的内在联系，为我国大型水面舰艇研制的风险管理提供参考。

大型水面舰艇;技术风险管理;工作原则;工作程序

0 引言

武器装备研制的风险分析和风险管理的概念是美军在20世纪70年代末提出的，此后，项目风险分析和管理的理论和方法在国外的发展和应用已经经历了探索、初创、完整理论的形成、成熟并投入使用几个阶段，并大大地促进了装备的发展。近年来，上述理论和方法也通过各种渠道传入国内，并投入实际应用。但是，在我军装备建设领域，特别是大型水面舰艇研制领域，系统的应用还刚刚开始，对装备研制的风险规划、识别、分析、管理等还基本上停留在概念探索和经验分析的基础上。本文通过对我国海军某重点型号工程技术风险管理进行持续的跟踪、积累和研究，总结了相关经验，并融入最新的研究成果，形成了大型水面舰艇研制技术风险管理的工作原则、工作程序。

1 技术风险管理工作原则

1.1 “设计师负责”原则

这一原则是指，工程技术风险管理是设计师系统的一项重要工作，各级设计师应高度重视，应明确有专人负责。由于设计师对所承担系统或设备的技术状态认识最直接、责任最直接，风险分析成果应用最直接，“设计师负责”的原则可以保证风险分析工作的有效性，避免“两张皮”现象的产生，符合风险事件识别与处理最小路径的客观规律。

1.2 “自下而上”原则

这一原则是指，工程技术风险管理工作按自下而上的原则进行，下一级系统的技术风险分析结果将作为上一级系统开展技术风险分析研究的依据;上一级系统责任单位应按要求组织好下一级系统的技术风险分析工作。“自下而上”的工作原则能很好适应大型水面舰艇研制工程系统、设备多的特点，同时也能避免总体、系统和设备之间脱节，确保各级系统风险分析的正确性和连续性，符合总体、系统和设备风险事件逻辑相关的客观规律。

1.3 “面向风险事件”原则

这一原则是指，工程技术风险管理是面向风险事件的管理过程，从识别风险事件入手，对风险事件进行分析、排序，采取有效的风险处理措施，并持续开展风险监控，整个风险分析过程以风险事件特别是高风险事件为关注焦点。对风险事件实施“滚动消号”动态管理。“面向风险事件”原则可以有效识别、分析和跟踪潜在的风险，确保工作重点直指矛盾焦点，使整个风险管理工作能紧密结合工程实际、具有很强的可操作性，符合风险分析化解工程风险、推进工程进展的工作目标。

1.4 “全过程、持续展开”原则

这一原则是指，工程技术风险管理是大型水面舰艇研制的一项重要工作，应贯穿工程研制全过程，统一规划、协调进行、阶段实施、持续开展。“全过程、持续展开”的工作原则符合了风险事件特征动态变化的客观规律，同时也可以很好适应大型水面舰艇研制阶段时间跨度大的特点，使技术风险管理工作具有良好的可操作性。

2 技术风险管理工作程序

2.1 顶层规划

顶层规划是指针对大型水面舰艇研制工程的研制需求及特点，制定全工程的风险管理规划。顶层规划的基本任务是确定工程技术风险管理的行动方案及方式，选择合适的风险分析方法，形成一套系统全面、有机配合、协调一致的风险管理顶层策略。

顶层规划的主要工作内容包括:建立健全风险管理的工作体系和机制，分析确定风险管理的工作内容和分工，研究选择风险管理的评价标准规范和分析方法，制定并完善风险管理的信息流程。顶层规划是大型水面舰艇研制工程风险管理工作的重要组成部分，也是实施风险管理的基本依据，其输出是整个工程风险管理战略性的指导纲领。

2.2 风险识别

风险识别是指对系统进行考察研究，从而辨识和记录风险事件及其可能发生阶段的过程。风险识别的基本任务是将工程的不确定性转变为可以被人理解的风险描述(风险事件)。

风险识别的主要工作内容包括:理解系统的任务使命、使用条件及性能指标等要求;按照系统划分进行系统工作分解，将系统划分为若干单元;依据系统技术要求，逐个单元进行考察，辨识风险事件及其可能发生的阶段。风险识别是1个系统过程，在整个研制期间又是一个连续的过程，风险识别的结果将作为风险分析的输入。

2.3 风险分析

风险分析是进一步分析已识别的风险事件，找出风险事件的原因，定性或定量地确定每个风险事件的发生概率以及后果，综合评估确定风险等级，并对风险事件进行汇总排序。风险分析的基本任务是对工程中风险事件进行定性或定量的综合评估，以加深对风险事件的发生概率和危害程度等的认识，并确定工程中风险事件的优先等级。

风险分析的主要工作内容包括:分析风险事件发生的原因;定性或定量地确定风险事件发生的概率和后果;确定风险事件的等级;对风险事件进行汇总和排序。风险分析的结果为制定风险处理措施、实施风险监控以及开展统计分析提供了依据和管理策略。

2.4 风险处理

风险处理是在风险识别和分析的基础上，制定并实施应对措施的过程。风险处理的基本任务是根据风险分析结果，制定并按计划实施风险处理措施，将工程的风险控制在可接受的范围内。

风险处理的主要工作内容包括:形成技术风险分析信息汇总;制定风险处理措施及实施计划;按计划执行风险处理措施。风险处理措施应针对性强并具有良好的可操作性，对可能影响全局的高风险事件要特别关注并准备处理预案。

2.5 风险监控

风险监控是对风险处理措施实施情况有计划地实施跟踪和评价的过程，考察风险事件在质和量上有无变化，并对变化的风险事件进行重新识别、分析和处理。风险监控的基本任务是通过对风险规划、识别、分析、处理全过程的监视和控制，动态掌握工程风险及其变化情况，保证风险管理能达到预期目标。

风险监控的主要工作内容包括:检查风险处理措施的执行情况，评估风险处理措施的有效性。风险监控是一个动态的过程，应该围绕工程风险，制定科学的风险监控标准，采用系统的管理方法，建立有效的风险预警机制，做好应急计划，以实现高效的风险监控。

2.6 统计分析

统计分析是在风险分析的基础上，对全工程的风险事件属性进行系统统计分析，并进行定性定量评估。统计分析的基本任务是在全工程角度对风险事件在分布、趋势及特征等方面进行统计分析。

统计分析的主要工作内容包括:定性定量分析;分布分析;趋势分析;特征分析;形成综合/专题评估报告。统计分析是对工程的风险进行全面的、系统的评价，形成的结果可为工程决策提供科学依据。

2.7 辅助决策

辅助决策是在获得了工程风险的分布、趋势和特征的基础上，结合工程实际进行分析研究，开展专题或综合决策研究，形成专题或综合辅助决策报告，为装备订货计划制定或调整、科研项目计划制定或调整、预研计划制定或调整、任务分工方案制定或调整、保障条件项目计划制定或调整等决策提供重要参考依据。

3 各工作环节的逻辑关系

从管理层面来说大型水面舰艇研制工程风险管理流程是:顶层规划→风险识别→风险分析→统计分析→辅助决策;从技术层面上来说大型水面舰艇研制工程风险管理流程是:顶层规划→风险识别→风险分析→风险处理→风险监控。各工作环节的逻辑关系见图1。

顶层规划是工程风险管理的龙头，指导着工程风险管理工作;风险识别和风险分析是工程风险管理的基础，确定了工程的风险点;风险处理是工程风险管理的重要手段，确保工程风险控制在可接受范围内;风险监控是工程风险管理的重要环节，是确保风险管理目标实现的重要保证;统计分析是工程风险管理重要途径，从宏观上分析了工程风险的趋势和特征;辅助决策是工程风险管理重要结果，为领导机关在重大问题上的决策提供了有力的支撑。

图1 大型水面舰艇研制技术风险管理工作程序关系Fig.1 The relation of the technology risk manage for capital ship project

4 结语

大型水面舰艇研制技术风险管理工作越来越受到海军装备研制管理部门和设计师系统的重视，必将成为海军武器装备研制管理中的重要内容。本文通过相关风险管理活动的实践，初步探索了我国大型水面舰艇研制技术风险管理的工作原则、工作程序，提出了各工作程序应开展的主要工作内容，分析了各工作环节间的内在联系，为我国大型水面舰艇研制技术风险管理提供参考，为进一步建立我国海军舰艇研制风险管理体系奠定基础。

［1］防务系统管理学院.国防采办风险管理［M］.北京:军用标准化中心，2001.

［2］杨建平.重大工程项目风险管理研究［D］.北京:北京航空航天大学，1996.

Research on technology risk manage for capital ship project

SUN Mei-ju1，DING Feng2，YU Fang2
(1.China Ship Research and Development Academy，Beijing 100192，China;2.China Shipbuilding Industrial Company，Beijing 100097，China)

The paper explores work principle，work program，and contents of technology risk manage for capital ship project by project application.On the same time，the paper analyzes the connection between all of phases.In a word，the paper provides some useful reference for technology risk manage for capital ship project.

capital ship;technology risk manage;work principle;work program

U662

A

1672－7649(2011)06－0170－03

10.3404/j.issn.1672－7649.2011.06.040

2011－05－06

孙美菊(1978－)，女，高级工程师，从事舰船科技管理。