专利信息分析方法及分析工具的比较

专利信息分析方法及分析工具的比较

专利信息分析是专利战略研究的核心,指对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考。

专利信息分析方法

⒈定量分析

它又称统计分析，主要是统计分析专利文献的外部特征，也就是通过专利文献上所固有的标引项目来识别有关文献，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。例如，将专利申请数量、IPC分类号与时间、空间、人物、IPC分类号进行一维、二维、三维的分布分析，或分析其构成比例等。

统计的主要指标：

①专利数量。技术产出的直接反映，可评估技术活动的活跃程度。例如，将专利申请数量与时间、空间、人物、IPC分类号进行一维、二维、三维的分布分析，或分析其构成比例等，可分析某一领域的技术发展趋势、技术分布区域、行业主要竞争者、企业主要研发方向等。

②同族专利数量。具有共同优先权的不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。同族专利分析可以侧面反映专利的经济价值，这是因为出于成本考虑企业往往会对重要的技术、重要的市场提出专利申请。从同族专利的地理分布，也可以初步预见其潜在市场/市场战略。

③专利被引次数。可以反映此专利的重要程度，揭示专利之间的联系，可用于跟踪对应于不同技术的专利网络，发现处于不同技术交叉点上的专利。可惜的是我国的专利数据库不能提供专利的被引次数，这不能不说是个缺憾。

④技术生命周期。用于评估企业的创新速度或科技演化速度。一般通过专利所引用文献技术年龄的中间数或引用专利年龄平均数可得出该专利的技术生命周期。

⑤引证分析。利用专利文献被后继专利引证的次数进行分析，用以评估技术地位、寻找基础或关键专利技术等。引证分析一般利用相关数据库的固有功能，通过引证关系树、以引证数量和其他指标进行组合统计。

⒉定性分析

定性分析也称技术分析，是将专利信息的内部特征（说明书、权利要求书等）进行技术解读、归纳整理。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区别的。定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。可以从发明的用途、原理、材料、结构和方法等5个方面来考虑重要专利的内容，并将重要专利按照内容的异同分类。如果专利内容以原理为主，说明这项技术尚未成熟；如果专利内容以用途的多样性为主，则说明技术已能实用。另外，将某技术领域各主要公司的专利按专利内容列表分析可以看出各公司的技术特色及开发重点；将有关专利按技术内容的异同分成各个专利群，对某一公司拥有的不同专利群或对不同时期专利群变化情况进行分析，可以对某项技术或产品发展过程中的关键问题、今后发展趋势及应用动向、与其他技术的关系等进行分析与预测。

由于涉及到技术的具体内容，定性分析的工作比较繁重、复杂。至于用定量分析还是定性分析，应视所希望解决的问题和掌握的专利数据而定。事实上，经常需要将定性分析与定量分析结合起来才能达到好的效果。比如，可先通过定量分析确定哪些公司在某一技术领域占有技术优势(专利申请量或批准量可以反映技术活动水平)，辨别这一技术领域的重要专利(某一专利被后续专利的引用数反映专利的重要性)，然后再针对这些公司的重要专利进行定性分析。

专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。两者既有区别，又存在必然的联系。

专利分析的指标较多，利用不同的指标可以从不同角度客观评价专利数据。许多国外的专利咨询机构都已建立了自身的一套完备的分析指标体系，如美国摩根研究与分析协会、CHI研究中心等，他们在分析中结合利用多个分析指标，综合评价专利数据。

各种专利分析工具介绍

专利信息分析通常分为准备期、分析期和应用期三个阶段。准备期工作包括建立专利信息分析队伍、确定分析目标、研究背景资料、选定分析工具以及选择专利信息源等。准备期是保证专利信息分析达到目标的基础，而分析期是专利信息分析工作的主体，通常把分析期分为数据采集和数据分析两个阶段。应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略以及专利战略的实施等。

专利分析工具的主要作用就在于要在分析期提供准确的数据并进行科学的分析，同时要为应用期报告的撰写提供可视化的分析结果展示。

因此，专利分析工具需要支持分析前的数据准备工作，支持多种统计分析维度和对专利分析的指标，并能将分析结果以直观的形式展现出来，当然也要能方便地导出用户所需的详细专利信息。

专利分析工具提供分析的实现方法主要可以分为基本统计分析、引证分析与聚类分析3大类。对每种分析方法，其分析维度、结果展现方式均各有不同。30种专利分析工具按照功能类型、分析数据源、分析方法和结果呈现等不同方式介绍。

总体而言，国外专利分析工具比国内专利分析工具更加灵活，使用细节上要更加方便，这主要体现在数据的导入导出以及数据的显示与标示上。在统计分析功能上，国内外的各个工具都进行了很大程度的开发，统计维度与显示方式种类很多。但在聚类分析与引证分析上国内工具与国外工具就具有较大的差距。

与国外较成熟的专利分析方法及指标体系相比，国内目前对专利分析的重视度仍不够、利用较少，分析中对专利信息资源的加工程度较低，且专利数据库中对专利的引用情况没有记录，以至于一些重要的分析方法如专利引证分析及其相应指标都无法利用，最终导致专利分析的价值在国内的企业战略中没能得以充分发挥。然而应该看到专利分析对企业的战略决策确实有着很好的辅助预测作用，因此国内开展专利分析应学习借鉴国外分析方法及指标，加深对专利信息的加工，建立专利引文等数据库，更好地发挥专利信息的价值，为企业战略竞争服务。

表 30种国内外常见专利信息分析工具